Perú: estado y sociedad en la prospectiva eficaz de la cooperación técnica internacional
Autor: Domingo Hernández Celis
Economía pública
23-03-2007
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OriginalEl Estado Liberal surgió como resultado de una crítica al Estado Monárquico Absolutista, de los siglos XVII y XVIII. Es decir, la forma de Estado que existía hasta antes de la Revolución Francesa de 1789, era del Estado Monárquico- Absolutista, que estaba caracterizado porque el rey era el soberano, es decir, que por encima de su poder no había otro poder humano; porque el origen de su poder era de derecho divino, es decir, Dios y solamente Dios se lo otorgaba y solo ante Él respondía. Porque concentraba todo el poder, es decir, el rey "hacía" la ley, el rey "aplicaba" la ley y el rey "interpretaba" la ley. Un Estado donde el soberano tenía concentrado todo el poder y tenía no solo derecho sobre la vida, la libertad y la propiedad de todos sus súbditos, sino que además determinaba la vida económica.
PENSAMIENTOS:
El marxismo sostiene que el estado es consecuencia del desarrollo
dialéctico de la infraestructura económico-social, causa de los hechos y
motor de la evolución de la humanidad. Las relaciones económicas dan
origen a las clases sociales y a la infraestructura que determina la
formación de una superestructura, integrada por la ética, la cultura, la
religión y el ordenamiento jurídico (estado).
La doctrina aprista promueve la Justicia Social para superar la
explotación, la miseria y las desigualdades que no se expliquen por el
esfuerzo y la capacidad de cada uno, y reivindica la Soberanía Nacional
ante toda forma de influencia externa o imperialismo que signifiquen
abuso y dominación. La doctrina aprista afirma que sin Libertad y
Democracia no son posibles ni el progreso ni la justicia, y por ello
rechaza las dictaduras políticas y económicas. Reivindica el necesario
Papel del Estado como árbitro y regulador entre el capital y el trabajo,
entre las empresas de servicios y los consumidores y entre la producción
nacional y la economía mundial. Además, la doctrina aprista afirma que
ningún país de América latina podrá dar una solución cabal al problema
del desarrollo y la justicia sin la Integración de los Pueblos de
América Latina.
Amartya Sen: “En efecto, el Estado de bienestar, tal como lo conocemos,
es uno de los grandes logros de la civilización europea, es una de las
grandes contribuciones de Europa al mundo. El resto del mundo ha
emprendido esta dirección, imitándolo cada vez mas, valorando
positivamente, en muchos aspectos, lo que ha sucedido en Europa desde
que concluyera la Segunda Guerra Mundial”
Norberto Bobbio: “La Sociedad Civil comprende la esfera de las
relaciones sociales que no está regulado por el Estado. La sociedad
Civil se configura como el ámbito de las necesidades individuales, un
ámbito intermedio entre la familia y la sociedad política, en el que
surgen y se desarrollan los conflictos económicos, sociales, ideológicos
y religiosos que, por otra parte, las instituciones tienen la misión de
resolver, ya sea mediando en ellos, previniéndoles o reprimiéndolos ”
RESUMEN
La insuficiencia de recursos del Estado peruano para financiar la
alimentación, salud, educación, seguridad y otros aspectos de los
espacios socioeconómicos de mayor pobreza y marginación; hace necesario
recurrir a la ayuda de otros Gobiernos, Organismos e Instituciones del
exterior, a través de la denominada Cooperación Técnica Internacional
(CTI), la misma que viene a complementar los esfuerzos nacionales en
materia de desarrollo social y económico. Todo está muy bien; sin
embargo, todo esto se complica con la participación de entidades
públicas y privadas nacionales y extranjeras que gestionan dicha
cooperación, la misma que en gran parte no logra los objetivos por
deficiencias en la gestión y control; por cuanto las entidades que deben
supervisar, fiscalizar y controlar no realizan cabalmente dicha función;
siendo necesario la participación activa y permanente del Estado y la
Sociedad para que la futura Cooperación Internacional, tenga la
prospectiva eficaz que deseamos todos los peruanos, por cuanto dichos
recursos, de una u otra forma nos corresponden. Por tanto, es necesario
determinar las estrategias que deben aplicar el Estado y la Sociedad
para estar presentes en la gestión y control de este importante recurso
financiero que ingresa a nuestro país; porque de no ser así, en el
futuro, dicha cooperación no solo puede recortarse, si no hasta podría
suspenderse, lo cual afectaría a la población más necesitada de nuestro
país.
ABSTRAC
The inadequacy of resources of the Peruvian State to finance the
feeding, health, education, security and other aspects of the
socioeconomic spaces of more poverty and marginación; the makes
necessary to appeal to the help of other Governments, Organisms and
Institutions of the exterior, through the denominated International
Technical Cooperation (ITC), the same one that comes to supplement the
national efforts as regards social and economic development. Everything
is very well; however, all this gets complicated with the participation
of national public and private entities and foreigners that negotiate
this cooperation, the same one that doesn't largely achieve the
objectives for deficiencies in the administration and control; since the
entities that should supervise, to investigate and to control doesn't
carry out completely this function; being necessary the active and
permanent participation of the State and the Society so that the future
International Cooperation, have the prospective one effective that we
want all the Peruvians, since this resources, in an or another way
correspond us. Therefore, it is necessary to determine the strategies
that should apply the State and the Society to be present in the
administration and control of this important financial resource that it
enters to our country; because of not being this way, in the future, non
alone this cooperation can be clipped, if not until it could be
suspended, that which would affect the neediest population in our
country.
ABSTRATO
A insuficiência de recursos do Estado peruano para financiar a
alimentação, saúde, educação, segurança e outros aspectos dos espaços
socioeconômicos de mais pobreza e marginación; o faz necessário atrair à
ajuda de outros Governos, Organismos e Instituições do exterior, pela
denominada Cooperação Técnica Internacional (CTI), o mesmo que vem
completar os esforços nacionais como cumprimentos desenvolvimento social
e econômico. Tudo é muito bem; porém, tudo isso é complicado com a
participação de público nacional e entidades privadas e estrangeiros que
negociam esta cooperação, o mesmo que não alcança os objetivos em grande
parte para deficiências na administração e controle,; como as entidades
que deveriam supervisionar, investigar e controlar não levam a cabo
completamente esta função; sendo necessário a participação ativa e
permanente do Estado e a Sociedade de forma que a Cooperação
Internacional futura, tenha o previdente um efetivo que nós queremos
todos os peruanos, desde isto recursos, em um ou outro modo corresponde
nós. Então, é necessário determinar as estratégias que deveriam aplicar
o Estado e a Sociedade para estar presentes na administração e controle
deste recurso financeiro importante no que entra a nosso país; por causa
de não ser deste modo, no futuro, non só esta cooperação pode ser
cortada, se não até que poderia ser suspendido, que que afetaria a
população mais necessitada em nosso país.
PRESENTACION
La investigación titulada “ Perú: Estado y Sociedad en la prospectiva
eficaz de la Cooperación Técnica Internacional”, tiene como objetivo:
Determinar las estrategias que deben aplicar el Estado y la Sociedad
para la prospectiva eficaz de la gestión y el control de la Cooperación
Técnica Internacional.
Esta investigación es importante por que induce a la participación del
Estado en la regulación del uso efectivo de los recursos de la
Cooperación Técnica Internacional e igualmente promueve la participación
de la sociedad en el control de la utilización de los recursos que le
corresponden. Asimismo este trabajo tiende a que exista una prospectiva
eficaz en la gestión y el control de la Cooperación Técnica
Internacional, mediante la eficiencia, eficacia y economía de los
recursos.
Para el desarrollo de este trabajo se han aplicado la metodología,
técnicas e instrumentos necesarios para una adecuada investigación, en
el marco de las normas de la Escuela de Post Grado de nuestra
Universidad Nacional Federico Villarreal.
Para llegar a contrastar los objetivos y las hipótesis planteadas, se ha
desarrollado en los siguientes capítulos:
El Capítulo I, presenta el Planteamiento Metodológico de la
investigación.
El Capítulo II, presenta el Marco General del Planteamiento Teórico de
la investigación.
El Capítulo III, está referido al tratamiento del Estado y la Sociedad
como pilares de la prospectiva eficaz.
El Capítulo IV, está referido al estudio de la Cooperación Técnica
Internacional, como instrumento para el desarrollo y también como
estrategia para la dominación.
El Capítulo V, presenta el tratamiento teórico de la Prospectiva Eficaz
de la Cooperación Técnica Internacional.
El Capítulo VI, presenta los Resultados de la Investigación. En detalle
se presenta la entrevista, la encuesta, la constrastación de los
objetivos y la contrastación de las hipótesis.
Finalmente se presenta la bibliografía y los Anexos del trabajo de
investigación.
“PERU: ESTADO Y SOCIEDAD EN LA PROSPECTIVA EFICAZ DE LA COOPERACION
TECNICA INTERNACIONAL”
CAPITULO I :
PLANTEAMIENTO METODOLOGICO
1.1. DELIMITACIONES DE LA INVESTIGACIÓN
1. DELIMITACION ESPACIAL
Esta investigación ha comprendido al Estado Peruano, la Sociedad Peruana
y las entidades privadas de origen nacional e internacional que
gestionan recursos de la Cooperación Técnica Internacional para el
desarrollo de nuestro país.
2. DELIMITACION TEMPORAL
Esta investigación ha comprendido, el período que se inició el año 1994
hasta la actualidad y la prospectiva de los próximos años.
3. DELIMITACION SOCIAL
Esta investigación comprendió a directivos, funcionarios y trabajadores
de las entidades públicas; directivos, delegados, socios, funcionarios y
trabajadores de las entidades privadas y a los directivos y miembros de
la Sociedad Civil Organizada.
4. DELIMITACION CONCEPTUAL
Los principales conceptos que son desarrollados en este trabajo son los
siguientes:
a) Estado
b) Sociedad
c) Cooperación Técnica Internacional
d) Prospectiva eficaz
1.2. PROBLEMAS DE LA INVESTIGACIÓN
1.3.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA:
Las fuentes de financiamiento que dispone nuestro país son insuficientes
para llevar a cabo todas las inversiones que necesita para desarrollarse
a nivel nacional, regional y local; por lo que es necesario recurrir a
otras alternativas financieras, como la Cooperación Técnica
Internacional (C.T.I.). La Cooperación Técnica Internacional, promueve y
facilita el proceso de inversión, constituyendo sus proyectos un
mecanismo determinante, en algunos casos, para la pre-inversión y en
otros para la inversión de los proyectos en los sectores socioeconómicos
de mayor pobreza y marginación de nuestro país.
Se ha determinado que el Estado y la sociedad peruana no participan en
los Acuerdos, Convenios y otros instrumentos legales vinculados con la
Cooperación Técnica Internacional, llevadas a cabo con gobiernos,
organismos e instituciones internacionales. También se ha determinado
que gran parte de la Cooperación Técnica Internacional no se canaliza a
través de Organismos del Sector Público en sus niveles Central, Regional
y Local. En gran parte dicha Cooperación se canaliza sólo con la
participación de las entidades privadas de origen nacional y extranjero,
inscritas en la Agencia Peruana de Cooperación Internacional (APCI) del
Ministerio de Relaciones Exteriores, lo que no facilita el logro de los
objetivos previstos en los planes de desarrollo, perjudicando a los
sectores de mayor pobreza y marginación de la costa, sierra y selva de
nuestro país.
En la actual coyuntura, han surgido una serie de opiniones, por lo
general negativas, sobre el manejo de la Cooperación Técnica
Internacional por parte de Entidades del Estado y por las Organizaciones
No Gubernamentales de Desarrollo (ONGD-PERU), por cuanto no se dispone
de sistemas de información y control de parte del Estado y la Sociedad
Civil; lo que podría traer consecuencias negativas de parte de los
gobiernos y organismos internacionales para canalizar la futura
Cooperación Técnica Internacional, perjudicando de este modo el
desarrollo local, regional y nacional de nuestro país que necesita el
concurso de esta fuente por la falta de recursos ordinarios por parte
del Estado.
Las opiniones negativas, antes referidas provienen de Congresistas
(Apristas, Unidad Nacional e Independientes), Ministros de Estado
(Salud, Energía y Minas, Educación, De la Mujer, Agricultura), Sociedad
Civil Organizada (Asociaciones de Padres de Familia, Usuarios de
Servicios de Salud, Agricultores, Cocaleros, Campesinos, etc.), Medios
de prensa (Diario El Comercio, Diario Correo, Diario La Razón; Programas
televisivos (La Ventana Indiscreta del Canal 2, la Boca del Lobo / Hoy
con Hildebrandt del Canal 2 y Cuarto Poder del Canal 4 ), programas de
radio (Enfoque de los Sábados de Radio Programas del Perú, Lucar en la
Radio de Radio Miraflores, y otros).
En tal sentido, debemos considerar que la gestión de la Cooperación
Técnica Internacional, sin la participación del Estado y la sociedad
civil, no ha contribuido a facilitar un gerenciamiento eficiente y
eficaz de este importante recurso, lo que ha originado el tipo de
opiniones antes indicadas, por lo que es necesario revertir esta
situación para beneficio de los peruanos, especialmente aquellos de los
espacios socioeconómicos marginados.
En resumen, la problemática se concreta en la falta de participación del
Estado y la Sociedad civil Peruana en la gestión y control de la
cooperación técnica internacional que corresponde a todos los peruanos y
que viene llevándose a cabo sólo con la participación de algunas
Entidades del Estado y las siguientes entidades privadas: Organizaciones
No Gubernamentales de Desarrollo (ONGD-PERU), Entidades e Instituciones
de Cooperación Técnica Internacional Constituidas en el Extranjero
(ENIEX) y las Instituciones Privadas sin fines de lucro Receptoras de
Donaciones de carácter Asistencial o Educacional provenientes del
exterior (IPREDA); las mismas que en gran medida, vienen favoreciendo
sus intereses económicos, financieros y políticos, en contra del
verdadero objetivo de la Cooperación, según las denuncias presentadas.
PROBLEMA GENERAL:
¿Que estrategias debe aplicar el Estado y la Sociedad, de modo que pueda
obtenerse una prospectiva eficaz en la cooperación técnica internacional
que complementa y contribuye a los esfuerzos nacionales en materia de
desarrollo?
PROBLEMAS ESPECÍFICOS
1. ¿ De que manera establecer una sinergia entre las normas y políticas
que debe utilizar el Estado, la sociedad y las entidades privadas; de
modo que el proceso de gestión de la cooperación técnica internacional
complemente y contribuya a los esfuerzos nacionales en materia de
desarrollo, especialmente en las áreas priorizadas de los planes de
desarrollo de nuestro país?
2. ¿ Que mecanismos de evaluación deben aplicar el Estado, la sociedad y
las propias entidades que gestionan cooperación técnica internacional,
de modo que se disponga de un sistema de control eficaz que facilite la
prospectiva de este tipo de fuente, utilizada especialmente en los
espacios socioeconómicos de mayor pobreza y marginación de nuestro país
?
1.3. JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIÓN
1.3.1. JUSTIFICACIÓN:
En una economía social de mercado, el Estado tiene que participar
regulando la actuación de los agentes económicos. Igualmente la sociedad
tiene que tener una participación vigilante de la actuación del propio
Estado y de las entidades que gestionan Cooperación Técnica
Internacional.
Para que la Cooperación Técnica Internacional alcance una prospectiva
eficaz, es necesario que esté adecuadamente gestionada y controlada; es
decir manejada con eficiencia, eficacia y economía.
En este marco, es fundamental contar con un sistema de gestión
institucional y de control tanto interno como externo, que se conviertan
en los procesos permanentes y continuos que tienen como fin determinar,
medir y/o comprobar si los recursos de la Cooperación Técnica
Internacional se han efectuado de conformidad a lo planificado y
alcanzado las metas y objetivos programados; si no se lograron tomar las
medidas correctivas necesarias.
Esta vital función de diagnóstico de planes y cumplimientos de leyes y
Convenios, debe encomendarse a una entidad encargada de la gestión y
Control de las entidades públicas y privadas para que en representación
de todos los peruanos, supervise, fiscalice y controle todo el proceso
de la Cooperación Técnica Internacional a través de un sistema de
gestión y control que le permita con eficiencia y de conformidad a la
realidad, una evaluación transparente en beneficio de todos los
peruanos.
La participación del Estado y la Sociedad permitirá asegurar que las
políticas y procedimientos vigentes se adecuen a las necesidades de las
entidades del Estado y privadas. También posibilitará la fidelidad y
oportunidad de los informes remitidos, con el objeto de que se pueda
tomar las decisiones mas acertadas. Asimismo asegura un seguimiento
adecuado para constatar si las políticas de gestión y control son
obedecidas.
La entidad encargada de la supervisión y el control, debe ser el ente
fiscalizador de las entidades del Estado y privadas, que actuará sin
interferir ni suspender el ejercicio de las funciones y actividades de
dichas entidades, consecuentemente orientará su función a analizar la
utilización de la Cooperación Técnica Internacional, informar o
recomendar el establecimiento de normas que puedan mejorar la gestión y
el control de las entidades del Estado y la organizaciones no
gubernamentales de desarrollo.
La participación del Estado y la Sociedad en la gestión permitirá
detectar, en el plazo deseado, cualquier desviación con respecto a los
objetivos de economía, eficiencia y efectividad en la utilización de la
Cooperación Técnica Internacional, establecidos por el Estado y de
limitar las sorpresas y comentarios negativos como los que se
manifiestan por ahora.
El sistema de gestión y control, desarrollado por el Estado y la
sociedad permitirá hacer frente a la rápida evolución del entorno
económico, social y competitivo, así como a las exigencias y prioridades
cambiantes de los ciudadanos y adaptar su estructura para asegurar el
desarrollo de nuestro país.
La participación del Estado y la sociedad en el sistema de gestión y
control debe estar orientado a fomentar la eficiencia, reducir el riesgo
de pérdida de valor de los activos y ayudar a garantizar el
gerenciamiento adecuado de los recursos, la fiabilidad de la información
financiera, económica y patrimonial y el cumplimiento de las normas
vigentes.
Debido a que la gestión y el control son útiles para la consecución de
muchos objetivos importantes, cada vez es mayor la exigencia de disponer
de mejores sistemas de gestión y control institucional y de informes
oportunos sobre ambas actividades. Un sistema de gestión y control
institucional de las entidades del Estado y privadas, debe ser
considerado como una solución a los problemas potenciales en el
gerenciamiento de la Cooperación Técnica Internacional y por tanto debe
augurar una prospectiva eficaz en el desarrollo económico de nuestro
país.
1.3.2. IMPORTANCIA:
Para el autor, esta investigación es importante porque ha permitido
aplicar los conocimientos y experiencia profesional en la gestión y
control eficaz de las entidades relacionadas con la cooperación técnica
internacional.
Para los directivos y funcionarios de las Organizaciones no
Gubernamentales de Desarrollo (ONGD-PERU), este trabajo es importante
porque podrán utilizar el diagnóstico y pronóstico para retroalimentar y
ajustar la gestión y control de la cooperación técnica internacional.
Para las autoridades y funcionarios del Estado, servirá para tener las
herramientas necesarias para realizar el seguimiento y evaluación de la
gestión de la Cooperación Técnica Internacional
Igualmente en este mismo sentido, será importante para los directivos,
de la Sociedad Civil, quienes deben participar activamente en la
prospectiva eficaz de la cooperación técnica internacional que
corresponde a todos los peruanos, especialmente a los de menores
recursos
1.4. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
OBJETIVO PRINCIPAL:
Determinar las estrategias que debe aplicar el Estado y la Sociedad para
la prospectiva eficaz de la gestión y el control de la cooperación
técnica internacional.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS:
1. Proponer las alternativas para que las normas y políticas del Estado,
la sociedad y las entidades privadas formen una sinergia que facilite el
proceso de gestión de la cooperación técnica internacional y
efectivamente complemente y contribuya a los esfuerzos nacionales en
materia de desarrollo, especialmente en las áreas priorizadas en los
planes de desarrollo de nuestro país.
2. Establecer los mecanismos de evaluación que deben aplicar el Estado,
la sociedad y las propias entidades que gestionan cooperación técnica
internacional de modo que se cuente con un sistema de control eficaz que
facilite la prospectiva de este tipo de fuente de financiamiento
orientado especialmente a los espacios socioeconómicos de mayor pobreza
y marginación.
1.5. HIPÓTESIS DE LA INVESTIGACIÓN
HIPÓTESIS PRINCIPAL:
El estado y la sociedad tienen que desarrollar normas, estándares y
criterios para participar en la gestión y control de la cooperación
técnica internacional, de modo que pueda obtenerse una prospectiva
eficaz en la complementación y contribución a los esfuerzos nacionales
en materia de desarrollo.
HIPÓTESIS SECUNDARIAS:
1. La reorganización de la Agencia Peruana de Cooperación Internacional,
permitirá reunir al Estado, la Sociedad Civil Organizada y las entidades
privadas, para establecer la sinergia entre las instituciones, normas y
políticas, de modo que el proceso de gestión de la cooperación técnica
internacional contribuya efectivamente a los esfuerzos nacionales en
materia de desarrollo.
2. La auditoría financiera y social constituye el mecanismo de
evaluación que deben aplicar el Estado, la sociedad y las mismas
entidades que gestionan cooperación técnica internacional; para contar
con un sistema de control eficaz que facilite la prospectiva de este
tipo de fuente de financiamiento orientado especialmente a los espacios
socioeconómicos de mayor pobreza y marginación de nuestro país.
VARIABLES DE LA INVESTIGACION
1) VARIABLE INDEPENDIENTE:
X. ESTADO Y SOCIEDAD
INDICADORES:
X.1. NORMATIVIDAD APLICABLE
X.2. EVALUACION Y CONTROL
2) VARIABLE DEPENDIENTE
Y. PROSPECTIVA EFICAZ
INDICADORES:
Y.1. DIAGNOSTICO
Y.2. PRONOSTICO
3) VARIABLE INTERVINIENTE:
Z. COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL
INDICADORES:
Z.1. PROCESO DE GESTION
Z.2. CONTROL EFICAZ
1.6. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
TIPO DE INVESTIGACION:
Este trabajo de investigación es del tipo básica o pura, por cuanto
todos los aspectos han sido teorizados, aunque sus alcances serán
prácticos en la medida que sean aplicados por el Estado, la Sociedad
Civil y las Organizaciones No Gubernamentales de Desarrollo y otras
entidades.
NIVEL DE INVESTIGACION:
La investigación realizada es del nivel descriptiva-explicativa, por
cuanto describe la situación de la Cooperación Técnica Internacional y
luego explica como alcanzar la prospectiva eficaz en el uso de este
importante recurso, especialmente orientado a los sectores de menores
recursos de nuestro país.
METODOS DE LA INVESTIGACION:
En esta investigación se han utilizado los siguientes métodos:
DESCRIPTIVO
INDUCTIVO
Este método ha permitido describir la situación de la Cooperación
Técnica Internacional y la participación del Estado y la Sociedad en la
prospectiva eficaz.
Con este método se ha inferido la información de la muestra en la
población de la investigación; lo que ha facilitado contrastar los
objetivos e hipótesis de la investigación.
POBLACION Y MUESTRA DE LA INVESTIGACION
POBLACION
MUESTRA
La población de este trabajo de investigación estuvo compuesta por las
entidades del Estado, la Sociedad Civil y las entidades privadas que
gestionan la Cooperación Técnica Internacional en todo el Perú.
La muestra estuvo compuesta por los directivos, funcionarios y
trabajadores de las entidades del Estado, Sociedad Civil, Organizaciones
No Gubernamentales y otras entidades que funcionan en Lima
Metropolitana. La muestra ha sido del tipo no probabilística y compuesta
por 100 personas.
TECNICAS DE RECOPILACION DE DATOS
Las técnicas que se utilizaron en la investigación fueron las
siguientes:
ENTREVISTAS
ENCUESTAS
ANÁLISIS DOCUMENTAL
Esta técnica se aplicó a los Directivos y funcionarios, a fin de obtener
información sobre todos los aspectos relacionados con la investigación
Se aplicó a los trabajadores, con el objeto de obtener información sobre
la investigación
Se utilizó para analizar las normas, información bibliográfica y otros
aspectos relacionados con la investigación.
INSTRUMENTOS DE RECOPILACIÓN DE DATOS:
Los instrumentos que se utilizaron en la investigación, están
relacionados con las técnicas antes mencionadas, del siguiente modo:
TECNICA
INSTRUMENTO
OBSERVACIONES
ENTREVISTA
GUIA DE ENTREVISTA
Ha sido la hoja de ruta para concretar la entrevista con los directivos
y funcionarios.
ENCUESTA
CUESTIONARIO
Ha sido el conjunto de preguntas objetivas que se aplicaron a los
trabajadores.
ANALISIS DOCUMENTAL
GUIA DE ANALISIS
DOCUMENTAL
Ha sido el instrumento para guiar el análisis de normas y documentos
relacionados con la investigación.
TÉCNICAS DE ANÁLISIS Y PROCESAMIENTOS DE DATOS
TECNICAS DE ANALISIS
TECNICAS DE PROCESAMIENTO DE DATOS
1. Análisis documental
2. Indagación
3. Conciliación de datos
4. Tabulación de cuadros
5. Comprensión de gráficos
1. Ordenamiento y clasificación
2. Registro manual
3. Proceso computarizado en EXCEL
4. Proceso computarizado en SPSS.
5.Otras técnicas generalmente aceptadas.
CAPITULO II:
MARCO GENERAL DEL PLANTEAMIENTO TEORICO
2.1. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN
Arnillas Federico (1990)[1], en su investigación: “Perú, nuestro destino
común: visiones, actores, estrategias y consensos para el desarrollo
social”; establece una sinergia de los diversos conceptos para lograr el
desarrollo social que necesita el Perú.
Ballón Eduardo (1996)[2], en su investigación denominada:
“Organizaciones No Gubernamentales, Sociedad Civil y Desarrollo”;
establece los desafíos que deben superarse para realizar una adecuada
cooperación entre las entidades privadas y la sociedad civil para
determinar el desarrollo.
Beaumont Martín (1996)[3], en su trabajo: “Algo de Estado, Algo de
Empresa: Las Organizaciones No Gubernamentales en el Perú de los noventa
“; establece la participación del Estado y las entidades privadas en el
desarrollo comunitario de diversos objetivos. El mismo autor en otra
obra denominada: Microempresa y Desarrollo: El Rol de las ONGs en la
promoción de la micro y pequeña empresa. Se refiere a la participación
de la cooperación técnica internacional gestionada por las
Organizaciones No Gubernamentales (ONG) para promover el desarrollo de
las micro y pequeñas empresas en el Perú.
Bedregal Salazar Luis (1993)[4], en su trabajo de investigación
denominado: “La cooperación internacional y el trabajo de las ONGDs en
el Perú”; diagnostica y pronostica la gestión de la cooperación técnica
internacional por parte de las Organizaciones No Gubernamentales de
Desarrollo (ONGD-PERU).
Caravedo, Baltasar y Pillado (1993)[5], en su trabajo denominado:
“Cooperación Internacional, ONGDs y Desarrollo”. Los autores analizan la
gestión de la cooperación técnica internacional en el desarrollo de los
sectores de menores recursos de nuestro país por parte de las
Organizaciones No Gubernamentales de Desarrollo.
Giesecke, Alberto (1993)[6], en su trabajo denominado: “Consideraciones
para el impulso de las ONGDs como factores de desarrollo: Algunas
reflexiones”; realiza una serie de reflexiones en relación a la gestión
de la cooperación técnica internacional por parte de las Organizaciones
No Gubernamentales de Desarrollo.
En el tercer milenio, encontramos el trabajo de investigación de
Hernández (2004)[7] denominado: “Control de las Organizaciones No
Gubernamentales de Desarrollo para la eficacia de la Cooperación Técnica
Internacional”. En este trabajo, el autor concluye en la falta de
control por parte del estado, la sociedad civil y las mismas
Organizaciones No Gubernamentales de desarrollo en la gestión de la
cooperación técnica internacional, lo cual origina el uso inadecuado de
los recursos recibidos por los gobiernos y entidades internacionales. El
autor realiza una serie de aportes para mejorar esta situación que
perjudica a los sectores socioeconómicos de mayor pobreza y marginación.
Por otro lado tenemos, las siguientes normas:
a) Decreto Legislativo No. 719- Ley de Cooperación Técnica
Internacional; establece las normas generales a las que se sujeta la
Cooperación Técnica Internacional (CTI) que se gestiona a través de los
organismos del Sector Público en sus niveles Nacional, Regional y Local;
así como por Organizaciones No Gubernamentales de Desarrollo del Sector
Privado.
b) Decreto Supremo No. 015-92-PCM, Reglamento del Decreto Legislativo
No. 719 Ley de Cooperación Técnica Internacional, establece que la
Cooperación Técnica Internacional, tiene como fundamento el derecho al
desarrollo y está enmarcada en las prioridades de los planes de
desarrollo de corto y mediano plazo y es complementaria al esfuerzo
nacional; se ejecuta en forma de programas, proyectos y actividades que
tiene alcance nacional, sectorial, regional, subrregional y local.
c) Ley No. 27692, crea la Agencia Peruana de Cooperación Internacional-
APCI, como Organismo Público Descentralizado (OPD) adscrito al
Ministerio de Relaciones Exteriores. Entidad con personería jurídica de
derecho público y con autonomía técnica, económica, presupuestal y
administrativa, cuyo funcionamiento se rige de acuerdo a la Ley de
Cooperación Técnica Internacional.
d) Ley No. 27785: Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República, que en su Artículo 4°, se refiere
al “Control de recursos y bienes del Estado fuera del ámbito del
Sistema: “Las entidades que, en uso de sus facultades, destinen recursos
y bienes del Estado, incluyendo donaciones provenientes de fuentes
extranjeras cooperantes, a entidades no gubernamentales nacionales o
internacionales no sujetas a control, se encuentran obligadas a informar
a la Contraloría General, sobre la inversión y sus resultados, derivados
de la evaluación permanente que debe practicarse sobre tales recursos.
Dichos recursos y bienes serán administrados por los beneficiarios de
acuerdo a la finalidad o condición de su asignación, para cuyo efecto se
utilizarán registros y/o cuentas especiales que permitan su análisis
específico, asimismo, en sus convenios o contratos se establecerá la
obligación de exhibir dichos registros ante la Contraloría General,
cuando ésta lo requiera. Los órganos del Sistema deberán prever los
mecanismos necesarios que permitan un control detallado, pudiendo
disponer las acciones de verificación que correspondan”.
2.2. RESEÑA HISTÓRICA DE LA INVESTIGACION
Según Noriega & López (1994)[8]; Si bien, la cooperación siempre ha
estado presente en la historia de la humanidad, no es, sino, hasta el
siglo XVIII que se hace evidente la cooperación internacional como tal,
aunque esta cooperación era sobre todo de carácter político-militar, en
razón de las coaliciones que formalizaron los países europeos (la Santa
Alianza) contra las fuerzas napoleónicas. Sin embargo, es hasta 1815 que
la cooperación internacional se comienza a institucionalizar a través
del denominado "Concierto Europeo", el cual adoptó un sistema de
conferencias internacionales donde los Estados buscaban ponerse de
acuerdo sobre la regulación de puntos de interés común a la vez que
restablecer el balance de poder roto, debido a las guerras napoleónicas.
No obstante, la cooperación internacional para el desarrollo comúnmente
denominada " Ayuda Oficial para el Desarrollo ", sólo surge a partir de
la Segunda Guerra Mundial, y " el concepto mismo se consolida como tal
hacia fines de la Segunda Guerra Mundial, y una de sus primeras
manifestaciones institucionalizadas tiene lugar en el plano multilateral
con la creación de las Naciones Unidas ".
En el Perú, el Congreso de la República, de conformidad con lo previsto
en el artículo 188 de la Constitución Política del Perú del año de 1979,
por la Ley No. 25327, delegó en el Poder Ejecutivo la facultad de normar
entre otros, sobre la creación de condiciones que faciliten el
crecimiento de la inversión privada en los diversos sectores productivos
del país, contribuyendo así al fomento del empleo productivo y a la
pacificación del país.
En el marco antes indicado, el Poder ejecutivo por primera vez promulga
la norma legal que rige la Cooperación Técnica Internacional. Esta norma
es el Decreto Legislativo No. 719 publicada el 10.11.1991 y con vigencia
desde el día siguiente de su publicación. En esta norma se establece las
disposiciones generales de la Cooperación Técnica Internacional, la
programación, gestión, administración, seguimiento y evaluación; así
como los Registros de la Cooperación Técnica Internacional.
Luego, esta Ley se reglamenta. Pero la norma anterior resultaba
insuficiente para gestionar adecuadamente la Cooperación Técnica
Internacional, por lo que el Congreso de la República aprobó la creación
de la Agencia Peruana de Cooperación Internacional (APCI), con lo cual
el Gobierno pasaría a contar con un instrumento de manejo de la
Cooperación Técnica Internacional, acorde con la Agenda de Desarrollo
Nacional.
De este modo, el Perú se coloca a la altura de otros países en la
gestión de la Cooperación Internacional como es el caso de Italia,
Francia, España, Japón, Estados Unidos, Canadá, Brasil, Colombia, Chile
entre otros.
La Agencia Peruana de Cooperación Internacional (APCI), de esta forma se
convertiría en un Organismo Público Descentralizado adscrito al
Ministerio de Relaciones Exteriores teniendo como funciones a su cargo
conducir, programar, organizar y supervisar la Cooperación Técnica
Internacional no reembolsable, en función de la política de desarrollo
nacional. La Ley en referencia es la No. 27692: Ley de Creación de la
Agencia Peruana de Cooperación Internacional, publicada el 12.04.2002.
Esta norma contiene la naturaleza, objeto y funciones de la cooperación
internacional, la estructura orgánica de la APCI, el régimen económico,
financiero y laboral de la APCI.
Luego con fecha 23.06.2002, se aprueba el Reglamento de Organización y
Funciones de la APCI; en esta norma, entre otros aspectos se establece
que la APCI es un organismo público descentralizado del sector
Relaciones Exteriores, con autonomía Técnica, económica, presupuestaria
y administrativa. También se indica que la APCI es el ente rector de la
Cooperación Técnica Internacional teniendo la responsabilidad de
conducir, programar, organizar y supervisar la cooperación internacional
no reembolsable en función de las estrategias de desarrollo nacional en
el marco de las disposiciones legales que regulan la Cooperación Técnica
Internacional. A continuación se menciona que la APCI, es responsable de
la gestión de la cooperación técnica internacional y de la negociación
de los programas del Gobierno Central ante los gobiernos y agencias
cooperantes. Las solicitudes y ofrecimientos de cooperación técnica
internacional de las entidades gubernamentales serán canalizados por la
APCI, bajo responsabilidad.
2.3. BASE LEGAL DE LA INVESTIGACION
Conjunto de dispositivos legales, manuales, políticas, estrategias,
estándares y criterios aplicables a la gestión de la cooperación técnica
internacional. Las normas pueden ser emitidas por el Estado, la Sociedad
y por las Organizaciones No Gubernamentales de Desarrollo; en uno u otro
caso deben ser cumplidas, para encaminar en forma eficaz la gestión y el
control de la cooperación técnica internacional.
Las normas aplicables son las siguientes:
NORMAS GENERALES:
· Constitución Política del Estado
· Código Civil
· Código Penal
· Ley Orgánica del Ministerio de Relaciones Exteriores.
NORMAS TRIBUTARIAS:
· Código Tributario
· Ley y Reglamento del Impuesto a la Renta
· Ley y Reglamento del Impuesto General a las Ventas
· Ley y Reglamento de Comprobantes de Pago
· LEY No. 27804. Publicada 02.08.2003: Esta norma establece la relación
de gastos por donaciones en favor del Sector Público Nacional y
entidades sin fines de lucro.
· D.S. No. 042-2002-PCM Publicado 27.03.2002: Incorpora al Hogar Clínica
San Juan de Dios como entidad perceptora de asignaciones cívicas
deducibles del Impuesto a la Renta.
· D.S. No. 036-94-EF: Reglamento del Beneficio Tributario de Devolución
del Impuesto General a las Ventas en las compras de bienes efectuados
con financiación de donaciones y Cooperación Técnica Internacional no
reembolsable, establecidos por el Art. 15 del Decreto Legislativo No.
783.
· D.S. No. 150-2003-EF Publicado 11.10.2003: Modifican el Reglamento del
Beneficio Tributario de Devolución de Impuestos abonados por Misiones
Diplomáticas, Oficinas Consulares, Organizaciones y Organismos
Internacionales acreditados en el país.
· R.M. No. 077-2003-EF/15 Publicado 25.02.2003: Establece los documentos
que deben presentar las entidades sin fines de lucro a efecto de ser
calificadas como entidades perceptoras de donaciones: i) Testimonio de
la Escritura Pública de Constitución, donde figure su objeto social y
fines debidamente inscrita en Registros Públicos; ii) Copia del Estatuto
de contenga el destino de su patrimonio; y, iii) Declaración Jurada en
la cual conste que no distribuye rentas.
· Resoluciones del Tribunal Fiscal
· Normas de SUNAT
NORMAS DE COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL:
· Decreto Legislativo No. 719: Ley de Cooperación Técnica Internacional.
Publicada 10.11.1991.
· Decreto Supremo No. 015-92-PCM Reglamento del Decreto Legislativo No.
719. Publicado el 31.01.1992.
· Ley No. 27692: Ley de Creación de la Agencia Peruana De Cooperación
Técnica Internacional. Publicada el 12.04.2002.
· Resolución Ministerial No. 0661-2002-RE: Aprueba el Reglamento de
Organización y Funciones de la Agencia Peruana de Cooperación
Internacional. Publicada 23.06.2002.
NORMAS CONTABLES:
· Normas Internacionales de Contabilidad (NICs)
· Normas Internacionales de Información Financiera (NIIFs)
· Reglamento de Información Financiera (RIF)
· Plan Contable General Revisado (PCGR)
· Resoluciones del Consejo Normativo de Contabilidad (CNC)
NORMAS DE CONTROL:
· Normas Internacionales de Auditoria (NIAs).
· Normas de Auditoria Generalmente Aceptadas (NAGAs).
· Normas de Auditoria Gubernamental (NAGUs).
· Ley No. 27785: Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la Republica. Publicada el 23.07.2002.
· Resolución de Contraloría No. 072-98-CG: Normas Técnicas de Control
Interno para el Sector Publico. Publicado el 18.12.1998
· Resolución de Contraloría No. 123-2000-CG: Ampliación de las Normas
Técnicas de Control Interno para el Sector Publico. Publicado el 01.07.
2000.
· Reglamento y Manual de Preparación de Información Financiera
CAPITULO I I I :
ESTADO Y SOCIEDAD: PILARES PARA LA PROSPECTIVA EFICAZ
3.1. ESTADO
Según Porrúa (2004)[9], a través del tiempo el Estado ha ido
evolucionando constantemente, desde su concepto, hasta su forma de
organización, evolución y su historia misma. El nacimiento del Estado,
es muy antiguo, desde la polis griega, el Imperio Romano hasta el Estado
moderno. El Estado surge como respuesta a necesidades de organización y
es un término reservado para un tipo particular de organización política
que surge en la edad media.
Continúa el autor, la palabra Estado, viene del latín status y se define
como una comunidad política desarrollada, de un fenómeno social, el
Estado es un ente jurídico supremo, o algo no visible pero palpable en
los sujetos sometidos a un orden jurídico establecido que nos limita y
reconoce derechos, pero estos derechos son una forma de organización de
vida.
El autor remarca, el Estado es la organización jurídica – política más
perfecta que se conoce hasta el presente. Es un ente orgánico unitario,
estructurado jurídicamente bajo la forma de una corporación, que detenta
el ejercicio del poder. El Estado está conformado por las siguientes
bases: población, territorio, estructura jurídica y soberanía.
Continúa el autor, el término Estado, en un sentido moderno fue
introducido por Maquiavelo, al hablar de los statu, lo convierte en
sustantivo abstracto con una significación similar a la de polis para
los griegos y civitas para los romanos, es decir, comunidad humana
suficiente en si, con gobierno propio o independiente, supremo en su
orden. Se diferencia de otros términos de parecida índole, como el de
sociedad, porque esta admite otras características fuera de la sociedad
política y porque no toda sociedad es Estado. También se distingue de la
nación.
Según Merino (2005)[10], al Estado generalmente se le define como “la
sociedad civil jurídica y políticamente organizada”. En eso consiste el
Estado: en la institucionalización jurídica y política de la sociedad.
Es justamente por esto que Kelsen, uno de los grandes teóricos del
Estado moderno afirma que “... el Estado tiene como elementos
constitutivos esenciales el poder público, el territorio y el pueblo”.
3.1.1.TIPOS Y CATEGORIAS DEL ESTADO
3.1.1.1. TIPOS DE ESTADO
Según, De la Paz (2001)[11]; existen diferentes corrientes que conciben
al estado, como la liberal o de tendencia capitalista, la de pensamiento
marxista o comunista, la nacionalsocialista, el Estado de hecho, el
Estado de derecho o el Estado monárquico absolutista, todos con su
momento histórico y sus bases ideológicas, políticas y económicas.
EL ESTADO LIBERAL
El Estado liberal surgirá a finales del s. XVIII y principios del XIX.
Dominará poco a poco toda construcción política occidental. Como hitos,
se destacan la Constitución norteamericana de 1.787 y la francesa de
1.791. Ambas supondrán la victoria de una determinada concepción del
mundo, la burguesa, que se correspondía con una clase social maniatada
por el Antiguo Régimen en su desarrollo económico. Las concepciones
capitalistas e individualistas exigían un régimen neutral, puramente
formal, que garantizasen el libre desarrollo económico, donde el
individuo se sitúa antes del Estado y donde hubiese tal equilibrio de
poderes que se impidiese algún paso atrás. El Estado liberal se
caracterizará:
a) Por el contrato social como medio de fundación de la sociedad civil.
Esta concepción de contrato social es antigua, y a ella acuden autores
tan dispares como Hobbes, para quien el contrato social es el medio de
evitar el caos propio de un hombre malo; o Rousseau, para quien el
contrato social permite la defensa del hombre y sus bienes, aunque nunca
podrá suponer una alienación de su libertad. Por su parte, Locke
mantendría un gran optimismo acerca del hombre y la libertad, dentro de
una línea de optimismo antropológico que encontramos en el campo
político en Humboldt y Stuart Mill, y en el campo económico en un Adam
Smith (la bondad de ley de la oferta y de la demanda en un mercado
libre).
b) La separación de poderes, a fin de evitar todo absolutismo. Se
ingenian toda una serie de contrapesos que eviten una concentración de
poder que pueda lesionar las esferas inviolables de los individuos.
Estos poderes son el ejecutivo, el legislativo y el judicial. Locke
formularía esta necesidad, pero su sistematización se deberá a
Montesquieu, quien concibió la separación de poderes como medio para
frenar el poder y garantizar la libertad individual. Esta característica
se repetirá en todos los regímenes liberales.
c) Los derechos del hombre, que dibujan el límite de la acción del
Estado, y otorgan valores a la concepción prácticamente formal del
Estado liberal. Ya Constant, colaborador de Napoleón, subrayaría la
necesidad de estos derechos para todo Estado liberal.
d) La soberanía nacional, concepto que traslada toda última razón
decisiva al pueblo, concebido como nación o ente histórico. De ahí que
los regímenes decimonónicos sean fundamentalmente censitarios, en tanto
que se consideraba que solo podían concurrir en las votaciones aquellos
que tenían más alto nivel de renta y, por suposición, mayor formación y
madurez para poder discurrir, sobre todo la burguesía.
e) El Estado constitucional, Estado reglado o subordinado a un conjunto
de normas que posibilitasen el cumplimiento de los principios burgueses,
la libertad, la igualdad y la propiedad. Se establecerá un concepto de
igualdad ante la ley de todos los ciudadanos, aunque ello no implicaba
una redistribución de la riqueza sino solo la abolición del privilegio y
fueros especiales.
EL ESTADO MARXISTA
El concepto de Estado en el marxismo, y su plasmación política por
Lenin, parte del materialismo histórico (la infraestructura o modo de
producción condiciona las superestructuras, como el Derecho) y el
materialismo dialéctico, propiciando una interpretación de la historia
lineal, desde los tiempos de la gens o tribu hasta el Estado socialista,
última fase a partir de la cual desaparece todo Estado. El estudio de
sus premisas ideológicas lo encontramos en Lenin, "El Estado y la
Revolución" . Lenin parte de la obra de Engels "El origen de la familia,
la propiedad privada y el Estado", para quien el Estado es "producto y
manifestación del carácter irreconciliable de las contradicciones de
clase. El Estado surge en el sitio, en el momento y en el grado en que
las contradicciones de clase no pueden, objetivamente, conciliarse".
Para Marx el Estado viene a ser un órgano de dominación de clase, un
"orden que legaliza y afianza la opresión". No siempre hubo Estado en el
sentido marxista de la palabra, es decir, fuerza especial de represión o
instrumento de fuerza de la clase dominante. En las épocas primitivas,
de la familia patriarcal, o el clan, donde no había esclavistas y
esclavos, "no existía el Estado, no existía un aparato especial para
aplicar sistemáticamente la violencia y someter a los hombres a dicha
violencia".
EL ESTADO NACIONALSOCIALISTA: EL ESTADO FASCISTA
Mussolini, en su escrito "El Fascismo", dice que "el fascismo es una
concepción religiosa" y también histórica ("fuera de la historia, el
hombre no es nada"). Su motor será el Estado: "la concepción fascista es
para el Estado", dentro del cual se desarrolla el individuo y la
libertad: "para el fascista, todo está en el Estado y nada humano ni
espiritualmente existe y a fortiori nada tiene valor fuera del Estado".
Es el Estado el que hace posible la nación, le da una existencia
efectiva y una voluntad al pueblo, y gracias a él se crea el derecho.
"El Estado Fascista, la forma más elevada y más poderosa de la
personalidad, es una fuerza, pero una fuerza espiritual... es el alma
del alma". La doctrina del Estado fascista es lo más próximo al Estado
ético de Hegel. No aporta ningún elemento nuevo: se diferencia del
liberalismo en que para este el centro se encuentra en el individuo y el
Estado debe limitar su acción; mientras que para aquel, el centro es el
Estado, y gracias a él existe sociedad y es posible la libertad. Según
Bonnard sigue la dogmática liberal propia del s. XIX: el positivismo
jurídico (derecho creado por la voluntad del Estado, y se reconoce la
jurisdicción contencioso- administrativa y el control jurisdiccional de
las funciones estatales); concibe al Estado como persona jurídica y es
titular de soberanía, actuando por medio de órganos. Estas ideas de han
acomodado al régimen autoritario. Así, el Duce es "capo di governo",
órgano del Estado en sentido jurídico, y concentra los poderes
legislativo y ejecutivo por delegación, cuyos auténticos titulares son
el rey y el parlamento. El Estado, según el fascismo, no se funda ni en
la agrupación natural de los hombres, ni tampoco en la contractual. Sin
Estado no habría pueblo, sería una masa amorfa; pero el Estado requiere
del pueblo para no caer en la abstracción. El principal problema que
presenta el Estado fascista es el de la ausencia total de alguna idea de
legitimidad.
EL ESTADO NACIONALSOCIALISTA
Una primera corriente, que podemos denominar clásica, tiene su máximo
exponente en Otto Koellreuter. Parte de los conceptos propios de la
escuela alemana del s. XIX, aunque dándole nuevo alcance, en un sentido
muy similar a los teóricos del Estado fascista (Rocco, Bottai). Así,
defenderán la personalidad jurídica del Estado, dotado de soberanía; y
la concepción del Estado como Estado de Derecho. Establecen la
diferencia entre Estado de Derecho y Estado legal. El Estado liberal de
Derecho se corresponde a un Estado legal, al identificarse Derecho y
ley. Sin embargo, el Derecho existe, independiente del legislador, como
ordenamiento vital de la Comunidad Popular. Mientras que la ley es fruto
de la actividad del Führer, como máximo intérprete de dicho ordenamiento
vital. De ahí que el Estado nacionalsocialista, según los referidos
autores, sea el auténtico Estado de Derecho. Se mantiene la existencia
de derechos públicos subjetivos, aunque acomodados a la ideología
nacionalsocialista, y también la distinción Derecho público y privado.
Reinhard Hoehn lidera una segunda corriente que podemos denominar
innovadora. Parte del principio de la relatividad de los conceptos y
construcciones jurídicas. La dogmática tradicional alemana respondía a
determinados hechos y circunstancias históricas; una vez cambiadas y
superadas por la revolución nacionalsocialista, sus principios debían
ser modificados y no simplemente acomodados. El nacionalsocialismo se
funda en una distinción fundamental: el pueblo no es un elemento del
Estado, ni queda definido jurídicamente (como ocurre en el actual
ordenamiento jurídico español, que define al español en el Código
Civil), sino que el concepto nacionalsocialista del pueblo es étnico.
Hoehn distingue entonces entre Rechtsgemeinschaft (Comunidad de Derecho)
y Volksgemeinschaft (Comunidad Popular). Esta idea racial del pueblo se
convierte en el centro de gravedad del Derecho y del Estado en el
nacionalsocialismo.
EL ESTADO DE DERECHO
En esas tres palabras se encierran muchos siglos de pensamiento jurídico
y filosófico del mundo occidental. Es el producto del adoctrinamiento y
la falta de información. Es preciso buscar un factor unificador, una
idea en la que todos convengan. La idea existe y se llama libertad. Para
que funcione El Estado de Derecho no basta que se legisle una
estructura. Sin duda que esto es esencial. Pero sin ciudadanos que
entiendan lo que tienen, y lo defiendan no se progresa ni se logra un
verdadero estado de derecho. No se trata de un invento de juristas y
abogados. Ciertamente los profesionales del derecho darán cuerpo a las
instituciones pero es el ciudadano el que las hace respirar, vibrar y en
suma vivir. De lo contrario lo que tendremos es retórica y quejas sobre
por qué alguien no nos hace justicia.
El estado de derecho existe para proteger al individuo. Si el ciudadano
se comporta como un infante indefenso y espera que le den su botella a
las horas marcadas no hay nada que hacer. Tendremos formas democráticas
y un rebaño dócil pero no un país fuerte y vibrante. Es vital
reflexionar y valorar lo que dicen los aspirantes a los puestos públicos
y las consecuencias de sus propuestas. Intentemos pues comenzar con este
ejercicio examinando algunas de las respuestas que hemos oído cuando
preguntamos que es el estado de derecho.
Para algunos el estado de derecho es que impere la ley. Para otros que
se respeten los derechos del ciudadano, para otros en fin que los jueces
hagan valer los derechos y hay quien lo refiere a la libertad y la
división del poder incluyendo elecciones, derechos humanos y poderes del
estado independientes.
EL ESTADO DE HECHO:
La megatendencia que marcó el desarrollo político-histórico de América
Latina y del Caribe durante todo el siglo XX, fue el pendular cíclico
entre dictadura y democracia (o más bien aperturas democráticas siempre
inconclusas) en el marco de una muy arraigada cultura y ética
autoritarias en la mayoría de las gentes y de las instituciones. Los
defectos, distorsiones y corrupciones de los ciclos democratizadores
tuvieron como respuesta distintas formas y grados de dictaduras
militares desde las más rudimentarias hasta las últimas de la seguridad
nacional, las más organizadas y genocidas. La bien documentada historia
de estas dictaduras muestra que nunca tuvieron capacidad de resolver las
falencias de los procesos democratizadores y más bien agravaron y
complicaron las distintas situaciones, dejando herencias muy onerosas
para quienes tenían que reiniciar los procesos de democratización.
Un tema reincidente en esto fue el de la corrupción. Los militares se
concibieron y actuaron como los guardianes más severos contra la
corrupción proveniente -según ellos- solamente de los civiles;
terminaron en la peor de las corrupciones por aquello de que a poder
absoluto es absoluta la corrupción, con un gravísimo desprestigio y
desmoralización de las fuerzas armadas.
Las décadas de los 80 y 90 han sido escenarios de aperturas democráticas
en todos los países de América Latina y del Caribe, salvo el caso de
Cuba. Por un momento se consideró que este nuevo ciclo democratizador
era ya irreversible y que tendría una continuidad duradera.
Organizaciones como la CLAT y otras siempre pusieron en duda esta
lectura política.
CONCLUSIONES:
El Estado es un instrumento de dominación de una clase sobre otra.
Actualmente, tenemos a los empresarios, y a los trabajadores.
Evidentemente, ahora el poder, el control del estado lo tienen los
capitalistas, y convierten a los gobiernos en sus consejos de
administración. Es decir, NO ES NEUTRAL, favorece descaradamente a los
capitalistas.
Un estado obrero es una etapa transnacional entre el capitalismo y el
comunismo o sociedad sin clases. En esta etapa, una clase - la
trabajadora - domina a otra clase - los capitalistas. Esta dominación se
traduciría en nacionalización de la banca y de las grandes empresas (que
pasarían a estar autogestionadas), defensa de las conquistas obreras
frente a la contrarrevolución ,( es decir, el casi seguro alzamiento
militar contra el recién creado estado obrero), etc.
Que el poder corrompe. Está claro, pero debemos - y se puede - poner en
práctica medidas que impidan que el estado obrero acabe convertido en
una célula cancerosa estalinista.. El estado obrero es un instrumento
que SOLO sirve mientras exista la clase capitalista. Cuando eliminemos
esa clase parásita, no tendrá más sentido hablar de "Estado".
El Estado es un instrumento de dominación de una clase sobre otra.
Actualmente, tenemos a los empresarios, y a los trabajadores.
Evidentemente, ahora el poder, el control del estado lo tienen los
capitalistas, y convierten a los gobiernos en sus consejos de
administración.
Un estado obrero es una etapa transnacional entre el capitalismo y el
comunismo o sociedad sin clases. En esta etapa, una clase - la clase
trabajadora - domina a otra clase - los capitalistas. Esta dominación se
traduciría en nacionalización, expropiaciones y otros hechos a favor de
las grandes mayorías.
3.1.1.2. CATEGORIAS DE ESTADO
El estado puede adoptar diferentes categorías:
1) ESTADO ASOCIADO.- Un estado asociado es usado para describir una
relación libre entre un territorio y una nación. Los detalles de la
asociación es específica en cada país. Se conoce también como "libre
asociación".
2) CIUDAD ESTADO.- Una ciudad estado es un estado que solamente consta
de una ciudad y un exiguo territorio circundante, como por ejemplo
Singapur o la Ciudad del Vaticano en la actualidad. Aunque los motivos
de su origen son variados, predominan las razones de tipo comercial
(sobre todo en la Edad Media) y, en consecuencia, también de tipo
político.
3) CONFEDERACION.- Una confederación es una forma de asociación. Como
forma más específica de asociación, la confederación es también una
forma de organización política. Puede aplicarse al Derecho internacional
público como asociación entre estados soberanos, pero también se utiliza
en Derecho privado para referirse a una forma de asociación de varias
asociaciones con un fin común.
4) CORONA.- En Derecho, la Corona es una persona jurídica de derecho
público, de carácter supraestatal que agrupa a diversos territorios,
sean Reinos o señoríos varios (Ducados, Condado, Marquesados, etc) que
tiene un monarca en común
5) ESTADO NACION.- El Estado Nación es una entidad política definida,
según algunas escuelas de la ciencia política, por tener un territorio
claramente delimitado, una población constante, si bien no fija, y un
gobierno. Otros atributos menores son un ejército permanente y un cuerpo
de representación diplomática, esto es, una política exterior. El Estado
Nación se crea, históricamente, mediante el tratado de Westfalia, al
final de la guerra de los 30 años (1648). Mediante este tratado se acaba
con el antiguo orden feudal y se da paso a organizaciones territoriales
y poblacionales definidas en torno a un gobierno que reconoce sus
límites espaciales, y por lo tanto, de poder.
6) ESTADO LIBRE ASOCIADO.- Un Estado Libre Asociado (E.L.A.) es una
forma de estado en régimen colonial, en que un territorio permanece
afiliado a su metrópoli pero goza de autonomía política.
7) ESTADO REGIONAL.- El Estado Regional es una forma de estado
intermedia entre el Estado federal y el Estado unitario que busca
compatibilizar la idea de unidad y descentralización o autonomía. Este
tipo de estado, habitualmente, posee divisiones territoriales
denominadas regiones. Dichas entidades no poseen el carácter de
soberanas (como los estados federados), pero disponen de un importante
autonomía política. En otras palabras, se mantiene en cierto modo el
carácter unitario del Estado, concediendo a la vez crecientes grados de
autonomía a las entidades territoriales, más allá de las meramente
administrativas, produciéndose una descentralización de carácter
político. Las regiones poseen un gobierno propio, con capacidad de
dirigir y administrar la entidad territorial, de acuerdo a sus propias
políticas. La autonomía política también implica la posibilidad de
disponer de organismos administrativos y legislativos regionales. Para
algunos no habría una diferencia fundamental entre un estado federal y
uno regional. La única diferencia sería el origen de las atribuciones:
mientras en el estado federal, son los estados federados los que deciden
ceder parte de sus atribuciones a la federación, en el regional es el
estado central el que las cede a las entidades territoriales que lo
componen. Sin embargo, en general, se considera que un estado regional
es más centralizado que uno federal y menos centralizado que un estado
unitario. En doctrina se señalan como ejemplos de estados regionales a:
Bélgica, España, Francia e Italia.
8) ESTADO UNITARIO.- Es aquel estado organizado de forma que las
unidades administrativas interiores, aparte del municipio, siguen los
lineamientos centrales. Si bien pueden elegir autoridades intermedias
que no tienen mayor poder de decisión o autonomía financiera, ejecutiva
o legislativa en relación al gobierno nacional. El ordenamiento
territorial puede distinguir en departamento, provincia, sección, etc.
Lo contrario es la Federación. La organización política está
centralizada, no existiendo otra división que la puramente
administrativa, sin producirse traspaso de competencias desde la
Administración central hacia otras entidades territoriales.
Históricamente se ha accedido a este modelo desde dos situaciones
distintas: A través de la conversión de un sistema monárquico en un
sistema republicano o por agregación de distintos reinos o repúblicas.
9) FEDERACION.- Una federación (del latín fœdus, "pacto") es un Estado
conformado por la reunión de varias entidades territoriales. También
suele denominarse estado federal o república federal y, generalmente,
tiene un sistema político republicano y rara vez monárquico. Las
federaciones están compuestas por divisiones territoriales que se
autogobiernan, a las cuales se llega a dar con frecuencia el nombre de
estados, comunidades, regiones u otras, que gozan de un mayor o menor
grado de autonomía pero que, en cualquier caso, tienen facultades de
gobierno o legislación sobre determinadas materias, distintas de las que
corresponden a la administración federal (gobierno de la federación).
Entre las federaciones más significativas de nuestros días se encuentran
los Estados Unidos de América, México, Argentina, Brasil, India, Rusia y
Alemania. La organización política o estructura constitucional que
caracteriza a una federación se conoce como federalismo.
10) IMPERIO.- Un imperio ( < latín imperĭum, «dominio») es un Estado con
dominio sobre otros países, así como el conjunto de los territorios que
rige. Por extensión, "imperio" puede referirse también a la etapa
histórica donde un país tomó esta política o bien a la potencia que
ejerce una fuerte influencia política, económica y cultural..
Actualmente se entiende como imperio no sólo un Estado que abarca varias
naciones étnicas, sino a todo Estado que influye sobre la soberanía de
otros Estados, no solo aprovechándose de ellos, en el sentido del
colonialismo inglés, francés, holandés, etc., sino conformándolos según
su propia imagen. Así, podrían interpretarse Estados Unidos y la extinta
Unión Soviética como imperios, a pesar de no conquistar territorios. En
el siglo XX el término imperialismo adquirió la connotación peyorativa
que actualmente tiene, en parte gracias a Lenin, quien en su libro “El
imperialismo: la fase superior del capitalismo”, decía: “En esta obra
hemos probado que la guerra de 1914-1918 ha sido, de ambos lados
beligerantes, una guerra imperialista (esto es, una guerra de conquista,
de bandidaje y de robo), una guerra por el reparto del mundo, por la
partición y el nuevo reparto de las colonias, de las "esferas de
influencia" del capital financiero, etc.”. A partir del año 1949, cuando
lo que fuera el Celeste Imperio se convirtió en la actual República
Popular China debido a la Revolución Cultural de Mao Tse Tung, se inicia
una nueva época donde la palabra imperio es reemplazada por palabras
políticamente más correctas como "seguridad nacional" o "posicionamiento
de bloque", surgen los imperialismos (palabra que a pesar del parecido
muy poco tiene que ver con lo que representa la palabra imperio), que
representan la suma de todas las agresiones al Derecho Internacional,
derecho irónicamente creado por estas mismas potencias imperialistas y
condensado en la creación de la Organización de las Naciones Unidas
(ONU). Actualmente, el único imperio que oficialmente se llama tal es el
Imperio Japonés. Es la única unidad política actual que podría llevar
con toda propiedad el título de imperio, sin embargo el drástico cambio
de la política exterior japonesa desde el final de la Segunda Guerra
Mundial le impide implementar un expansionismo con rasgos imperialistas.
11) PRINCIPADO.- Un Principado es una forma de gobierno en la que el
jefe de estado es un príncipe, éste modelo de gobierno se dio mucho en
la Edad Media en los periodos que se abarcan del siglo XV al XVIII, los
principados eran políticamente hablando, pequeñas regiones que dependían
de la metrópoli medieval. En la actualidad existen únicamente los de
Liechtenstein, Luxemburgo, Mónaco y Andorra. También forma parte del
nombre oficial de la Comunidad Autónoma española del Principado de
Asturias por motivos históricos. El título de Príncipe de Asturias lo
ostenta el heredero a la corona de España.
12) PROTECTORADO.- Se denomina protectorado a la soberanía parcial que
un Estado ejerce, especialmente en lo referido a las relaciones
exteriores, en un territorio que no ha sido incorporado plenamente al de
su nación y en el cual existen autoridades autóctonas propias. A modo de
ejemplo, podemos citar el protectorado que en su día ejercieron España y
Francia sobre Marruecos, donde la autoridad sobre la población nativa
era ejercida por el Sultán, existiendo fuerzas militares y policiales
autóctonas, pero tuteladas por los ejércitos de los países protectores.
Los gobiernos de estos países estaban representados, en el caso de la
zona controlada por España, por el Alto Comisario, normalmente un
general, y en el de la zona francesa por el Residente General.
3.1.2. ORGANIZACIÓN Y ADMINISTRACION DEL ESTADO PERUANO
El Estado se presenta como una forma de organización de la vida de los
pueblos susceptible de variedades en todo caso, pero siempre con
estructuras formales expresables en una tipificación. El Estado presenta
las siguientes características: i) Es un grupo social establemente
asentado en un territorio determinado; ii) Tiene un orden jurídico
unitario, cuya unidad resulta de un derecho fundamental; iii) Tiene un
poder jurídico, autónomo, centralizado y territorialmente determinado;
iv) El orden y el poder que lo garantiza tiende a realizar el bien común
público.
EL ESTADO, LA NACION Y EL TERRITORIO:
De acuerdo con la Constitución Política del año 1993, la República del
Perú es democrática, social, independiente y soberana. El Estado es uno
e indivisible. Su gobierno es unitario, representativo y descentralizado
y se organiza según el principio de la separación de poderes.
Son deberes primordiales del Estado defender la soberanía nacional;
garantizar la plena vigencia de los derechos humanos; proteger a la
población de las amenazas contra su seguridad y promover el bienestar
general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y
equilibrado de la Nación. Asimismo es deber del Estado establecer y
ejecutar la política de fronteras y promover la integración
particularmente latinoamericana, así como el desarrollo y la cohesión de
las zonas fronterizas en concordancia con la política exterior.
Según nuestra Constitución, el poder del Estado emana del pueblo.
Quienes lo ejercen lo hacen con las limitaciones y responsabilidades que
la constitución y las leyes establecen.
Nuestra “ley de leyes”, establece que el territorio del Estado es
inalienable e inviolable. Comprende el suelo, el subsuelo, el dominio
marítimo y el espacio aéreo que los cubre. El dominio marítimo del
Estado comprende el mar adyacente a sus costas así como su lecho y
subsuelo hasta la distancia de doscientas millas marinas medidas desde
las líneas de base que establece la ley. En su dominio marítimo el
Estado ejerce soberanía y jurisdicción sin perjuicio de las libertades
de comunicación internacional de acuerdo con la ley y con los tratados
ratificados por el Estado.
El Estado ejerce soberanía y jurisdicción sobre el espacio aéreo que
cubre su territorio y el mar adyacente hasta el límite de las doscientas
millas.
REGIMEN PRESUPUESTAL:
Según la Constitución Política del Perú, la administración económica y
financiera del Estado se rige por el presupuesto que anualmente aprueba
el Congreso. El presupuesto asigna equitativamente los recursos
públicos. Su programación y Ejecución responden a los criterios de
eficiencia, de necesidades sociales básicas y de descentralización.
La Cuenta General de la República acompañada del informe de auditoría de
la Contraloría General es remitida por el Presidente de la República al
Congreso.
La Contraloría General de la República es una entidad descentralizada de
derecho público que goza de autonomía conforme a su ley orgánica. Es el
órgano superior del Sistema Nacional de Control. Supervisa la legalidad
de la ejecución del Presupuesto del Estado, de las operaciones de la
deuda pública y de los actos de las instituciones sujetas a control.
MONEDA Y BANCA:
Según la Constitución, la ley determina el Sistema Monetario de la
República. La emisión de billetes y moneda es facultad exclusiva del
Estado. La ejerce por intermedio del Banco Central de Reserva del Perú.
ESTRUCTURA DEL ESTADO PERUANO:
El gobierno peruano está conformado por tres poderes: el Legislativo, el
Ejecutivo y el Judicial.
PODER LEGISLATIVO:
El Poder Legislativo reside en el Congreso que consta de Cámara única y
lo forma 120 congresistas.
El Congreso se elige por un período de cinco años. Para ser elegido
congresista se requiere ser peruano de nacimiento, haber cumplido 25
años y gozar de derecho de sufragio.
Los congresistas pueden pedir a los otros funcionarios de la
administración pública los informes que estimen necesarios.
Según la Constitución son atribuciones del Congreso:
a) Dar leyes y resoluciones legislativas, así como interpretar,
modificar o derogar las existentes.
b) Velar por el respeto de la Constitución y de las leyes y disponer lo
conveniente para hacer efectiva la responsabilidad de los infractores.
c) Aprobar los tratados de conformidad con la Constitución.
d) Aprobar el Presupuesto y la Cuenta General.
e) Autorizar empréstitos, conforme a la Constitución.
f) Ejercer el derecho de amnistía.
g) Aprobar la demarcación territorial que proponga el Poder Ejecutivo.
h) Prestar consentimiento para el ingreso de tropas extranjeras en el
territorio de la República, siempre que no afecte, en forma alguna, la
soberanía nacional.
i) Autorizar al Presidente de la República de la República para salir
del país.
PODER EJECUTIVO:
El Poder Ejecutivo es el órgano administrador del estado. Su atribución
es cumplir y hacer cumplir las leyes.
El Presidente de la República es elegido por sufragio directo y por más
de la mitad de votos. Si ninguno de los candidatos obtiene la mayoría
absoluta se procede a una segunda elección, dentro de los treinta días
siguientes, entre los candidatos que hayan obtenido las dos más altas
mayorías relativas.
Para ser candidato a la Presidencia de la República se requiere tener
más de 35 años de edad al momento de la postulación. El mandato
presidencial es de cinco años y puede ser reelegido, de inmediato, para
un período adicional. Transcurrido otro período constitucional, como
mínimo, el ex presidente puede volver a postular, sujeto a las mismas
condiciones.
También se elige en las mismas condiciones al 1° y 2° Vicepresidente de
la República.
Son atribuciones y obligaciones del Presidente de la República:
a) Cumplir y hacer cumplir la Constitución, los tratados y leyes.
b) Representar al Estado dentro y fuera de la República.
c) Dirigir la política general del Gobierno.
d) Velar por el orden interno y la seguridad exterior de la República.
e) Convocar a elecciones para Presidente de la República y para
representantes del Congreso, así como para alcaldes y regidores y demás
funciones que señala la ley.
f) Convocar al Congreso a legislatura extraordinaria.
g) Ejercer la potestad de reglamentar las leyes sin transgredirlas ni
desnaturalizarlas y dentro de tales límites, dictar decretos y
resoluciones.
h) Cumplir Y Hacer cumplir las sentencias y resoluciones de los
tribunales y juzgados, y requerido para la pronta administración de
justicia.
i) Cumplir y hacer cumplir las resoluciones del Jurado Nacional de
Elecciones.
j) Dirigir la política exterior y las relaciones internacionales, y
celebrar y ratificar tratados.
k) Presidir el Sistema de Defensa Nacional, y organizar, distribuir y
disponer el empleo de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional.
l) Adoptar las medidas necesarias para la defensa de la República, la
integridad del territorio y de la soberanía del Estado.
m) Declarar la guerra y firmar la paz con autorización del Congreso.
n) Administrar la hacienda pública, negociar los empréstitos y dictar
medidas extraordinarias en materia económica y financiera, cuando así lo
requiera el interés nacional y con cargos de dar cuenta al Congreso.
o) Regular las tarifas arancelarias.
p) Conceder indultos y conmutar penas, etc.
El Presidente de la República está facultado para disolver el Congreso
si éste ha censurado o negado su confianza a dos Consejo de Ministros.
Debe, a su vez, convocar a elecciones dentro de los cuatro meses a la
fecha de disolución. No puede disolverse el Congreso en el último año de
su mandato.
Colabora con el Presidente de la República el Consejo de Ministros,
cuyos titulares tienen a su cargo la dirección y la gestión de los
servicios públicos. Son nulos los actos del Presidente de la República
que no tienen refrendación ministerial.
CONSEJO DE MINISTROS :
Tiene su presidente. Sin embargo, el Presidente de la República preside
la sesión cuando asiste a él.
Son atribuciones del Consejo de Ministros:
a) Aprobar los proyectos de ley que el Presidente de la República somete
al Congreso.
b) Aprobar los decretos legislativos y los decretos de urgencia que
dicta Presidente de la República, así como los proyectos de ley y los
decretos y resoluciones.
c) Deliberar sobre asuntos de interés público.
PODER JUDICIAL:
El Poder Judicial es el órgano del Estado cuya función es administrar
justicia, aplicando la ley. La potestad de administrar justicia emana
del pueblo. Se ejerce por el Poder Judicial a través de sus organismos
jerárquicos, con arreglo a la Constitución y a las leyes.
Son órganos jurisdiccionales del Poder Judicial:
a) La Corte Suprema de Justicia, con sede en la capital de la República.
Su jurisdicción comprende todo el territorio de la República. Examina,
en revisión, los asuntos sentenciados en las cortes superiores de la
República. Sus fallos son inapelables. El Presidente de la Corte Suprema
lo es también del Poder Judicial. La Sala Plena de la Corte Suprema es
el órgano máximo de deliberación del Poder Judicial.
Está conformada por los magistrados:
b) Las Cortes Supremas, con sede en la capital del distrito judicial que
señala la ley.
c) Los juzgados civiles, penales y especiales, así como los juzgados de
paz letrados en los lugares que determina la ley.
d) Los juzgados de paz en todos los centros poblados del país.
INSTITUCIONES CONSTITUCIONALES AUTÓNOMAS
Ministerio Público:
El Ministerio Público es la fiscalía u órgano acusador del estado, el
ministerio publico, como representante sociedad, monopoliza el ejercicio
de la acción penal, en nombre del estado. Suele ser considerado como la
parte acusadora, de carácter público, encargada por el estado, de exigir
la actuación de la pretensión punitiva y de su resarcimiento, en el
proceso penal. Como representante de la sociedad, el ministerio público
no persigue ningún interés propio, ni ajeno, sino que realiza llanamente
la voluntad de la ley.
Consejo Nacional de la Magistratura:
Es una institución autónoma que fue creada por la Constitución de 1979.
El Consejo de la Magistratura, a cargo de la selección de los
magistrados y la administración del Poder Judicial, también forma parte
de éste. El segundo párrafo del artículo 114 establece que para su
conformación ha de procurarse “el equilibrio entre la representación de
los órganos políticos resultantes de la elección popular, de los jueces
de todas las instancias y de los abogados de la matrícula federal. Será
integrado, asimismo, por otras personas del ámbito académico y
científico”. Ratifica a los magistrados y fiscales cada 7 años.
Defensoría del Pueblo:
La Defensoría del Pueblo es un órgano constitucional autónomo creado por
la Constitución de 1993. Su misión es proteger los derechos
constitucionales y fundamentales de la persona y de la comunidad;
supervisar el cumplimiento de los deberes de la administración del
Estado y la prestación de los servicios públicos a la población.
Tribunal Constitucional:
Órgano judicial, que es garante de la Constitución y de su supremacía
sobre el resto del ordenamiento jurídico, y que tiene jurisdicción en
todo el territorio nacional y es competente para conocer del recurso de
inconstitucionalidad contra leyes y disposiciones normativas con fuerza
de ley, del recurso de amparo por violación de los derechos y libertades
fundamentales, de los conflictos de competencia entre determinados
órganos del Estado y de las demás materias que le atribuyan la
Constitución o las leyes.
Los magistrados que integran este alto tribunal, que han de ser juristas
de reconocida competencia y larga experiencia profesional, tendrán las
incompatibilidades propias de los miembros del poder judicial y serán
independientes e inamovibles en el ejercicio de su mandato.
Registro Nacional de identificación y Estado Civil – RENIEC:
Organismo autónomo encargado de mantener actualizado el padrón ciudadano
y electoral. Es el organismo técnico encargado de la identificación de
los peruanos, otorga el documento nacional de identidad, registra hechos
vitales: nacimientos, matrimonios, defunciones, divorcios y otros que
modifican el estado civil.
DESCENTRALIZACION, LAS REGIONES Y LAS MUNICIPALIDADES:
Según la Constitución; la descentralización es un proceso permanente que
tiene como objetivo el desarrollo integral del país. El territorio de la
República se divide en regiones, departamentos, provincias y distritos,
en cuyas circunscripciones se ejerce el gobierno unitario de manera
descentralizada y desconcentrada. Las regiones se constituyen por
iniciativa y mandato de las poblaciones pertenecientes a uno o más
departamentos colindantes. Las provincias y distritos contiguos pueden
asimismo integrarse o cambiar de circunscripción. En ambos casos procede
el referéndum, conforme a ley. Las municipalidades provinciales y
distritales y las delegadas conforme a ley son los órganos de gobierno
local. Tienen autonomía política, económica y administrativa en los
asuntos de su competencia. Corresponden al Consejo las funciones
normativas y fiscalizadoras; y a la alcaldía, las funciones ejecutivas.
Las regiones tienen autonomía política, económica y administrativa. Les
corresponden, dentro de su jurisdicción, la coordinación y ejecución de
los planes y programas socio-económicos regionales, así como la gestión
de actividades y servicios inherentes al Estado, conforme a ley. Sus
bienes y rentas propias se establecen en la ley.
Las Regiones apoyan a los gobiernos locales. No los sustituyen ni
duplican su acción ni su competencia. Las regiones y las municipalidades
rinden cuenta de la ejecución de su presupuesto a la Contraloría General
de la República. Son fiscalizadas de acuerdo a ley.
3.1.3.MODELO ECONOMICO Y ESTADO
De acuerdo con el Régimen Económico de la Constitución Política del
Estado del año 1993; la iniciativa privada es libre. Se ejerce en una
economía social de mercado. Bajo este régimen, el Estado orienta el
desarrollo del país y actúa principalmente en las áreas de promoción de
empleo, salud, educación, seguridad, servicios públicos e
infraestructura.
Asimismo se establece; que el Estado estimula la creación de riqueza y
garantiza la libertad de trabajo y la libertad de empresa, comercio e
industria. El ejercicio de estas libertades no debe ser lesiva a la
moral, ni a la salud, ni a la seguridad pública. El Estado brinda
oportunidades de superación a los sectores que sufran cualquier
desigualdad; en tal sentido, promueve las pequeñas empresas en todas sus
modalidades.
Por otro lado, la Constitución establece; que el Estado reconoce el
pluralismo económico: La economía nacional se sustenta en la
coexistencia de diversas formas de propiedad y de empresa. Sólo
autorizado por ley expresa, el Estado puede realizar subsidiariamente
actividad empresarial directa o indirecta, por razón de alto interés
publico o de manifiesta conveniencia nacional. La actividad empresarial,
pública o no pública recibe el mismo tratamiento legal.
La Constitución establece asimismo; que el Estado facilita y vigila la
libre competencia. Combate toda práctica que limite y el abuso de
posiciones dominantes o monopólicas. Ninguna ley ni concertación puede
autorizar ni establecer monopolios.
También se establece que la libertad de contratar garantiza que las
partes pueden pactar válidamente según las normas vigentes al tiempo del
contrato. Los términos contractuales no pueden ser modificados por leyes
u otras disposiciones de cualquier clase. Los conflictos derivados de la
relación contractual sólo se solucionan en la vía arbitral o en la
judicial, según los mecanismos de protección previstos en el contrato o
contemplados en la ley.
La Constitución vigente, establece que la inversión nacional y la
extranjera se sujetan a las mismas condiciones. La producción de bienes
y servicios y el comercio exterior son libres. Si otro país o países
adoptan medidas proteccionistas o discriminatorias que perjudiquen el
interés nacional, el Estado puede en defensa de éste adoptar medidas
análogas.
En todo contrato del Estado y de las personas de derecho público con
extranjeros domiciliados constan el sometimiento de éstos a las leyes y
órganos jurisdiccionales de la República y su renuncia a toda
reclamación diplomática. Pueden ser exceptuados de la jurisdicción
nacional los contratos de carácter financiero.
En otro plano, la Constitución peruana, garantiza la libre tenencia y
disposición de moneda extranjera.
Asimismo, el Estado defiende el interés de los consumidores y usuarios.
Para tal efecto garantiza el derecho a la información sobre los bienes y
servicios que se encuentran a su disposición en el mercado. Asimismo
vela en particular por la salud y la seguridad de la población.
Por otro lado, actualmente en el Perú, no se aplica realmente una
economía social de mercado, si no más bien el modelo económico liberal o
más específicamente el neoliberal. El Liberalismo, aboga como premisa
principal por el desarrollo de la libertad personal e individual y, a
partir de ésta, por el progreso de la sociedad. La relación entre Estado
y Sociedad Civil, debe interpretarse a partir de la consideración de que
estamos viviendo la imposición del modelo neoliberal, como doctrina y
práctica económica – social globalizada en casi la totalidad del
planeta. Hoy en día se considera que el objetivo político del
neoliberalismo es la democracia, pero en el pasado muchos liberales
consideraban este sistema de gobierno como algo poco saludable por
alentar la participación de las masas en la vida política.
Si bien el liberalismo o neoliberalismo busca que el Estado participe lo
menos posible en la economía. Sin embargo en un contexto de economía
social de mercado, se busca que el Estado regule la participación de los
diferentes agentes, para evitar el abuso y el uso interesado de los
recursos.
Para que exista una adecuada gestión de la Cooperación Técnica
Internacional, es necesaria la participación no sólo del Estado, si no
también de la sociedad civil. Tanto el Estado, como la sociedad civil no
pueden permanecer inertes cuando otros entes gestionan los recursos que
corresponden a todos los peruanos.
3.2. SOCIEDAD
Según Brewer (2005)[12], todas las corrientes filosóficas y políticas,
aún las materialistas y las individualistas, están de acuerdo que los
seres humanos además de ser individuos, es decir, seres únicos e
indivisibles, son seres sociales, es decir, son seres que para
sobrevivir y desarrollarse como seres humanos necesitan de la
cooperación y del auxilio de los demás seres humanos. Experiencias
históricas recientes permiten afirmar que aún cuando en algunas
ocasiones el ser humano ha logrado sobrevivir sin auxilio de los demás
seres humanos, (generalmente conviviendo con lobos), también es cierto
que no ha logrado pasar de cierto nivel de animalidad y que no logrado
desarrollar funciones básicas tales como lenguaje y otras.
Si los seres humanos son seres sociales, esto quiere decir que siempre
han existido y conformado sociedades. El Término sociedad tiene dos
sentidos: uno amplio y otro estricto.
En sentido amplio el término sociedad se aplica a todo conjunto de seres
vivientes, en cuanto a que su agrupación y grado de organización interna
se establece tanto para conseguir la alimentación como para defenderse
de otros factores (otros seres vivientes o fenómenos de la naturaleza)
que ponen en peligro su sobrevivencia como especie. En sentido estricto,
sociedad es un término que solamente se aplica a las diversas
agrupaciones de seres humanos, que se juntan en cantidades mayores o
menores tanto para la satisfacción de las necesidades primarias (comer,
vestir, reproducirse como especie), como de necesidades más complejas
relacionadas con su realización y perfeccionamiento como seres humanos y
como conjunto.
3.2.1.TEORIAS DE LA SOCIEDAD
Todos los conceptos han sido tomados de Wikipedia[13]
1. FEUDALIMO
Se denomina feudalismo a la organización social, política y económica
basada en el feudo que predominó en la Europa occidental entre los
siglos IX y XV. Se trataba de propiedades de terrenos cultivadas
principalmente por siervos, parte de cuya producción debía ser entregada
en concepto de "censo" (arriendo) al amo de las tierras, en la mayoría
de los casos un pequeño noble (señor) nominalmente leal a un rey.
2. CAPITALISMO
El capitalismo puede ser considerado como un sistema o régimen económico
en el que predomina el capital sobre el trabajo como elemento de
producción y creador de riqueza, pudiendo, dicho capital, ser propiedad
de personas jurídicas o de personas naturales no asociadas
empresarialmente a otras. Para definir al capitalismo es necesario
definir sus principios básicos, ya que no existe un consenso sobre su
definición. Generalmente, el capitalismo se considera un sistema
económico en el cual la propiedad privada desempeña un papel
fundamental. Este es el primero de los principios básicos del
capitalismo. Se incluyen también dentro de éstos la libertad de empresa
y de elección, el interés propio como motivación dominante, la
competencia, la fundamentación en el sistema de precios o de mercado,
aunque esas características no son necesariamente una exclusividad del
capitalismo.
Sobre la propiedad privada, el capitalismo establece que los recursos
deben estar en manos de las empresas y personas particulares, de esta
forma, a los particulares se les facilita el uso, empleo y control de
los recursos que utilicen en sus labores productivas. Como consecuencia
de lo anterior, los particulares podrán utilizar los recursos como mejor
les parezca.
La libertad de empresa propone que las empresas sean libres de conseguir
recursos económicos y transformarlos en una nueva mercancía o servicio
que será ofrecido en el mercado que éstas dispongan. A su vez, son
libres de escoger el negocio que deseen desarrollar y el momento para
entrar o salir de éste. La libertad de elección se aplica a las
empresas, los trabajadores y los consumidores, pues la empresa puede
manejar sus recursos como crea conveniente, los trabajadores pueden
realizar un trabajo cualquiera que esté dentro de sus capacidades y los
consumidores son libres de escoger lo que desean consumir, buscando que
el producto escogido cumpla con sus necesidades y se encuentre dentro de
los límites de su ingreso.
Competencia se refiere a la existencia de un gran número de empresas o
personas que ofrecen y venden un producto (son oferentes) en un mercado
determinado. En dicho mercado también existe un gran número de personas
o empresas, denominadas consumidores (también llamados demandantes), las
cuales, según sus preferencias y necesidades, compran o demandan esos
productos. A través de la competencia se establece una "rivalidad" entre
productores. Los productores buscan acaparar la mayor cantida de
consumidores para sí. Para conseguir esto, utilizan estrategias de
reducción de precios, mejoramiento de la calidad, etc., siendo esta la
forma en que la competencia crea un cierto control que evita el abuso
por parte de alguna de las partes.
El capitalismo se basa en una economía en la cual el mercado predomina.
En éste se llevan a cabo las transacciones económicas entre personas,
empresas y organizaciones que ofrecen productos y las que los demandan.
El mercado, por medio de las leyes de la oferta y la demanda, regula los
precios según los cuales se intercambian los bienes y servicios, permite
la asignación de recursos y garantiza la distribución de la renta entre
los individuos.
Cada uno de los actores del mercado actúa según su propio interés; por
ejemplo, el capitalista, quien posee los recursos y el capital, busca la
maximización del beneficio propio por medio de la acumulación y
reproducción de los recursos, del capital; los trabajadores, quienes
trabajan por la recompensa material que reciben (el salario) y, por
último, los consumidores, quienes buscan obtener la mayor satisfacción o
utilidad adquiriendo lo que quieren y necesitan al menor precio posible.
Los más acérrimos defensores de este sistema económico son los
neoliberales, que sostienen que el gobierno en una economía capitalista
debe reducirse a su mínima expresión. Sólo se encargaría del
ordenamiento jurídico que garantice ciertas libertades civiles, el
control de la seguridad interna por medio de las fuerzas armadas en
conjunto con la policía, y la implantación de políticas indispensables
para el funcionamiento de los mercados y el respeto de la propiedad
privada. Su presencia en la economía perturbaría el funcionamiento de
ésta.
Existen otras tendencias dentro del pensamiento económico que asignan al
estado funciones diferentes. Por ejemplo los que adscriben a lo
sostenido por John Maynard Keynes, según el estado puede intervenir para
incrementar la demanda efectiva evitando las crisis cíclicas. También se
puede mencionar a los politólogos que dan al estado y a otras
instituciones un rol importante en controlar las deficiencias del
mercado (una línea de pensamiento en este sentido es el
neoinstitucionalismo
3. LIBERALIMO
El liberalismo es una corriente de pensamiento en lo filosófico, social,
económico y de acción política, que promueve las libertades individuales
y el límite máximo del poder coactivo de los gobiernos sobre los seres
humanos. Aboga principalmente por:
· El desarrollo de la libertad individual y, a partir de ésta, por el
progreso de la sociedad; y,
· El establecimiento de un Estado de Derecho, en el que todos los seres
humanos –incluyendo aquéllos que en cada momento formen parte del
Gobierno– estén sometidos al mismo marco mínimo de leyes.
4. NEOLIBERALISMO
Se llama neoliberalismo a ciertas propuestas de política económica de
diversos economistas (o escuelas de economía), políticos o personajes de
la cultura en general. Las dos ideas que principalmente se llaman así
son:
· En cuestión de política económica internacional, el favorecimiento del
libre comercio y la supresión de las fronteras del capital.
· En cuestiones de política económica interna, el apoyo de la
desregularización de los mercados (incluido el laboral) y de una menor
intervención del Estado en la economía (incluyendo la privatización de
empresas públicas).
El neoliberalismo así definido está impulsado principalmente por la
Organización Mundial del Comercio y el Fondo Monetario Internacional.
Expone como economía-modelo (salvo en cuestiones de libre comercio) a la
economía estadounidense y, en Latinoamérica, suelen identificarse sus
políticas con el nombre de Consenso de Washington, término acuñado en un
documento de 1989 por el economista John Williamson para referirse
precisamente al tipo de políticas fiscales y monetarios recomendadas por
los organismos de Washington (Banco Mundial, Fondo Monetario
Internacional y el Tesoro entre otros) para los países en desarrollo.
El término es frecuentemente motivo de discusión ya que la mayoría de
los que son calificados desde el progresismo como neoliberales se
consideran a sí mismos como liberales. Básicamente significa nuevos
liberales y nace de la necesidad de diferenciar entre los liberales
clásicos de los surgidos tras la segunda guerra mundial cuando la
confrontación en el nuevo mundo bipolar lleva a algunos liberales a
extremar su ideología como contraposición al comunismo soviético. Esto
es, de hecho, el liberalismo austríaco que es en realidad el tipo de
liberalismo de nuevo cuño al que se refieren con el prefijo "neo-". La
bonanza económica estadounidense de esos años en parte debida a los
grandes dividendos que les aportó la guerra permite que el liberalismo
recupere el prestigio perdido durante el periodo de entreguerras. La
nueva corriente liberal surgida de la escuela austríaca es duramente
criticada por la izquierda y desde dichos sectores se le acusa de ser
mucho más fundamentalista que sus predecesores. A continuación se citan
las principales características que les diferencian y definen a ojos de
los que así les denominan.
5. MARXIMO
El marxismo es el conjunto de doctrinas políticas y filosóficas
derivadas de la obra de Karl Marx, filósofo, economista, periodista y
revolucionario del siglo XIX y de su amigo Friedrich Engels. Marx y
Engels se basaron en la filosofía de Hegel y de Feuerbach, ambos
alemanes, la economía política de Adam Smith, la economía ricardiana y
el socialismo francés del siglo XIX para desarrollar una crítica de la
sociedad que es tanto científica como revolucionaria. Esta crítica
alcanzó su expresión más sistemática en su obra más importante, El
capital: crítica de la economía política.
6. SOCIALISMO.
El socialismo es una ideología política basada en el principio de que
una sociedad debe existir de tal manera que el colectivo popular tenga
el control del poder político, y por lo tanto, de los medios de
producción. Sin embargo, en la práctica el significado de facto del
socialismo ha ido cambiando con el transcurso del tiempo. Aunque es un
término político bastante cargado, permanece fuertemente vinculado con
el establecimiento de una clase trabajadora organizada, creada ya sea
mediante revolución o evolución social, con el propósito de construir
una sociedad sin clases. También se ha enfocado últimamente a las
reformas sociales de las democracias modernas. El concepto y término
socialista se refieren a un grupo de ideologías, un sistema económico o
un estado que existe o existió.
En la teoría moderna del socialismo democrático, se aspira a llegar a
una sociedad democrática que sea la columna vertebral de un Estado de
bienestar.
7. COMUNISMO.
El comunismo es un sistema teórico de organización social y un
movimiento político. Basados en la propiedad colectiva de los medios de
producción. Como movimiento político, el comunismo aspira a establecer
una sociedad sin clases. El comunismo es una fuerza política importante
desde los inicios del siglo XX, generalmente asociada con las ideas
marxistas, aunque hay escuelas políticas no marxistas que también se
consideran comunistas.
3.2.2. ORGANIZACIÓN Y PARTICIPACION DE LA SOCIEDAD
3.2.2.1. FORMAS DE ORGANIZACIÓN SOCIAL:
El hombre es un ser eminentemente social, de ahí que siempre se ha
reunido con sus semejantes con el objeto de formar grupos, comunidades y
sociedades y con ello poder satisfacer sus necesidades. Las sociedades
se transforman y se desarrollan, constituyendo la vida social y creando
diversas formas de organización socioeconómica.
Dentro de las formas de organización tenemos:
a. La familia: siempre ha sido la base de la sociedad, a través de la
historia existieron diversas formas de organización familiar como el
matriarcado, la familia punalúa, la familia sindiásmica, el patriarcado
y la familia.
b. Comunidad primitiva: nace con la aparición del hombre en la tierra y
su desarrollo conforma diferentes formas de organización social:
La horda: es la forma más simple de la sociedad, son nómadas, no se
distingue la paternidad, son un grupo muy reducido.
El clan: son exogámicos, eligen su pareja.
La tribu: comprenden un gran número de aldeas y se caracteriza por la
posesión de un territorio determinado, un dialecto definido, una cultura
homogénea y una organización política definida.
c. El esclavismo: es un sistema de explotación del hombre. Las culturas
más predominantes son: egipcia, mesopotámica, hindú, china, fenicia,
griega, romana y hebrea. Su principal característica es el predominio de
la propiedad individual, se desarrolla la agricultura, se encuentra una
sociedad claramente estructurada en clases sociales.
d. El feudalismo: régimen de la edad media, donde se desarrollan grandes
extensiones de tierras, se da una producción de autoconsumo, las clases
sociales se estratifican de forma piramidal, se da un profundo dominio
de la iglesia.
e. El capitalismo: tiene su origen en un periodo mercantil
precapitalista su importancia se da en el intercambio de mercancía y la
acumulación de riquezas. El trabajo es libre, se facilita el intercambio
de mercancía, se propugna por la libre competencia, se desarrolla una
dependencia económica y tecnológica entre los países.
f. Socialismo: es una forma de organización que se caracteriza, porque
los medios de producción son propiedad colectiva y su economía es
centralmente planificada en forma importante a la seguridad social.
Esta forma de analizar la evolución de la sociedad, es principalmente
desde el punto de vista económico, y corresponde a Marx y Engels que
basados en la teoría de Morgan, explican la evolución de la sociedad
humana a través de un proceso dialéctico [14] de lucha de clases que va
desde la comunidad primitiva (socialismo primitivo), hasta la sociedad
comunista, pasando sucesivamente por la sociedad esclavista, la sociedad
feudal, la sociedad capitalista y la sociedad socialista.
3.2.2.2. PARTICIPACION DE LA SOCIEDAD
Las sociedades avanzadas se orientan a que el Estado inicie procesos
complementarios de participación de la sociedad (ciudadanía) en la toma
de decisiones de sus gobernantes, ya sea para ratificarlas o para
rechazarlas, entre estas tenemos el referéndum y el plebiscito.
Para que el Estado pueda cumplir con el objetivo de procurar el
bienestar y mandato del pueblo, realiza una serie de actividades a
través de sus distintos órganos con base en planes, programas y
proyectos que sirven como parámetros para su trabajo y desempeño.
Serra (2004)[15], dice que la actividad del Estado se origina en el
conjunto de operaciones, tareas y facultades jurídicas materiales y
técnicas para actuar, y que le corresponden como persona jurídica de
Derecho público y que realiza por medio de los órganos que integran la
Administración Pública. Las estrategias del Estado deben encaminarse a
la consecución del bien común, la interpretación y aplicación correcta
del interés general, la obediencia del mandato popular y el logro del
equilibrio y la armonía de toda la población.
El Estado, dice Serra (2004), no debe tener otras estrategias que las
que beneficien integralmente a la sociedad.
Según Castillo (2005)[16], la sociedad humana no siempre ha sido la
misma, sino que ha estado y está en constante evolución y ha pasado,
históricamente hablando, desde dimensiones (tamaños) pequeños y formas
organizativas simples hasta dimensiones más grandes y con grados
complejos de organización interna. Así la expresión actual de la
sociedad humana no es la misma que en los orígenes de la humanidad y es
evidente que en el futuro asumirá nuevas formas y contenidos.
De las sociedades primitivas a la formación del Estado, creemos que es
posible afirmar que la mayoría de los historiadores, etnólogos,
arqueólogos y antropólogos están de acuerdo que más allá de las diversas
clasificaciones o combinaciones que se puedan hacer, las sociedades
humanas de cualquier parte del planeta han pasado, o están pasando, por
un proceso que va de la horda en los albores de la humanidad, hasta el
Estado – Nación como forma predominante de organización de la sociedad
actual, con una tendencia hacia el futuro mediante la creación de los
Estados – Continente, en vías a la conformación del Estado – Mundial.
En términos generales y en materia de evolución sociocultural se habla
genéricamente de dos tipos o clases de sociedades: las sociedades no
estatales que cronológicamente surgen primero y las sociedades
estatales, que surgen después, en etapas más avanzadas de la evolución
social y humana. A su vez cada tipo de sociedad pasa o puede pasar por
diversas formas. Una de las visiones mas aceptadas de este proceso de la
evolución social es el siguiente: Las sociedades no estatales surgieron
en los albores de la humanidad y subsisten en algunas regiones de
África, de América Latina y el Pacífico. Se caracterizan por que no
están suficientemente estructuradas, aún cuando si mantienen formas
primarias de cohesión social y de gobierno (de autoridad) y su
territorialidad es inestable, (generalmente son sociedades nómadas) ya
que sus formas de producción son generalmente la caza, la pesca y la
recolección de frutas y raíces. Es decir, generalmente son sociedades no
agrícolas. Todas estas sociedades tienen alguna forma de gobierno (es
decir, modos de organizar internamente sus asuntos sociales), pero no
todas ellas realizan esa función, mediante la forma de gobierno que es
el Estado.
Las sociedades estatales son aquellas formas de agrupación humana que
además de una organización económica y social, poseen un territorio y
una forma de gobierno (de autoridad) más complejas y estructuradas.
Cualquiera que sea la hipótesis de la que se parta, podemos afirmar que,
de los diversos tipos de Estado antes mencionados, muchos de ellos han
desaparecido por ejemplo las ciudades- Estado que existieron durante la
historia antigua y durante el periodo renacentista. Estos Estados eran,
en términos de tamaño y población, pequeños en comparación con los
imperios persa, romano o chino y se establecieron en torno a una ciudad,
como en el caso de Ur de Caldea, de Atenas en la Grecia antigua, o de
Venecia durante el medioevo y el renacimiento.
El Estado no aparece más que en sociedades y economías grandes y
complejas. En todas las sociedades humanas, el gobierno y la política
son instrumentos para mantener el orden interno y atender la defensa
contra el exterior y asimismo, son un medio para simbolizar ante sí
mismos y ante los demás la unidad del pueblo. El Estado cumple todas
esas funciones igual que las cumplen las sociedades sin Estado, pero el
Estado actúa también en nombre propio y procura consolidar su soberanía
identificándose con la sociedad cuyos destinos rige. El Estado no es una
cosa independiente, sino la institución de una sociedad en la que el
poder político está concentrado y monopolizado.
Según Bobbio (2004)[17], la sociedad civil comprende la esfera de las
relaciones sociales que no está regulada por el Estado. La sociedad
civil se configura como el ámbito de las necesidades individuales, un
ámbito intermedio entre la familia y la sociedad política, en el que
surgen y se desarrollan los conflictos económicos, sociales, ideológicos
y religiosos que por otra parte, las instituciones tienen la misión de
resolver, ya sea mediando entre ellos, previniéndolos o reprimiéndolos.
Es decir un ámbito, un escenario de disputa de la hegemonía, antes que
personas individuales o jurídicas. Esta es, sin duda, una definición que
permite entender porque la abstracción[18] de sociedad civil como si se
tratase de un todo único y homogéneo impide ver las diferencias sociales
y se puede utilizar muy fácilmente para ocultar las distancias entre
pueblo y oligarquía, entre izquierda y derecha, entre defensores del
país y los que se someten a los designios del imperialismo. Y esto
explica por que, en ese todo falsamente homogéneo, es cada vez más
visible que hay Organizaciones No gubernamentales (ONGs) que disputan
espacios y posiciones ideológicas, que mientras unas sirven a los
intereses de los de abajo, otras se acomodan a los intereses de los de
arriba.
Por otro lado, en los últimos tiempos el Banco Mundial, el Fondo
Monetario Internacional y el Banco Interamericano de Desarrollo han
insistido en que se fortalezca la participación de la sociedad civil.
Pero estas entidades no necesariamente están interesados en la sociedad
civil, si no en debilitar a los Estados nacionales.
Según Isch[19], estos organismos financieros fomentaron el crecimiento
del número de Organizaciones No Gubernamentales bajo el concepto de que
el sector privado estaba en condiciones de hacer mejor las cosas que el
Estado, de manera que los préstamos forzosamente incluían la
tercerización de las tareas. Con su discurso y sus propuestas, el Banco
Mundial y el Fondo Monetario Internacional hicieron que buena parte de
los mejores funcionarios ministeriales, formados por el Estado vendieran
sus renuncias y crearan más Organizaciones No gubernamentales,
demostrando que si eran capaces de hacer las cosas.
De este modo los ministerios, se debilitaron no solo por el desinterés
del Estado de las clases dominantes, de brindar calidad de servicios a
los pobres, sino también por este virtual desmantelamiento de sus
instancias. Con lo dicho no queremos de ninguna manera desvalorizar a
las Organizaciones No gubernamentales ni plantear que todas fueran parte
de un plan maquiavélico de los Bancos multilaterales, si no que deseamos
establecer que no puede ser utilizadas para condenar al Estado, para en
unos casos reemplazarlos y convertirlo en aparatos paraestatales.
Por otra parte, es necesario asumir que las Organizaciones No
Gubernamentales no son todas las organizaciones que representan la
sociedad civil y plantear lo contrario es un reduccionismo que en
ocasiones lleva a que una Organización No Gubernamental aislada se
autodefina como movimiento social o representante del conjunto de la
sociedad civil.
3.3. INTERVENCION DEL ESTADO EN LA ECONOMIA Y LA SOCIEDAD.
Según Beaumont (1996)[20], en la época moderna los Estados han mostrado
mayor o menor interés en intervenir en el proceso económico de acuerdo
con el modelo económico que llevaban a cabo.
Según Solari (1996)[21], la intervención del Estado en el sistema
económico se ha dado desde siempre. La antigua Grecia, los Imperios
Romano y Bizantino tenían un Estado interventor, lo mismo en la Edad
Media, etc., En un principio simples motivos políticos y militares
llevaron a los gobiernos a participar en la producción (fábricas de
armas por ejemplo) e intentar controlar las actividades comerciales. La
época mercantilista se caracterizó precisamente por el excesivo
intervensionismo estatal, denunciado posteriormente por los economistas
clásicos.
La economía clásica y los fisiócratas pugnaron por el laissez faire que
implica la nula intervención del Estado en los asuntos económicos, salvo
los aspectos necesarios para la subsistencias de la sociedad, como era
para asegurar la paz exterior e interior y la garantía de la propiedad.
A pesar de la propuesta de los clásicos, el Estado tuvo que intervenir
en varios aspectos de la economía en el siglo XIX. Debido al impacto de
la industrialización, los gobiernos (el inglés en primer lugar) tuvieron
que intervenir para paliar las pésimas condiciones de trabajo de la
clase obrera; la factory reform inglesa de la década de 1830 y 1840
limitó el empleo de los niños y las horas de trabajo diario y reguló el
empleo de las mujeres, al tiempo que nombró inspectores de fábricas.
Con el surgimiento del estado de Bienestar, la intervención estatal se
amplió considerablemente al campo de los seguros sociales y a la
intervención en el mercado de trabajo.
Pero fue a partir de la depresión de 1929 y de la Segunda Guerra Mundial
cuando la intervención estatal se amplió de forma importante. El
intervensionismo en las épocas de guerra y de depresión económica amplió
las funciones del Estado y aumentó el gasto público y aunque tras la
vuelta a la paz algunos gastos se redujeron, nunca retornaban a su nivel
previo.
En el periodo de entre guerras surgieron los controles del comercio
exterior y las intervenciones en los mercados de divisas. En ese mismo
periodo se difundió la teoría keynesiana que proponía la intervención
del Estado en la economía, a través de la política fiscal y la política
monetaria, para evitar la crisis de desempleo. Por último, en el periodo
posbélico se difundió la participación activa en pos del desarrollo
económico.
La provisión por el Estado de servicios y bienes públicos tiene una
larga historia, sin embargo, es solamente después de la Segunda Guerra
Mundial cuando se generaliza en Europa la convicción de que es el Estado
el sujeto económico que debe impulsar el crecimiento económico. De este
modo, durante los años sesenta y setentas se generó un protagonismo
creciente del Estado en las actividades industriales de los principales
países europeos, surgieron así las primeras manifestaciones de las
"economías mixtas de mercado" que suponían que más del 16.5 % del PBI
(Producto Bruto Interno) era generado por el Estado en la Europa de los
setentas.
El Estado, como representante oficial de la sociedad capitalista, tiene
que hacerse cargo del mando de la producción, pero básicamente de la
administración de la industria y de todas las ramas de la producción
para que esta ya no perteneciera a unos u otros individuos en
competencia, sino por el contrario, estas ramas de la producción
pasarían a manos de toda la sociedad, con arreglo a un plan general y
con la participación de todos los miembros de la sociedad. Engels,
advertía una tendencia hacia la rectoría del Estado sobre la economía
nacional, como algo inevitable, una transición obligada hacia una forma
de capitalismo de Estado.
La presencia económica y social de un aparato burocrático, fuerte,
centralizado y social es un elemento constitutivo básico en la
modernización capitalista, cuyas políticas estatales han afectado los
mecanismos, modalidades y tasas de acumulación de capital, y los
mecanismos de distribución de los frutos del progreso técnico contenido
en la industria.
CAUSAS DE LA INTERVENCIÓN ESTATAL:
1. A lo largo del proceso de consolidación del capitalismo, ocurrió una
transición compleja y con cambios profundos: la universalización del
intercambio mercantil de mercancías, tierra, trabajo y capital; la
formación y organización de estos mercados necesitaban de un fuerte
apuntalamiento normativo para funcionar en forma adecuada. Es así como
surge la organización estatal como el centro de gravedad de la
remodelación de las nuevas relaciones entre las clases y los grupos
sociales.
2. Organización y comportamiento del mercado: el mercado es una suma de
racionalidades individuales no preocupadas por enfrentar los problemas
de conjunto y de largo plazo del sistema. Desde la perspectiva del
sistema es importante la rentabilidad, pero sobre todo crear las
condiciones que la estabilicen a través de la construcción de
infraestructura básica y de la producción de bienes públicos; de ahí la
necesidad del Estado. El mercado no deja de tener su carácter atomizado
en la toma de decisiones, menos aún cuando las estructuras oligopólicas
son dominantes y sus decisiones no garantizan una estrategia adecuada a
las necesidades de la industrialización. En estas condiciones, se
requiere de una instancia dotada de capacidad para organizar como un
"actor colectivo" el sistema de relaciones económicas.
3. Distribución de los frutos del progreso técnico: en este aspecto la
necesidad del Estado es significativa si consideramos la tendencia
inherente a la concentración social y territorial de la riqueza. Los
mecanismos por si solos acentúan la desigualdad y por ello requieren de
intervenciones normativas que contrarresten esas tendencias que pueden
hacer peligrar la continuidad del desarrollo.
Objetivos
La intervención del Estado puede ser orientativa, en el sentido que
incentiva a la economía privada, para que ésta realice determinadas
acciones. La acción del sector público sobre la economía puede tomar la
forma de regulación de los distintos procesos económicos, mediante la
actividad legislativa conforme el marco institucional dentro del que se
desarrolla la producción, el comercio y las finanzas o mediante la
manipulación y control de las variables económicas significativas que
guían la iniciativa privada, a través de la política fiscal, monetaria o
comercial. Así mismo, la intervención estatal puede realizarse a través
de la intervención directa del sector público en la actividad económica.
A lo largo de la historia moderna el papel del Estado ha sido de
diversas maneras:
Se desarrollaba el papel del Estado como gerente social de la igualdad
de oportunidades, creando la estructura económica de una sociedad de
bienestar que proporciona educación, sanidad y protección, mediante la
generación de los subsidios y pensiones a todos los ciudadanos.
El Estado interviene en la economía para corregir situaciones de crisis
originadas por la expansión de la gran industria en el siglo XIX.
Así como ha jugado diversos papeles, también ha tenido diversos
objetivos, algunos de estos han sido:
La intervención del Estado tiene como finalidad aumentar el gasto
público e incrementar los impuestos en una cantidad igual, es decir; sin
crear un déficit público, sin aumentar la deuda pública y al mismo
tiempo, generando un efecto positivo sobre el producto y el empleo. En
una situación de elevado desempleo, la política económica es capaz de
reactivar la producción y el empleo manteniendo finanzas públicas
"sanas".
Fortalecimiento del Estado mediante las nacionalizaciones y
expropiaciones de empresas; lo cual dio comienzo a la formación del
sector público en los sectores claves de la economía.
El Estado debe poner orden en la economía, reorientar las políticas y
adoptar medidas para reactivar las economías, salvaguardando el interés
y la seguridad nacional.
El Estado crea formas institucionales que no se reducen a garantizar la
maximización de la rentabilidad o a evitar la violencia en el
enfrentamiento de los intereses contrarios en el seno de la sociedad,
sino que reconoce la mayor complejidad social y la necesidad de
establecer causes institucionales para disminuir el potencial
desorganizador del desarrollo.
El Estado debe ser agente de cambio social y transformación económica.
Para ello requiere de un aparato burocrático que funcione fluidamente.
A través de la empresa pública, el Estado se vuelve en sí mismo un
agente de la acumulación de capital, protagonista directo en la
producción, distribución y financiamiento.
El objetivo primordial de la intervención estatal se basa en el apoyo a
las inversiones privadas y a la creación de infraestructura asumiendo
los riesgos y promoviendo nuevas áreas de inversión.
Propiciar la participación de los diversos grupos sociales en el
desarrollo, mediante la elaboración de la política económica en la cual
se relacionen aspectos políticos y económicos, ya que dicha política se
enfrenta permanentemente a la necesidad de regular un sistema que
atienda a la inestabilidad económica, social y política. La política
económica es el resultado de conflictos entre grupos y clases que
tienden a consolidar, crear o disolver equilibrios político-sociales en
el campo económico. Los objetivos de la política económica deben
expresar los intereses substantivos de los grupos dominantes, pero
también deben considerar los intereses de los grupos dominados para
garantizar consenso y justificación.
Institucionalizar los procesos de política económica aprobando:
objetivos, aplicando instrumentos, organizando instituciones, evaluando
las acciones aplicadas, y estableciendo compromisos entre diferentes
grupos sociales para procurar el equilibrio.
PLANIFICACIÓN E INTERVENCIÓN DEL ESTADO:
El origen de la planificación en una economía de mercado debe explicarse
con relación a la intervención estatal en la economía. La constante
presencia estatal en la economía no se reduce sólo al aspecto legal, a
las condiciones generales que permiten el libre intercambio, sino que
también contempla acciones de acumulación, distributivas e inclusive
productivas, ya sea por una presencia directa del Estado como productor
a través de un arsenal de instrumentos, procedimientos, normas y
políticas que regulan y ordenan la actividad individual.
Al Estado se ha intentado caracterizarlo mediante rasgos tales como la
monopolización del poder, de la coacción física y como una instancia de
administración centralizada y racionalizada, que actúa dentro de un
ámbito territorial definido. Sin embargo en éstos intentos de exclusión
o disminución de la importancia de la economía estatal no se puede
ocultar el papel evidente que el Estado juega en la economía.
El Estado tiene dos rasgos característicos: uno interno y otro externo.
El aspecto interno resalta la constitución del Estado moderno como un
proceso de diferenciación y separación de los poderes sociales (
ejecutivo, legislativo y judicial ), que surge del producto de la
universalización de las relaciones mercantiles y de la formación de un
sistema económico basado en la iniciativa individual, actividad que
encuentra en el mercado su único instrumento regulador.
El Estado organiza las condiciones bajo las cuales los ciudadanos, en su
calidad de personas privadas efectúan intercambios dando sustento al
proceso productivo destinado a la satisfacción de las necesidades
sociales. El Estado desarrolla y garantiza el derecho privado, el
mecanismo del dinero, la infraestructura, etc.; proporciona las premisas
existenciales de un proceso económico guiado únicamente por el lucro
individual, pero que se legitima, sin embargo, en tanto satisface las
necesidades sociales.
El aspecto externo del Estado moderno está relacionado con la forma
histórica de su origen. El estado nacional surge a mediados del siglo
XVI como un sistema de Estados que surgen a partir de las relaciones que
se derivan del establecimiento de una economía global y del tipo de las
relaciones pertinentes, que van conformando un mercado mundial.
La emergencia del Estado nacional no ocurrió como un proceso sin
planeación y sin el apoyo de una ideología común, sino como respuesta
frente a tres situaciones que exigían la creación de estructuras
institucionales capaces de conformar una voluntad unitaria superior a
los intereses particulares. Estas situaciones son: los cambios de escala
de la sociedad; las consecuencias de los cambios realizados en las
distintas formaciones políticas y la lógica de la reproducción del
sistema, en su conjunto.
Los cambios de escala de la sociedad; determinados tanto por las formas
de inserción de su economía a la economía mundial, como por los efectos
ocasionados en la vida social debido a los acelerados cambios ocurridos
en la ciencia y en la tecnología, los que su vez determinan el volumen,
la intensidad y los ritmos de la acumulación, junto con el tamaño del
excedente de que dispone la sociedad.
En lo que se refiere a los cambios observados en las formaciones
políticas, éstos son particularmente evidentes en época de grandes
crisis económicas; como ejemplo tenemos la crisis de los años treinta y
la actual. Los estragos sociales que de la depresión económica de 1930
movilizaron a grandes grupos sociales, lo cual dio lugar a importantes
modificaciones en las tareas del Estado, ya que éste a partir de una
cierta modificación de las pautas de distribución para eliminar la
extrema pobreza y asegurar de alguna manera las condiciones generales de
estabilidad y de equilibrio económico, tuvo que aprender a la
subsistencia de dichos sectores para prevenir los peligros de una
transformación radical, surgiendo así el estado de Bienestar.
En la teoría económica, el surgimiento y consolidación del Estado de
Bienestar se explica a través del sistema keynesiano. Keynes inicia su
análisis a partir de la constatación de que el desequilibrio del
sistema, en época de crisis, no puede ser superado por los mecanismos
autorreguladores del mercado. Por tanto la situación de un pleno uso de
los factores productivos es virtualmente imposible. En las economías de
mercado disminuyen los estímulos de inversión y la propensión al
consumo, con lo que se determina una reducción de la demanda global y,
por ende, se origina la falta de oportunidades con respecto a la
utilización plena de los factores productivos.
3.4. ESTRATEGIAS DE PARTICIPACION EFECTIVA DEL ESTADO Y LA SOCIEDAD
No hay ninguna definición universalmente aceptada de estrategia. El
termino es utilizado con diversas aceptaciones por muchos autores y
administradores. La palabra tiene orígenes militares del tiempo de los
griegos cuando fueron conquistados por Alejandro de Macedonia y su
padre. Federico el Grande adoptó como estrategia el adiestramiento y la
disciplina, así como las maniobras rápidas para mantener al pueblo
alemán siempre listo para el combate. Von Bulow (1806) destacó como
estrategia la concentración en puntos de dominación, y la rapidez de
movimientos como aspectos centrales para ganar batallas. Von Clausewitz
(1970) vio la importancia de contar con objetivos fundamentales claros,
con horizontes temporales bien definidos. Dijo que una estrategia
debería concentrarse en pocos principios fundamentales que puedan crear,
guiar y mantener el dominio a pesar de las posibles dificultades que se
tuvieran que enfrentar. También postuló como estrategia el mantener la
moral muy alta, el uso de la sorpresa, la astucia, audacia,
concentración en espacio, dominio sobre posiciones seleccionadas, etc.
Por su parte Von Shlieften buscó combinar la facilidad de maniobra con
recursos numerosos, bajo una peculiar alineación de fuerza para
flanquear al adversario, atacar sus puntos débiles con ataques
concentrados y sorpresivos con el fin de mantener el control político de
los centros de decisión.
Hart (1954) por su parte le dio importancia al enfoque indirecto para
minimizar las propias debilidades, así como el desarrollo de redes de
inteligencia y la concentración de fuerzas avasalladoras contra un solo
enemigo. Otro de los aspectos como divide y vencerás.
Mintzberg Henry define la estrategia como un plan, un patrón, posición y
perspectiva.
En el campo de la administración, estrategia es plan que integra las
principales metas y políticas de una organización y a la vez, establece
la secuencia coherente de las acciones a realizar. Una estrategia ayuda
a poner orden y asignar los recursos con el fin de lograr una situación
viable y original, así como anticipar los posibles cambios en el entorno
y las acciones imprevistas de los oponentes inteligentes.
3.4.1. LA COMPETENCIA Y COMPETITIVIDAD COMO ESTRATEGIA:
Interpretando a Porter (2004)[22], la mejor estrategia es la
competencia, la misma que está en el centro del éxito o del fracaso de
las entidades. La competencia determina la propiedad de las actividades
de una entidad que pueden contribuir a su desempeño, como las
innovaciones, una cultura cohesiva o una buena implementación. La
estrategia competitiva es la búsqueda de una posición competitiva
favorable. La estrategia competitiva trata de establecer una posición
provechosa y sostenible contra las fuerzas que determinan la
competencia.
Según Porter (2003)[23] la esencia de la formulación de una estrategia
competitiva consiste en relacionar a una entidad con su medio ambiente.
En el caso de la gestión de la Cooperación Técnica Internacional, este
medio ambiente está dado por el Estado, la Sociedad, las Organizaciones
No Gubernamentales de Desarrollo y otras entidades relacionadas. No
puede funcionar la estrategia competitiva en el manejo de la cooperación
técnica internacional si hay un divorcio entre estas entidades, por
tanto todas las entidades conformantes de este medio están llamadas a
establecer una adecuada sinergia para obtener eficacia en el manejo de
la cooperación técnica internacional.
Según Caravedo & Pillado (1998)[24], el Gobierno enfrenta hoy el reto de
mejorar el nivel competitivo del Estado a través de la calidad de los
servicios y productos. La globalización, y las nuevas fuerzas de cambio
en los mercados están llevando a investigar nuevas opciones para prestar
mejores servicios y reestructurar la organización. Se vive posibilidades
de una era de estrategias de alta competencia en la cual el Estado y las
instituciones con mayor éxito serán aquellas dispuestas a hacer cambios
estratégicos.
3.4.2. LA PLANEACION COMO ESTRATEGIA:
Los patrones en el consumo, las actitudes y los valores de la sociedad,
la cultura misma, los perfiles demográficos y los estilos de vida, las
motivaciones y otros muchos factores, determinan la silueta de los
mercados y por lo tanto al Estado o a las empresas. Y es precisamente en
este sentido en el que la estrategia de la planeación adquiere
importancia radical, puesto que ella propone la capacidad para
identificar, evaluar y determinar las oportunidades y las amenazas que
el entorno les plantea. En otras palabras, la planeación constituye una
herramienta de importancia vital, puesto que sin ella los
administradores probablemente estarían incapacitados para definir los
factores de riesgo, las fortalezas y las oportunidades de cara a las
oportunidades y a las amenazas del ambiente. Por lo tanto, la estrategia
de la planeación tiene que ver con la vigilancia del entorno y con el
aprovechamiento del entorno de modo que la alta dirección esté en
condiciones de asignar de la mejor manera posible los recursos a tales
oportunidades. Por lo tanto, diremos en consecuencia que la planeación
es la respuesta lógica a la necesidad de escudriñar los futuros
inciertos, principalmente de aquéllos que sobrevienen como consecuencia
de las condiciones que le plantean a la sociedad peruana, la
globalización y la competitividad.
Según Johnson & Scholes (1999)[25], la planeación estratégica supone
tanto un enfoque como una metodología. Es un enfoque porque supone una
manera de ver las cosas y la manera en cómo una persona ve las cosas
define su conducta y sus actitudes. Un administrador o gerente abordan
la administración a partir de lo que tienen en sus mentes; de esta forma
los paradigmas suelen ser determinantes y la planeación estratégica es
ciertamente uno de ellos. Será necesario, por lo tanto, definir algunos
conceptos básicos presentes tanto en la metodología como en el enfoque.
Iniciando por «visión», «misión», «objetivos», «estrategias». Entendemos
la visión como la forma cómo queremos ver al Estado, la sociedad o las
empresas dentro de un periodo determinado. La visión expresa algo que
evidentemente no existe, es el futuro deseado. La visión es importante
porque supone la inspiración necesaria para visualizar aquello que
queremos llegar a ser en este momento. Una visión no expresa los
propósitos, sino la configuración de la imagen deseada, la apariencia
que queremos dentro del largo plazo. Por otro lado la misión destaca la
identidad organizacional, sus valores, sus creencias, sus productos
definidos en forma de beneficios. La declaración de la misión es
fundamental ya que señala la razón de ser en su contexto, y además
enfila hacia el cumplimiento de la visión. De esta forma una misión
permea el ambiente total, predispone las actitudes de las personas hacia
los fines últimos de la organización y establece los límites, los
linderos dentro de los cuales puede y debe actuar. La misión enfatiza
más que nada los beneficios y no los "productos". Derivados de la misión
se obtienen los objetivos estratégicos que enuncian la detonación de un
plan o "estrategia" se refieren a las áreas de desempeño de una
organización. Los objetivos son la consecuencia de los planteamientos
misionales y visionales. De los objetivos estratégicos será necesario
derivar metas, las cuales deben ser medibles, cuantificables, concretas
de modo que pueda evaluarse su consecución y el desempeño de los
ejecutivos. Los siguientes puntos son una orientación para la toma de
decisiones a lo largo de un proceso de planeación estratégica:
Identificar la misión actual, sus objetivos y estrategias.
Revalorar la misión y los objetivos.
Formular las estrategias
Poner las estrategias en práctica
Evaluar resultados
Identificar las fortalezas y las debilidades
Analizar los recursos
Analizar las oportunidades y las amenazas
Analizar el entorno externo
3.4.3. LOS INSTRUMENTOS DE MEJORA CONTINUA COMO ESTRATEGIA
Según Koontz / O´Donnell (1990)[26], las organizaciones, entre las que
se encuentra el gobierno, necesitan crear y mantener mecanismos de
permanente y eficaz ajuste que les permita responder de modo oportuno a
los cambios en las tendencias que caracterizan el ambiente en que se
desempeñan. El Estado y las empresas reconocen la necesidad de una
herramienta de mejora continua que oriente a la reestructuración y
fortalecimiento de los procesos clave de las áreas administrativa,
tecnológica y socio-humana, corrigiendo las deficiencias existentes. A
pesar de que en el campo de la administración han entrado de moda en las
últimas décadas algunas corrientes teórico-metodológicas, estamos
convencidos de que la misión, visión y los valores de la empresa son los
pilares para la estructuración de estrategias en donde se involucra el
trabajar en equipo, el reto, el rescatar y sobre todo el valor de la
cultura organizacional. Ahora de lo que se trata es de definir
propuestas de misión, visión y valores que nos permitan tener un punto
de partida. Y sea el eje que nos sirva de puente articulador para llevar
a cabo la gestión. Al respecto, con el objeto de mejorar el manejo de la
cooperación técnica internacional, constituyen herramientas de
mejoramiento contínuo: i) La eficiencia, eficacia y economía de los
recursos, ii) El mejoramiento de la productividad de bienes y servicios;
iii) La aplicación de herramientas administrativas como el benchmarking,
el empowerment, el coaching, la inteligencia emocional, la
administración por valores y otras que fueran necesarias para gestionar
de la mejor forma los recursos
3.4.4. EL BIEN COMUN, EL BIEN PUBLICO Y EL INTERES GENERAL COMO
ESTRATEGIAS
Según el filósofo italiano Matteucci (1991) [27], el bien común es el
principio que da forma a la sociedad y el fin al que ésta debe tender,
desde el punto de vista natural y temporal. El bien común se distingue
del bien individual y del bien público, ya que el bien público es de
todos en cuanto que están unidos y el individual es el objetivo de cada
persona. En contraparte, el bien común es de los individuos en cuanto
que son miembros de un Estado. La estrategia del Estado en general como
de las entidades públicas como la APCI, debe ser la obtención del bien
común, tal como se observa en la teoría clásica de la administración
pública. En cambio, el pensamiento político contemporáneo se refiere al
bien público y al interés general.
Al respecto, Serra (1994) dice que el bien público es el que se dirige
al conjunto total de individuos y grupos que forman parte de la
sociedad. Por su parte el interés general o interés público es la suma
de una mayoría de intereses individuales coincidentes, personales,
directos, actuales o eventuales y, asimismo, el resultado de un interés
emergente de la existencia de la vida en comunidad, en la cual la
mayoría de los individuos reconoce también un interés propio y directo.
3.4.5. ESTRATEGIAS ESPECIFICAS PARA LA PROSPECTIVA EFICAZ DE LA CTI.
1. Convertir al Perú en un país más competitivo en el mercado de la
Cooperación Internacional:
Ante (1) la calificación internacional del Perú como país de renta media
baja; (2) el surgimiento de nuevos tópicos internacionales (la
rehabilitación tras el tsunami, la reconstrucción de Irak, la lucha
contra el terrorismo, entre otros); (3) la atención de la cooperación
internacional concentrada en África; y de ahí la amenaza de una
reducción mayor de los recursos de Cooperación Internacional No
Reembolsable hacia el Perú, la Agencia Peruana de Cooperación
Internacional (APCI) necesita construir y ofrecer un escenario más
ordenado y atractivo para la Cooperación Internacional. Es importante
convertir al Perú en un país más competitivo en el mercado de la
Cooperación Internacional. Ser competitivo en este caso significa
mostrar con claridad, frente a la Comunidad Internacional, tareas de
desarrollo focalizadas y ser eficiente en el uso de los recursos de la
cooperación. Para lograr esta competitividad, la APCI debe continuar
liderando y fortaleciendo el Foro de Donantes del Perú y debe concluir
el documento llamado Marco Estratégico para la Cooperación
Internacional. Una vez establecido el Marco Estratégico, ha de conseguir
el compromiso de la Cooperación Oficial y No Gubernamental hacia una
mayor alineación a las tareas de desarrollo del Perú, y hacia no
producir la tendencia mostrada, de insuficiente concentración en los
Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM). En el caso de la Cooperación
No Gubernamental, el esfuerzo de alineación tiene que ser aún mayor.
2. Mayor impacto, con priorización y focalización más cuidadosa.
La elaboración del Marco Estratégico debe ser producto del análisis de
las agendas nacionales (Plan Nacional de Salud Pública-PNSP, Acuerdo
Nacional, Políticas Sectoriales, entre otros) y las agendas
internacionales (ODM, Compromiso en G8 y otros). Dos puntos cruciales
surgen al respecto:
a) La agenda global no siempre es precisa en todos los aspectos. En el
caso de que se adopten los ODM como lineamiento prioritario a seguir, es
importante adecuarlos a la realidad peruana y definir las tareas
concretas a realizar.
b) La discusión debe abarcar las ventajas y desventajas de asumir
paquetes completos como las agendas de los ODM o el PNSP, ya que, en un
país de renta media baja, el volumen de Cooperación Internacional es
relativamente pequeño frente a las necesidades de desarrollo generadas
por una economía mayor que las economías de países de renta baja. Todas
estas discusiones tienen que ser lideradas por la APCI. El Centro de
Planeamiento Estratégico (CEPLAN), recientemente conformado, sería uno
de los interlocutores claves en el desarrollo de estas discusiones.
3. Maniobrabilidad y alineación realista
La política de alineación de los recursos debe ser llevada a cabo
tomando especialmente en cuenta la maniobrabilidad de cada agencia de
cooperación internacional. Para algunas agencias no todo el dinero
proviene de la Ayuda Oficial para el Desarrollo, sino que muchas veces
se recibe directamente desde el origen, desde un ministerio en concreto
o desde un fondo específico para atender los temas o sectores de
interés. Solicitar la alineación de estos recursos es simplemente
imposible pues eventualmente podría significar la retirada de los mismos
(y la disminución de la cooperación internacional). La política de
alineación debe ser suficientemente realista, identificando bien
aquellos recursos maniobrables dentro de la totalidad de CTI.
4. Mayor coordinación con la Cooperación Reembolsable
En cuestión del impacto y sinergia de la Cooperación Internacional, la
APCI debe procurar, en el seno de Foro de los Donantes, la convergencia
y sincronización entre la Cooperación Reembolsable (canalizada mediante
el Ministerio de Economía y Finanzas, MEF) y la Cooperación No
Reembolsable (a través de la APCI).
5. Estrategia para capturar nuevos recursos de cooperación:
Ante la posible disminución de recursos de la Cooperación Internacional,
es importante elaborar una Estrategia Proactiva de Captura de Nuevos
Recursos de Cooperación Internacional mediante un seguimiento
sistemático y analítico de la coyuntura mundial, de los nuevos actores y
de las tendencias en las modalidades de cooperación, así como tratar de
resaltar la presencia del Perú en el escenario global.
6. Fortalecimiento de la base de datos y transparencia mutua:
La APCI ha detectado indicios de cifras no suficientemente precisas en
las estadísticas de la década pasada (1994 – 2004), especialmente en
torno a los recursos privados canalizados a las Organizaciones No
Gubernamentales de Desarrollo (ONGD). Esta Agencia debe continuar
reforzando su base de datos y ordenando su base legal con el objeto de
disponer de capacidad para recabar, producir y diseminar información
sobre Cooperación Internacional. Las agencias e instituciones de la
Cooperación Internacional, siguiendo los nuevos compromisos de
eficiencia, deben responder a la APCI aumentando su transparencia y
responsabilidad en la rendición de cuentas.
7. Mayor transparencia en las actividades de las ONGD:
Teniendo en cuenta que las ONGD ejecutan mayor cantidad de recursos que
las entidades oficiales, y considerando que la alineación, así como la
transparencia en las prácticas de desarrollo, son requisitos cada vez
más importantes para mantener al Perú como país receptor competitivo en
los foros internacionales, la APCI debe:
a) Desarrollar y propiciar el empleo de un sistema de certificación
voluntaria de ONGD, sobre su calidad institucional;
b) Desarrollar y poner en uso un nuevo formato uniformado y simplificado
para facilitar la rendición de cuentas por parte de los ejecutores de
los proyectos de la cooperación internacional en el Perú; y
c) Reforzar los instrumentos legales que permitan a la APCI cumplir con
sus obligaciones fiscalizadoras, específicamente un registro obligatorio
de ONGD, con actividades y características de los proyectos.
8. Analizar la concentración en Lima:
La concentración de la CTI en el departamento de Lima debe ser estudiada
con cuidado para conocer realmente en qué zona de la región los
proyectos están desplegándose. El estudio debe ser realizado por
iniciativa
de la APCI. Se trata de verificar si los proyectos realmente están o no
en zonas marginales peri-urbanas donde se concentra la mayor población
afectada por la pobreza. En caso contrario, se recomienda que se dirijan
más a las zonas pobres o, por lo menos, a regiones de mayor pobreza o
extrema pobreza que Lima.
3.5. EVALUACION Y CONTROL DEL ESTADO Y LA SOCIEDAD
3.5.1. EVALUACION Y CONTROL DEL ESTADO
El Estado organizado en los Poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial
tiene las entidades, instrumentos y herramientas para llevar a cabo la
evaluación y el control de la Cooperación Técnica Internacional.
En el Poder Legislativo la Comisión de Fiscalización y también las otras
Comisiones tienen la potestad para realizar la evaluación y el control;
sin embargo por diferentes motivos, sólo son objeto de evaluación y
control las denuncias puntuales.
En el Poder Ejecutivo, en todas las dependencias públicas se cuenta con
los Órganos de Control Institucional (OCI), que son las dependencias de
control que deberían evaluar y controlar la Cooperación Técnica
Internacional que es utilizada por las dependencias de la entidad y por
las Organizaciones No Gubernamentales de Desarrollo en los programas,
proyectos y actividades. Asimismo tenemos el órgano rector del Sistema
Nacional de Control, como es la Contraloría General de la República, que
debe recibir de las entidades del Estado, los informes sobre la
inversión y los resultados de la evaluación practicada a los recursos
provenientes de fuentes extranjeras cooperantes; sin embargo todo esto
tampoco se realiza con la rigurosidad del caso. En este mismo contexto
tenemos el Órgano de Control Institucional de la Agencia Peruana de
Cooperación Internacional, que realiza solo el control de las
actividades de la Agencia, pero no evalúa ni controla en el nivel que se
desea a la Cooperación Técnica Internacional que es remitida por los
gobiernos, organismos multilaterales y entidades privadas del exterior,
para que sea canalizada a las actividades económicas y sociales de los
ambientes de mayor pobreza de nuestro país.
El poder Judicial tampoco participa activamente en la realización de
denuncias por acción propia, ni tramita con celeridad las denuncias de
malos manejos de la Cooperación Técnica Internacional; todo lo cual crea
una suerte de desconfianza en la población destinataria de la
Cooperación y en los países, organismos y entidades extranjeras por la
falta de decisión para efectuar una evaluación y control efectivos de
este importante instrumento de financiación de programas, proyectos y
actividades que desarrollan el gobierno nacional, regional y local en
los lugares o ambientes donde no llegan los recursos ordinarios del
Estado.
Para efectos de llevar una evaluación y control efectivos, las entidades
del Estado, así como las Organizaciones No Gubernamentales de
Desarrollo, deben disponer de los Estándares correspondientes. Para
estos efectos se considera Estándares de control, los Manuales de:
Políticas, Riesgos, de Organización y Funciones y Procedimientos;
Reglamentos de: Control Interno, Auditoria Interna, Auditoria Externa,
De Organización y Funciones; Plan Estratégico Institucional;
Presupuesto; Programas de Inversiones, Programas de Financiamiento y
otros documentos
Otros Estándares de control son los documentos fuente, libros
principales y auxiliares, estados financieros y los estados
presupuestarios, las Memorias de los Consejos Directivos, los Informes
de Gerencia, etc.
3.5.2. EVALUACION Y CONTROL DE LA SOCIEDAD
El 13 de noviembre del 2004 se publicó la Ley No. 28386 mediante la cual
se encarga a la APCI la fiscalización de la Cooperación Internacional No
Reembolsable y la correcta utilización de los recursos que reciben las
Organizaciones No Gubernamentales de desarrollo domiciliadas en el país;
Sin embargo debemos tener en cuenta que la FISCALIZACIÓN ES TAREA DE
TODOS; por tanto como ciudadanos, tenemos el derecho de participar en
esta labor; para el efecto, la APCI ha creado el Portal de
Fiscalización, en donde se debe comunicar o denunciar cualquier acto de
corrupción o ilegalidad en el uso de los recursos de Cooperación
Internacional.
Los objetivos del Portal de Fiscalización, son los siguientes:
i) Establecer un mecanismo que permita canalizar la participación de la
ciudadanía en el control de los bienes y recursos de CTI;
ii) Promover acciones que faciliten el ejercicio del derecho de
participación ciudadana en la fiscalización de recursos de CTI;
iii) Fomentar actitudes responsables por parte de la ciudadanía en el
ejercicio de dicho control;
iv) Reducir los riesgos en la gestión de la CTI;
v) Obtener a través de la participación ciudadana una fuente de
información calificada y permanente sobre el uso de recursos de CTI.
Los actos que se pueden denunciar, son los siguientes:
i) Uso indebido de los recursos de Cooperación Internacional;
ii) Deficiente gestión de los proyectos de Cooperación Técnica
Internacional;
iii) Incumplimiento de los objetivos del proyecto;
iv) Donaciones que no llegan a los beneficiarios o se utilizan para
otros fines;
v) Incumplimiento de compromisos asumidos con la comunidad;
vi) Impacto negativo de los proyectos sobre la población; e,
vii) Incumplimiento de la legislación de CTI.
Los Requisitos para presentar una denuncia son los siguientes:
i) Nombres y apellidos completos, domicilio y, de ser el caso, número
telefónico, correo electrónico del denunciante o de la persona que lo
represente, acompañando copia del documento de identidad. Los
representantes de personas jurídicas deberán acreditar su condición
mediante poder;
ii) Exposición detallada y precisa de los hechos relativos a los actos u
operaciones que constituyan la presunta irregularidad, que permita su
comprobación, con indicación de fechas y lugares, así como de fuentes de
información y montos involucrados, si fuere el caso;
iii) Los datos con que se cuente para la individualización de los
partícipes y/o de los testigos;
iv) Las pruebas pertinentes, adjuntándolas en copia simple; o la
indicación de la correspondiente evidencia identificable y sus
características o lugar de ubicación, para poder acceder a ella;
v) Los hechos deben estar vinculados al uso de recursos de CTI; y,
vi) Las denuncias anónimas serán rechazadas.
Cuando de la revisión o evaluación de la denuncia se establezca la
inobservancia de requisitos sujetos a subsanación de deficiencias u
omisiones detectadas, se podrá conceder un plazo no mayor de diez días
hábiles en función a la envergadura o lugar de origen de los hechos
denunciados. De no ocurrir ello, se procederá al archivo de la denuncia;
salvo en los casos debidamente justificados, a criterio del Órgano
encargado.
La Sociedad Civil, puede denunciar:
i) A las Entidades e Instituciones Extranjeras de Cooperación Técnica
Internacional (ENIEX); las Organizaciones No Gubernamentales de
Desarrollo Nacionales (ONGD-PERU); y, las Instituciones Privadas sin
fines de lucro receptoras de donaciones de carácter asistencial o
educacional (IPREDA), inscritas en los Registros que tiene a su cargo la
Agencia Peruana de Cooperación Internacional (APCI);
ii) A las Asociaciones Civiles Sin Fines de Lucro que ejecutan
programas, proyectos o actividades con recursos de Cooperación Técnica
Internacional, inscritas en la Superintendencia Nacional de Registros
Públicos SUNARP; y,
iii) A las Entidades y Dependencias del Sector Público que ejecuten
proyectos de cooperación internacional.
Las denuncias se pueden dirigir a fiscalizacion@apci.gob.pe
o la Av. José Pardo N° 261, Miraflores, Lima 18 - Perú
Telefax: 242 – 8005.
Los recursos de la Cooperación Técnica Internacional, corresponden a
todos los peruanos, aunque en la práctica solamente se direccionen a los
ámbitos de mayores necesidades económicas. Siendo así, la sociedad, vale
decir la sociedad civil organizada, debería desarrollar una serie de
mecanismos para evaluar, supervisar y controlar los recursos que
provienen de la Cooperación Internacional y que es manejada por algunas
entidades Públicas y privadas, sin la intervención de la Sociedad Civil.
En todos los países, existen sendas denuncias contra personas del sector
público y del sector privado por malos manejos de los recursos que
corresponden a la sociedad y la misma desde siempre ha estado como mera
espectadora de esta cruda realidad.
Según Hernández (2005)[28], cuando una sociedad lucha contra la
corrupción, siempre enarbolará la bandera de lucha, porque cree
firmemente que la relación que guarda el individuo en sociedad y el
Estado es la base de la confianza mutua. De esta forma, la democracia
está basada en la confianza mutua y la corrupción rompe con ella. Trae
cosas negativas, crea sospecha, crea la idea de que los políticos sólo
trabajan para el bienestar propio; esto es un problema, porque nosotros
necesitamos a los políticos para planear el futuro.
No podemos aceptar la realidad actual, no podemos aceptar la corrupción.
Y es que la corrupción se ha convertido en parte de un cuadro social
complejo, destruyendo las redes sociales de confianza. Recordemos: la
lucha contra la corrupción no es sólo una cuestión de dinero. Esta lucha
es vital para conservar las democracias. Por eso, cuando tratamos de
combatir la corrupción, debemos dar la mayor prioridad a las redes de
información social. La información es fundamental. Hace algunos años,
por ejemplo, no entendíamos qué cantidad de dinero estaba envuelta en
diferentes actos de corrupción. Hoy los medios informativos nos han
acercado a ello y lo percibimos de una manera más consciente.
Algunos de los elementos para combatir la corrupción son: una sociedad
responsable y un sistema judicial independiente que pueda abolir la
impunidad y aplicar la ley, que es la base de toda sociedad justa con un
capital social activo. El capital social es una herramienta efectiva
para combatir la corrupción. De todas formas, cuando este capital social
es negativo, a la gente no le importa mucho la lucha contra la
corrupción, en esta situación los individuos actúan como animales en el
medio de la selva: ellos van a tratar de salvarse de la forma que
puedan. Por esta razón, la ética es muy importante. Necesitamos
reconstruir el modo espiritual de pensar acerca de la vida para poder
contrastar los efectos de la corrupción, que está caracterizada por la
ambición material y el egoísmo.
Cuando la corrupción se vuelve algo normal no existen diferencias entre
el Directivo o Funcionario del Estado, el de una paraestatal, de una
compañía transnacional, o de un hombre común que roba para enriquecerse
a sí mismo. Para proteger nuestras sociedades necesitamos una forma
ética de pensamiento. Necesitamos convencer a las Organizaciones de Base
de la Sociedad que es de su interés adquirir un rol más participativo en
el desarrollo social, por lo menos en tres niveles: la aplicación de la
ley, la conciencia ética, y la inclusión del sector privado en esta
lucha. El capital social es fundamental en la lucha contra la
corrupción, porque cuando las personas confían entre ellas, usan esa
energía para construir una sociedad mejor: Cuando esto pasa, las
personas no están aprovechando su poder para enriquecerse ellas mismas.
Pero debemos estar alerta siempre, porque el capital puede ser más y más
negativo. Por ejemplo, el secreto del modelo social Escandinavo es el
alto nivel de consenso social, porque las personas sienten que el
gobierno se ocupa de ellos y de esta forma hay un ambiente social de
confianza. En el caso particular de Noruega, la gente se siente parte de
una sociedad transparente; las personas ganan suficiente dinero para
vivir, pagan impuestos y respetan las leyes. Todos saben que el contrato
social está basado en el capital social. Estos hechos son la razón por
la que no existe corrupción en Noruega. Por esta razón, el Estado y las
empresas Noruegas están menos expuestas a la corrupción; éstas son
partes de una sociedad que rehúsa a comportarse incorrectamente.
Al hablar de la corrupción, debemos enfocarnos también al fenómeno de la
globalización y su influencia en el avance o freno de este mal social.
La corrupción en el tercer mundo es común, pero éste es un fenómeno
globalizado negativo. Aún en países del primer mundo ocurren casos de
corrupción. Este es un problema global. Cuando se presentan casos de
corrupción globalizada, existen algunos obstáculos para poder
confrontarla. Por un lado, hay muchas multinacionales involucradas en
casos de corrupción a lo largo de diferentes países. Por el otro lado,
para poder investigar y enjuiciar, estamos obligados a usar instrumentos
y leyes nacionales. Como resultado de esto, existe una brecha entre el
problema – la demanda judicial- y cómo puede ser resuelto. Muchas veces
aparece un caso de corrupción internacional, el cual no puede ser
adjudicado por cortes y leyes nacionales. No tenemos todavía una
respuesta global para la corrupción; las respuestas son sólo nacionales
y regionales, por esta razón necesitamos trabajar más en esta área.
Hemos visto una continua y larga lista de fracasos administrativos en
grandes empresas, tales como Enron, WorldCom, Credit Lyonnais, Parmalat;
en importantes medios de comunicación como el New York Times, USA Today
y la BBC; en organismos de gobierno, como la CIA, MI6, FBI, el
Departamento de Defensa y el programa de la ONU de petróleo por comida
en Irak, además de escándalo tras escándalo de corrupción en el gobierno
de Francia, México y Perú que tiene lo suyo. Como resultado de ello, se
han multiplicado las conferencias y los foros para discutir mejores
programas de responsabilidad y supervisión, tanto en el gobierno como en
la empresa privada. En casi todos los casos se consiguieron varias de
las condiciones siguientes:
· Inadecuada comunicación a todos los miembros de la organización sobre
normas éticas y de comportamiento.
· Excesiva dependencia en la cadena de mando como vía para el flujo de
la información.
· Falta de los directivos y de los altos ejecutivos en instrumentar
medidas correctivas al notarse las fallas. Además, en todas partes hay
la tendencia a tapar las malas noticias.
Las fallas en las empresas privadas son muy difíciles de tapar a largo
plazo porque la presión de la competencia tarde o temprano revela el mal
rendimiento. Pero, entretanto, ejecutivos incompetentes o corruptos
pueden ponerle la mano a millones de dólares de los accionistas al
reducir el valor de sus inversiones. Por muy malos que sean los
escándalos empresariales, el mercado impone un cambio de comportamiento
o la compañía va a la quiebra. El problema más grave está en los
organismos gubernamentales, porque al ser monopolios, sus fracasos no se
hacen aparentes y un mal rendimiento puede perdurar por décadas. Muy
pocos programas del gobierno están sujetos a análisis rigurosos de costo
y beneficio o a la evaluación constante de la efectividad de sus
administradores por parte de la sociedad. Los jefes de organismos
gubernamentales tienen mayor dificultad en despedir o relegar a cargos
inferiores al personal que no rinde. En la mayoría de los países la
supervisión del Congreso sobre el trabajo de los diferentes ministerios
y departamentos es irregular, inconsistente y con trasfondo político.
Por ejemplo, la reacción del Congreso de EEUU al escándalo de la prisión
en Irak es un buen ejemplo de ello. Aunque el Congreso y los medios
tenían la información sobre abusos cometidos desde hace meses, no fue
sino hasta que se publicaron las fotografías que explotó el escándalo. Y
como era de esperarse, muchos congresistas reaccionaron exigiendo la
cabeza del Ministro de Defensa Rumsfeld antes de que se supieran todos
los detalles. Así es la política. La vieja Unión Soviética es el más
claro ejemplo de fracaso administrativo. La información era manipulada,
lo mismo que los incentivos, lo cual además de la supresión de malas
noticias hacía que los líderes políticos se aferraran a la falsa ilusión
que la economía soviética era tres veces más grande. Se trata del mejor
ejemplo sobre cómo no gobernar. Aquellos gerentes que no dan
instrucciones claras y precisas a sus subordinados son responsables de
los fracasos. Al mismo tiempo, es imposible saber lo que cada uno de los
subordinados está haciendo todo el tiempo. Por lo tanto, es
indispensable la creación de múltiples fuentes de información y que los
altos ejecutivos se preocupen en mantener el flujo de la información
acerca de las operaciones bajo su responsabilidad.
En resumidas cuentas, los humanos se equivocan y las organizaciones
exitosas y especialmente la sociedad civil deben estar diseñadas para
detectar esas equivocaciones e instrumentar soluciones. La alta gerencia
no puede ser culpada de las equivocaciones de sus subordinados, pero sí,
son responsables de no desarrollar sistemas adecuados de información
para corregir a tiempo los errores cometidos.
Todos deseamos, queremos y estamos dispuestos a disminuir y luego
erradicar la corrupción, pero se necesitan mecanismos claros de control
y transparencia absoluta de la Cooperación Técnica Internacional, por
tanto el esfuerzo de la Sociedad Civil debe orientarse a la calidad y
oportunidad de las rendiciones de cuenta de las autoridades y directivos
encargadas de la administración de los recursos obtenidos y/o utilizados
en el cumplimiento de los objetivos, constituyéndose en el denominado :
CONTROL CIUDADANO.
Los organismos de control deben incorporar la Participación ciudadana,
basada en las denuncias, con motivación especial a la ciudadanía y que
no siempre es posible al no contarse con la información necesaria. Una
frase relativa al control dice: No se puede medir lo que no se conoce, y
otra muy parecida dice: No se puede controlar lo que no se conoce.
Nosotros agregamos que No se puede medir, ni conocer, ni controlar lo
que no se registra, por ello es necesario que el Estado y las entidades
que trabajan con Cooperación Técnica Internacional, modernicen los
registros contables de modo que se pueda tener una fuente de datos con
la cual evaluar y controlar los recursos.
Edgardo Nieto, Contador General de Colombia, conceptúa al ciudadano como
accionista del Estado, con derecho a estar informado del acontecer de la
cosa pública, es decir, hacer público lo público, para recuperar la
confianza ciudadana en la Administración Pública, porque es el más grave
de los pecados no poner la información y el conocimiento al alcance de
los interesados en la administración de los recursos públicos, ya sea
del más complejo de los organismos o de los modestos municipios
distritales, con presupuestos muy pequeños, pero que por ello mismo
requieren del mejor aprovechamiento. Así, la tarea es, la entrega a la
sociedad de la información y el conocimiento del uso de tales recursos.
3.5.3. ESTABLECIMIENTO DE MECANISMOS DE EVALUACION
El Estado y la Sociedad Civil Organizada, pueden establecer mecanismos
especializados de evaluación de la gestión y el control de la
Cooperación Internacional; pudiendo para ello aplicar auditorías
financieras y sociales.
La auditoría financiera facilitará información sobre la razonabilidad de
los estados financieros y la auditoría social evaluará el impacto de la
cooperación en los grupos sociales en los cuales se llevan a cabo
programas, proyectos y actividades
En una auditoría financiera, el auditor proporciona un nivel alto de
certidumbre (satisfacción obtenida sobre la confiabilidad de las
aseveraciones efectuadas por la administración que van ser utilizadas
por terceros), en cuanto a la ausencia de errores importantes en la
información examinada. Esto se manifiesta de modo positivo en el
dictamen bajo la expresión de una razonable certidumbre.
En una auditoría social, el auditor identifica situaciones o
circunstancias significativas que inciden en la gestión de la entidad,
programa, proyecto o actividad bajo examen y pueden motivar
oportunidades de mejoras en términos de efectividad, eficiencia y
economía, así como el control gerencial de la entidad, programa,
proyecto o actividad.
3.5.3.1. AUDITORIA FINANCIERA
Concepto:
De acuerdo con el Manual de Auditoría Gubernamental; la auditoría
financiera, es el examen objetivo, sistemático y profesional de
evidencias, realizado con el objetivo de determinar si los estados
financieros del ente auditado presentan razonablemente su situación
financiera, los resultados de sus operaciones y sus flujos de efectivo,
de acuerdo con principios de contabilidad generalmente aceptados, de
cuyo resultado se emite el correspondiente dictamen. Puede ser aplicada
a programas, actividades o segmentos, con el propósito de determinar si
éstos se presentan de acuerdo con criterios establecidos o declarados
expresamente.
Interpretando a la Federación Internacional de Contadores- IFAC, la
auditoría puede definirse como «un proceso sistemático para obtener y
evaluar de manera objetiva las evidencias relacionadas con informes
sobre actividades económicas y otros acontecimientos relacionados, cuyo
fin consiste en determinar el grado de correspondencia del contenido
informativo con las evidencias que le dieron origen, así como establecer
si dichos informes se han elaborado observando los principios
establecidos para el caso».
Por otra parte la auditoría constituye una herramienta de control y
supervisión que contribuye a la creación de una cultura de la disciplina
de la organización y permite descubrir fallas en las estructuras o
vulnerabilidades existentes en la organización.
Alcance de la Auditoría:
Asesorar a la gerencia con el propósito de i) Delegar efectivamente las
funciones. Ii) Mantener adecuado control sobre la organización. Iii)
Reducir a niveles mínimos el riesgo inherente. Iv) Revisar y evaluar
cualquier fase de la actividad de la organización, contable, financiero,
administrativo, operativo.
Objetivos:
Generales:
a) Velar por el cumplimiento de los controles internos establecidos.
b) Revisión de las cuentas desde el punto de vista contable, financiero,
administrativo y operativo.
c) Ser un asesor de la organización.
Específicos:
a) Revisar y evaluar la efectividad, propiedad y aplicación de los
controles internos.
b) Cerciorarse del grado de cumplimiento de las normas, políticas y
procedimientos vigentes.
c) Comprobar el grado de confiabilidad de la información que produzca la
organización.
d) Evaluar la calidad del desempeño en el cumplimiento de las
responsabilidades asignadas.
e) Promover la eficiencia operacional.
Elaboración del Programa de Auditoría.
El auditor deberá preparar un programa escrito de auditoría en donde se
establezcan los procedimientos que se utilizarán para llevar a cabo el
plan global de auditoría. El programa debe incluir también los objetivos
de auditoría para cada área y deberá ser lo suficientemente detallado
para que sirva de instrucciones al equipo de trabajo que participe en la
auditoría. En la preparación del programa de auditoría, el auditor puede
considerar oportuno confiar en determinados controles internos en el
momento de determinar la naturaleza, fecha de realización y amplitud de
los procedimientos de auditoría. El auditor deberá considerar también el
momento de realizar los procedimientos, la coordinación de cualquier
ayuda que se espera de la entidad, la disponibilidad de personal, y la
participación de otros expertos.
El plan global y el correspondiente programa se deben revisar a medida
que progresa la auditoría. Cualquier modificación se basará en el
estudio del control interno, la evaluación del mismo y los resultados de
las pruebas que se vayan realizando.
ESTUDIO Y EVALUACION DEL SISTEMA DEL CONTROL INTERNO.
Debe hacerse un apropiado estudio y una evaluación del sistema de
control interno existente, de manera que se pueda confiar en él como
base para la determinación de la extensión y oportunidad de los
procedimientos de auditoría
Pruebas de Cumplimiento.
El objetivo de las pruebas de cumplimiento es proporcionar al auditor
una seguridad razonable de que los procedimientos relativos a los
controles internos contables están siendo aplicados tal como fueron
establecidos. Estas pruebas son necesarias si se va a confiar en los
procedimientos.
Naturaleza de las Pruebas de Cumplimiento.
El control interno contable requiere, no solamente que ciertos
procedimientos sean realizados, sino que éstos sean apropiados a los
objetivos establecidos.
Evaluación del Sistema de Control Interno.
Una función del control interno contable es la de suministrar seguridad
de que los errores o irregularidades se pueden descubrir con prontitud
razonable, asegurando así la fiabilidad e integridad de los registros
financieros y operativos. La revisión del control interno por parte del
auditor le ayuda a determinar otros procedimientos de auditoría
apropiados para formular su opinión sobre la razonabilidad de los saldos
finales.
Por definición, el control interno contempla una seguridad razonable,
pero no absoluta, de que los objetivos del sistema se cumplirán. La
implantación y el mantenimiento de un sistema adecuado de control
interno es responsabilidad de la administración del ente y el diseño del
mismo ha de realizarse teniendo en cuenta los juicios de la
administración en cuanto a la relación costo-beneficio de cada
procedimiento de control, aunque no siempre es posible obtener
magnitudes objetivas de los costos y beneficios involucrados.
EVIDENCIA SUFICIENTE Y COMPETENTE.
Debe obtenerse evidencia válida y suficiente por medio de análisis,
inspección, observación, interrogación, confirmación, y otros
procedimientos de auditoría, con el propósito de llegar a bases
razonables para el otorgamiento de un dictamen sobre los Estados
Financieros sujetos a revisión
La evidencia del auditor es la convicción razonable de que todos
aquellos datos contables expresados en los saldos de las cuentas han
sido y están debidamente soportados en tiempo y contenido por los hechos
económicos y circunstancias que realmente han ocurrido.
La naturaleza de la evidencia está constituida por todos aquellos hechos
y aspectos susceptibles de ser verificados por el contador público y que
tienen relación con las cuentas que se examinan.
Dictamen:
El auditor independiente en todos los casos en que haya hecho una
revisión de estados o información financiera, ineludiblemente deberá
expresar una opinión en los términos del examen que practicó.
3.5.3.2. AUDITORIA SOCIAL
Conceptualización
Según la IFAC[29] y la UNA/IDG[30], la auditoría social es un proceso
que permite a una organización evaluar su eficacia social y su
comportamiento ético en relación a sus objetivos, de manera que pueda
mejorar sus resultados sociales o solidarios y dar cuenta de ellos a
todas las personas comprometidas por su actividad.
Mery Gallego F.[31]., define la auditoría social como aquella que “surge
como estrategia que permite a las organizaciones evaluar, medir y
controlar con fines de mejoramiento progresivo, la gestión de lo social,
entendiendo ésta como la aplicación de políticas y prácticas
relacionadas con las personas tanto al interior como al exterior de
ésta.”.
Referencias de Auditoría Social puede encontrarse desde las décadas
tempranas del siglo XX, pero su mayor desenvolvimiento ocurre
recientemente. El desarrollo de la Auditoría social en los últimos años
ha resultado en ampliación del beneficio que nos ofrece, convirtiéndose
en un medio para el fortalecimiento de la democracia y la lucha contra
la corrupción. Es por ello que podemos decir con propiedad que además de
evaluar, medir y controlar la gestión social, busca hacerlo sobre la
gestión política y de administración pública. Incluye de tal manera, la
participación activa de las organizaciones de la sociedad civil en la
Auditoría de la gestión pública y se sigue denominando social, por
originarse desde la sociedad civil.
La Auditoría social va más allá de la Auditoría financiera y contable.
Esta incluye planes, estrategias, proyectos, políticas, procedimientos y
practicas ejercidas por la organización o institución auditada. Revisa
el sistema de información, contratos y programas, estructura y
funcionamiento de las unidades organizacionales, sus productos y
servicios, además de los estados financieros, cumplimiento de leyes y
regulaciones. De este ejercicio, total o parcial, debe resultar un
producto con propuestas de mejoramiento institucional.
La Auditoría social entendida de tal manera, con cuyos resultados mejora
sus procedimientos y actuación, se considera como un componente
importante en varios ambientes.
La Auditoría Social es un proceso por medio del cual una organización
analiza su acción social, da cuenta de la misma y en función de los
resultados obtenidos mejora su acción. La Auditoría Social surge como
una respuesta a las exigencias de responsabilidad social por parte de la
población y en general de la sociedad civil organizada.
EXPERIENCIAS
En varios países de América Latina se ejerce como un medio idóneo de
reducir la corrupción, el crimen organizado, los abusos de autoridad, el
mal servicio público, la democratización política y logra fortalecer la
gobernabilidad. Sin pretender agotar el inventario de experiencias ni
mucho menos, enseguida citamos algunos casos. Desde hace más de dos
años, en México han existido más de 800 Comités Comunitarios
considerados como comisiones de control y vigilancia, que ejercen la
Auditoría social. Estos comités realizan labores de verificación,
supervisión, vigilancia y evaluación de los recursos, obras y acciones
que se realizan con el Fondo de Desarrollo Social Municipal. Sus
funciones consisten en: Promover y coordinar la participación social en
las acciones del control y vigilancia. Apoya en la realización de una
estricta vigilancia física de las obras y de la buena actuación de los
servidores públicos. Orienta a los comités comunitarios en el llenado y
utilización de elementos básicos de control, tales como: programa de
trabajo, archivos, actas, control de gastos, entrada y salida de
materiales, entre otros. Apoya el funcionamiento del Sistema de Quejas y
Denuncias y Atención a la ciudadanía para darle seguimiento a cualquier
irregularidad, para que pueda solucionarse a través del propio comité,
la Presidencia Municipal, la contraloría General del Estado o Secretaría
y Desarrollo Administrativo.
En el mismo México está Causa Ciudadana integrada por ciudadanos de
diversas ideologías políticas y distintos estratos socioeconómicos,
uniéndolos el interés de coadyuvar en el difícil tránsito hacia la
democracia. Cubre más de 60 delegaciones municipales en 20 estados del
país. También existe el Sistema de Atención Ciudadana (SISAC), donde los
ciudadanos tienen acceso a buzones, distribuidos en las oficinas de
servicio público, para introducir sus quejas sobre el trato recibido por
los funcionarios del gobierno. Esto tiene un carácter menos
participativo y de manejo social.
Desde 1989 en Argentina existe lo que se denomina Control Ciudadano. Es
una fundación que promueve la participación y la responsabilidad
ciudadana. Invita a hacer uso de los derechos constitucionales y
promueve el debate sobre las formas en que se puede organizar la
participación ciudadana en la vida política, en la educación y en la
justicia. Entre los objetivos específicos de Control Ciudadano están:
Comprometer al conjunto de la sociedad en el diseño y ejecución de
sistemas de control de la corrupción en el sector público; Mejorar el
sistema de representación a través de la participación de los ciudadanos
en los canales ya existentes y creación de nuevas alternativas que
mejoren la relación entre representantes y representados; y, Contribuir
a fortalecer las instituciones democráticas a través de la divulgación y
activación de mecanismos de fiscalización ciudadana de los actos de
gobierno, promoviendo el ejercicio de derechos individuales y
colectivos. Control Ciudadano integra una red nacional de organizaciones
no gubernamentales para el cumplimiento de estos objetivos, con una
intercomunicación fluida, que les facilita la marcha de actividades
conjuntas y la elaboración de políticas nacionales.
En Colombia existen las veedurías, que se han extendido en muchas zonas
del país, enfrentando las dificultades de una sociedad en grandes
conflictos y que actualmente se tornan insoportables para la sociedad
civil.
IMPORTANCIA DE LAS AUDITORÍAS SOCIALES
Para cualquier persona versada en el mundo político actual es
comprensible que las Auditorias Sociales, o como se le denomine en los
diferentes ambientes, regiones o países, constituyen un medio a la
democratización y su fortalecimiento. Abren paso a la participación
ciudadana y con mayor énfasis en la ciudadanía pobre y desprotegida.
Entre las potencialidades que encontramos en las Auditorias Sociales,
podemos mencionar las siguientes:
i) Son un medio de participación activa de la ciudadanía.
ii) Levanta la auto estima de la ciudadanía al obtener los medios
idóneos de hacerse escuchar, tanto en la queja, en la protesta, como en
la propuesta.
iii) Llena los espacios no cubiertos por los entes contralores del
Estado.
iv) Son un complemento de investigación, evaluación y control para los
entes contralores del Estado.
v) Con una visión integradora, contribuyen al mejoramiento económico,
social y político de las comunidades.
vi) Fortalecen las organizaciones de la sociedad civil.
vii) Contribuyen al fortalecimiento de la democracia y la
gobernabilidad.
CAPITULO I V :
COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL: INSTRUMENTO PARA EL DESARROLLO Y
ESTRATEGIA PARA LA DOMINACION
En torno a la cooperación internacional, se observa que no existe un
criterio homogéneo entre los autores consultados, pues mientras unos la
conciben como el instrumento idóneo para la promoción del desarrollo
económico-social y la paz de todos los miembros de la comunidad
internacional, otros la perciben como parte de la estrategia de
dominación del mundo desarrollado sobre los países en desarrollo, así
como un componente más de la lucha de poder de los Estados en sus
relaciones externas.
Fernando González, citado por Gema (2003-F)[32] define la cooperación
internacional como: "... aquella acción de varios Estados que se asocian
para contribuir a la solución de determinados problemas. Se ha hecho más
patente con la cristalización de organizaciones intergubernamentales, en
especial las aparecidas durante este siglo".
De igual forma, Carlos Martínez Pavés define la cooperación
internacional como "... un esfuerzo conjunto, explícitamente concertado,
entre dos o más países para la búsqueda de objetivos de interés común".
Siguiendo con la orientación de las anteriores definiciones, el
Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica ( MIDEPLAN )
de Costa Rica, ha elaborado una definición amplia que integra aspectos
medulares de la cooperación internacional, la cual es definida como:
"... el término que se utiliza en forma genérica, para referirse al
conjunto de recursos de origen externo que recibe un país en condiciones
no comerciales y con fines de promover su desarrollo. Incluye préstamos
y donaciones que se transfieren mediante recursos financieros y
técnicos, los cuales son utilizados por el país para complementar los
recursos internos disponibles y así aumentar los recursos totales
destinados a programas, proyectos y otras actividades de desarrollo".
4.1. MARCO CONCEPTUAL
Según Bedregal (1993)[33], la Cooperación Técnica Internacional, es el
medio por el cual el Perú recibe, transfiere y/o intercambia recursos
humanos, bienes, servicios, capitales y tecnología de fuentes
cooperantes externas cuyo objetivo es complementar y contribuir a los
esfuerzos nacionales en materia de desarrollo, destinados a: i) Apoyar
la ejecución de actividades y proyectos prioritarios para el desarrollo
del país, y de sus Regiones, en especial en los espacios
socio-económicos, de mayor pobreza y marginación; ii) Adquirir
conocimientos científicos y tecnologías para su adaptación y aplicación
en el Perú; así como facilitar a los extranjeros la adquisición de
conocimientos científicos y tecnológicos nacionales, iii) Brindar
preparación técnica, científica y cultural, a peruanos en el país o en
el extranjero y a los extranjeros en el Perú.
Cuando, Gema, P.J. (2003-A)[34], se refiere a la cooperación técnica
internacional, dice que esta se canaliza a través de organismos del
Sector Público en sus niveles Central, Regional, Local así como
Organizaciones No Gubernamentales de Desarrollo (ONGD-PERU).La
cooperación técnica internacional, tiene como fundamento el derecho al
desarrollo y está enmarcada en las prioridades de los planes de
desarrollo de corto y mediano plazo y es complementaria al esfuerzo
nacional; se ejecuta en forma de programas, proyectos y actividades que
tienen alcance nacional, sectorial, regional, subrregional y local.
Concepto Actual
La Cooperación Internacional relaciona dos o más actores interesados en
intercambiar conocimientos, tecnologías y experiencias, con el ánimo de
colaborar en la búsqueda de soluciones mutuamente favorables. Es un
instrumento propio de la política de relaciones internacionales y de
relaciones exteriores de los países, que contribuye al desarrollo de las
naciones menos avanzadas.
También puede ser considerada como un mercado de capitales no
reembolsables, altamente competitivo por los países de desarrollo medio
y bajo. La base real de la competitividad está referida, al menos, por
dos aspectos: (1) Ubicar en el mercado buenos proyectos y programas y
(2) Garantizar las condiciones de ejecución, seguimiento, evaluación y
sostenibilidad.
CÓMO ACCEDER A LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL:
La Agencia Peruana de Cooperación Internacional (APCI) coordina,
administra y promueve la Cooperación Internacional de las entidades
públicas y privadas.
En este sentido, pueden presentar solicitudes de Cooperación
Internacional del nivel nacional, regional, departamental y local,
incluyendo los organismos descentralizados de estos niveles.
Generalmente, en la Cooperación Internacional se negocian proyectos
específicos, por lo cual las entidades interesadas deben identificarlos
y formularlos de acuerdo con los criterios y la metodología que tiene la
APCI. En el caso de otras modalidades de cooperación como expertos,
voluntarios y pasantías[35], se deben presentar a la APCI las
solicitudes respectivas por medio de una carta de la entidad
solicitante, con un anexo que incluya la información pertinente para
justificar la solicitud y aclarar los aspectos relevantes de la misma.
Los proyectos, así como las demás solicitudes de Cooperación
Internacional, pueden presentarse a la APCI en cualquier época del año.
FUNDAMENTO TECNICO DE LA CTI:
Según el Reglamento de la Ley de Cooperación Técnica Internacional[36],
la Cooperación técnica Internacional (CTI), tiene como fundamento el
Derecho al desarrollo y está enmarcada en las prioridades de los planes
de desarrollo de corto y mediano plazo y es complementaria al esfuerzo
nacional; se ejecuta en forma de programas, proyectos y actividades que
tienen alcance nacional, sectorial, regional, subrregional y local. Se
entiende por:
PROGRAMA.- Son acuerdos globales de acción específica o indefinida y que
constituyen un entendimiento entre las partes para el desarrollo mutuo
de un conjunto de objetivos generales, con actividades y metas
específicas.
PROYECTO.- Son acuerdos de cooperación bien definidos, de duración
determinada y dotados de un presupuesto, requieren de un marco de
organización, contratos específicos y un sistema de ejecución. Los
contratos especifican las metas, las necesidades de personal, el equipo,
la gestión administrativa y un sistema para rendir cuentas de lo
ejecutado, dentro de los parámetros de los objetivos que se desea
conseguir.
ACTIVIDADES.- Son conjuntos definidos de adquisiciones, partes de un
programa o proyecto global, para alcanzar metas establecidas,
intercambio de información, de expertos o conocimientos técnicos,
durante un período de tiempo y sujetos a revisiones periódicas.
RELEVANCIA DE LA COOPERACION INTERNACIONAL:
La importancia de la cooperación internacional para los países
receptores estriba en la configuración de ésta como instrumento para
complementar los esfuerzos que se hacen a nivel nacional para el fomento
de un desarrollo económico y social más eficiente, que permita subsanar
las necesidades básicas de la población. En consonancia con ello, los
países en desarrollo se han visto en la necesidad de promover la
búsqueda de cooperación internacional que les permita ampliar su
capacidad nacional para así paliar los efectos negativos del
subdesarrollo, y a la vez crear un marco jurídico institucional que
posibilite un manejo adecuado (es decir, con el menor grado de ataduras
posibles) de los recursos que otorgan las diferentes fuentes
cooperantes. Un aspecto importante que se debe tener presente, es el
hecho de que la cooperación internacional como complemento del esfuerzo
nacional en pro del desarrollo, como principio debe siempre estar en
consonancia con los programas prioritarios de la estrategia nacional de
desarrollo, tanto en el momento del planeamiento como en la ejecución.
4.2. TEORIAS DE CONCEPCION DE LA COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL
Un análisis sobre las diversas escuelas que estudian el tema de la
cooperación internacional permite observar el debate teórico más allá de
los intereses altruistas e institucionales que muchas veces rodean el
tema en cuestión.
4.2.1. TEORIA DE LA CONCEPCION DE DEPENDENCIA
En primera instancia se encuentra, la interpretación que hacen los
teóricos de la teoría de la dependencia. Estos pensadores, entre los que
figuran Theotonio Dos Santos, Oswaldo Sunkel, Orlando Caputo y Roberto
Pizarro entre otros, consideran que la cooperación internacional es un
instrumento mediante el cual, los países centrales (desarrollados),
promueven, desarrollan y perpetúan las relaciones de dependencia y
explotación de los países periféricos (subdesarrollados); sujetando y
condicionando el desarrollo de estos últimos a sus intereses económicos
y políticos. En este sentido, dichos pensadores han definido la
dependencia como "una situación en que un cierto grupo de países tiene
su economía condicionada por el desarrollo y la expansión de otra
economía". Los defensores de la teoría de la dependencia asumen una
posición crítica con respecto al pensamiento económico de la Comisión
Económica para América Latina- CEPAL (desarrollismo), sobre todo en lo
atinente a la cooperación internacional; ya que la CEPAL le asignaba una
gran importancia a los movimientos de capital (cooperación financiera)
como elemento coadyuvante para el desarrollo económico de América
Latina. La posición positiva de la CEPAL sobre el capital extranjero
partía de las siguientes consideraciones: " i) El capital extranjero
otorga recursos adicionales de divisas que permiten paliar el
desequilibrio implícito existente entre las importaciones y
exportaciones; ii) El capital extranjero constituye un complemento del
ahorro nacional; iii) En lo que se refiere a la inversión directa en
nuestros países, constituye una forma importante de transferencia de
progreso técnico y de formas de organización, publicidad, etc.". Los
teóricos de la dependencia fustigan la concepción cepalina sobre el
origen del subdesarrollo y la forma de como afrontarlo, esto debido a
que las soluciones ofrecidas, por un lado, ignoran las reglas de la
teoría ortodoxa del comercio internacional (ventajas comparativas en
función del lucro) y por otro lado, se obviaban las causas reales del
subdesarrollo -de origen estructural- al considerar que éste era una
mera consecuencia de la desigualdad en el intercambio comercial y no una
condición del desarrollo capitalista. En consecuencia, la cooperación
internacional, lejos de fortalecer la capacidad institucional y
económica de los países latinoamericanos, vino a profundizar la
dependencia de éstos con respecto al mundo desarrollado. "...Ni por la
vía del comercio ni por la ayuda financiera se ha avanzado hacia la
distribución internacional de los ingresos, (...), la industrialización
de los últimos años se caracteriza por el control creciente del capital
extranjero sobre la gran industria. Este control, que se produce al
mismo tiempo que se consolidan la concentración y la monopolización del
sector industrial, destruye paulatinamente las posibilidades de un
desarrollo nacional independiente y somete la sociedad y la opinión
pública, la economía y el Estado al progresivo control del capital
extranjero.".Es claro, entonces, que los ideólogos de la teoría de la
dependencia no conciben a la cooperación como un instrumento para el
desarrollo de los países menos adelantados; y que observan el
subdesarrollo como una condición impuesta por el desarrollo del
capitalismo internacional mediante el establecimiento de relaciones de
dependencia. Sin embargo debe señalarse, que la teoría de la dependencia
no es monolítica. Escritores latinoamericanos como Celso Furtado,
Fernando Cardoso y Enzo Faletto, quienes también analizan las relaciones
de dependencia de América Latina, asumen una interpretación mucho más
flexible o si se quiere mucho más concesional. A criterio de dichos
autores, el desarrollo industrial en Latinoamérica no hubiera alcanzado
las tasas de crecimiento que caracterizó a los sectores manufactureros
en el período de la postguerra sin la efectiva cooperación de grupos
internacionales, especialmente norteamericanos con considerable
experiencia industrial y con fácil acceso a recursos financieros.
4.2.2. TEORIA DE LA CONCEPCION FUNCIONALISTA
En segunda instancia, encontramos la concepción funcionalista, a la cual
Robert Keohane, sin ser doctrinario directo de esta corriente, denominó
institucionalista. Esta centra su atención en el establecimiento y
consolidación de instituciones internacionales, que sirvan de vehículo
para la promoción del desarrollo económico de los países en vías de
desarrollo. La concepción funcionalista ha sido formulada por
funcionarios que laboran para las organizaciones internacionales que se
dedican a promover la cooperación internacional, los cuales plantean que
estas entidades deben de actuar como coordinadores en la canalización de
recursos externos y promotoras del bienestar a nivel internacional.
Según dicha concepción, las organizaciones internacionales sirven de
marco para el encuentro de los intereses estatales, apegados éstos, a la
normativa jurídica internacional; cuyo propósito fundamental es
-mediante la cooperación internacional- evitar otra conflagración
internacional y a la vez, promover el desarrollo de relaciones
armoniosas entre los Estados. La interpretación funcionalista del
hombre, es que éste no es necesariamente bueno, pero es suficientemente
razonable y claro acerca de sus verdaderos intereses para responder a la
experiencia de un mejor bienestar proveniente de la cooperación
internacional. La cooperación internacional es en consecuencia, un
esfuerzo mancomunado de entidades estatales y no estatales realizado
tanto nacional como internacionalmente, destinado a promover el
bienestar general y establecer lazos de solidaridad internacional que
trasciendan las fronteras del Estado. El Estado, se dice, debe dar lugar
al desarrollo de organizaciones internacionales, las cuales en algún
caso están más estrechamente relacionadas con las cambiantes condiciones
económicas y las necesidades de bienestar.
4.2.3. TEORIA DE LA CONCEPCION REALISTA
En tercer lugar figura la concepción realista, la cual tiene su
expresión moderna en los escritos de Hans J Morgenthau, según el cual,
el poder es el principio fundamental sobre el que giran las acciones de
los Estados. En este contexto, el otorgamiento de la cooperación
internacional no tiene como principio rector la promoción del desarrollo
de la comunidad receptora, sino que está determinada por las relaciones
de poder que se suscitan en las relaciones interestatales. "Para los
realistas políticos, la política internacional (y en ella la cooperación
internacional) al igual que cualquier otra política consiste en una
lucha por el poder." Estos argumentan que las ideas e instituciones que
crearon los idealistas era un mecanismo para esconder la verdad; que el
Derecho Internacional y las Organizaciones Internacionales se crearon
para defender el status quo[37], revestido de legalismo. Dicha escuela
ve el sistema internacional como un sistema de la división de poder y no
como un sistema de derecho. En conclusión, el realismo anula la
posibilidad de desarrollar una cooperación internacional que se oriente
a elevar "per se"[38] el desarrollo económico, social e institucional de
los países receptores; ya que, la misma queda circunscrita a la idea
central de esta corriente de pensamiento, como lo es, el interés del
país otorgante expresado en términos de poder. En este sentido, según
Keohane, la cooperación internacional se lleva a cabo cuando las
políticas seguidas por un gobierno son consideradas por sus asociados
como medio para facilitar la consecución de sus propios objetivos, como
resultado de un proceso de coordinación de políticas.
4.2.4. TEORIA DE LA CONCEPCION DE LA INTERDEPENDENCIA.
En cuarto lugar tenemos a los doctrinarios de la teoría de la
interdependencia, entre los cuales figuran Robert O. Keohane y Joseph
Nye. Según los teóricos de esta corriente, las relaciones
internacionales se han tornado cada vez más complejas, en donde la
dependencia recíproca ha vulnerabilizado las competencias estatales y,
en consecuencia, los Estados se han visto urgidos a fortalecer sus
vínculos de cooperación para buscar una solución común a sus diferentes
problemas. En la coyuntura actual de interdependencia -según estos
autores- las fronteras nacionales y la soberanía de los Estados no
tienen la importancia que se les confirió en el pasado; lo cual da lugar
a que se diversifiquen los nexos de cooperación. Esta cooperación se
expresa mediante el establecimiento de regímenes internacionales a
través de los cuales los Estados coordinan o realizan esfuerzos
institucionales en pro de una efectiva administración y canalización de
los recursos externos y como forma de dirimir sus diferencias.
4.2.5. TOERIA DE LA CONCEPCION DEL DERECHO AL DESARROLLO
Finalmente subyace la concepción sobre el Derecho al Desarrollo. Este
derecho tiene su origen, fundamentalmente, en el marco de las
resoluciones de la Asamblea General de las Naciones Unidas. Desde la
década de los sesentas, la ONU ha venido mostrando interés por promover
el desarrollo de los países menos adelantados, instando para tal efecto,
a los países desarrollados a ofrecer recursos para este fin. Por lo que,
"...en la Conferencia Internacional de Derechos Humanos de Teherán, en
1968, Naciones Unidas, exhortó a los países desarrollados a dar por lo
menos un 1 por ciento de su Producto Nacional Bruto (PNB) como ayuda
oficial al desarrollo y a los otros países, a continuar sus esfuerzos en
este aspecto". El Derecho al Desarrollo es una rama del derecho
internacional el cual se encuentra en proceso de formación y constituye
"...un sistema jurídico destinado a impulsar y a acelerar el
desarrollo..." de los países menos adelantados. Según el jurista Héctor
Gross Espié, el Derecho al Desarrollo como derecho colectivo tiene por
destinatarios a todos los Estados pero prioritariamente a los países en
desarrollo. Como derecho individual los destinatarios de éste son los
individuos. Este derecho ha sido estatuido en diferentes instrumentos
internacionales entre los que figuran: la Carta de las Naciones Unidas,
la Declaración Universal de los Derechos Humanos, la Declaración sobre
Derechos Económicos de los Estados y en la Declaración del Derecho al
Desarrollo proclamada por la Asamblea General de las Naciones Unidas en
la Resolución 41/128 del 4 de diciembre de 1986; y otros instrumentos
jurídicos.
La Declaración del Derecho al Desarrollo, en su artículo No.1, define a
éste, como " un derecho humano inalienable en virtud del cual todos los
seres humanos y todos los pueblos están facultados para participar en un
desarrollo económico, social, cultural y político en el que puedan
realizarse plenamente todos los derechos humanos y libertades
fundamentales, a contribuir a ese desarrollo y a disfrutar de él." En
este contexto, y dadas la limitaciones estructurales que poseen los
países en desarrollo para poner en práctica una política sostenida de
desarrollo económico y social, se hace de vital importancia que los
países industrializados agrupados en la Organización de Cooperación y
Desarrollo Económico (OCDE) expresen su voluntad de cooperación para
forjar un esfuerzo técnico y financiero internacional que le permita a
los países menos desarrollados tener acceso a estos recursos y así,
fortalecer sus políticas de desarrollo.
La cooperación internacional para el desarrollo debería inspirarse en
los principios y propósitos consagrados en la Carta de las Naciones
Unidas, así como, en aquellos contenidos en la resolución 200(III) de la
Asamblea General del 4 de diciembre de 1948, sobre la asistencia
técnica; donde se señala que ésta:
i. No constituirá un pretexto de injerencia económica o política por
parte del extranjero en los asuntos internos del país interesado y no
irá acompañada de ninguna consideración de carácter político.
ii. Sólo se proporcionará a los gobiernos por su conducto.
iii. Deberá responder a las necesidades del país interesado.
iv. Se proporcionará hasta donde sea posible en la forma deseada por el
país interesado.
v. Será de primer orden desde el punto de vista de la calidad y
competencia técnica.
Pese a que esta resolución junto con la Declaración del Derecho al
Desarrollo ofrecen el marco conceptual dentro del cual debería
desarrollarse la cooperación internacional, sea ésta bilateral o
multilateral, los resultados no han sido siempre los esperados; por lo
que sigue siendo pertinente que las Naciones Unidas desempeñe un papel
protagónico en materia de cooperación internacional para el desarrollo,
y de esta forma promover un mayor bienestar y el desarrollo de
relaciones armoniosas entre los Estados que aseguren la paz
internacional.
4.3. MODALIDADES DE COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL
En relación con las modalidades o tipos de Cooperación, Ballón
(1998)[39], coinciden con Giesecke (1993)[40] y Gema (2003-F)[41],
cuando se refieren a las modalidades de Cooperación Técnica
Internacional:
4.3.1. ENFOQUE GENERAL
Cooperación Técnica:
Es la ayuda destinada a apoyar países en desarrollo, mediante la
transferencia de técnicas, tecnologías, conocimientos, habilidades y
experiencias, en determinadas áreas donde un país o una fuente tenga un
mayor nivel de desarrollo. Este tipo de cooperación se hace bajo la
modalidad de proyecto. Los proyectos incluyen los recursos necesarios
para la asistencia técnica, los equipos y la capacitación o
entrenamiento de nacionales. Los expertos son profesionales con un alto
nivel técnico y científico. Los motivos de este intercambio pueden ser
compartir experiencias y conocimientos, capacitación de grupos de
personas, asesorar la ejecución de un proyecto o brindar asesoría a una
entidad.
La asistencia técnica por vía de los voluntarios tiene como objetivo
ayudar al desarrollo económico o social de otro país, mediante la
promoción y la participación de jóvenes extranjeros motivados en
colaborar en este sentido o bien con la colaboración de voluntarios
Senior.
Cooperación Financiera:
Es aquella cooperación ofrecida por algunas fuentes mediante la
asignación de recursos financieros o fondos, con el objeto de apoyar
proyectos de desarrollo. Se divide en rembolsable y no rembolsable.
La Cooperación Financiera Reembolsable se desarrolla bajo condiciones de
interés y de tiempo más favorables. Es considerada por los cooperantes
internacionales como otro tipo de cooperación, aunque se trata de
créditos blandos. La Cooperación Técnica No Reembolsable es aquella en
la que no hay reintegro de recursos monetarios. En algunos casos los
recursos se han empleado también para adquisición de material y equipos,
o la financiación de estudios de preinversión y factibilidad.
Ayuda de Emergencia y Desastres:
Tiene como finalidad asistir a los afectados por catástrofes humanas
(guerras, revueltas,...) o naturales (terremotos, sequías, plagas,...),
mediante el envío de bienes y equipos de primera necesidad (medicinas,
alimentos, ropa, materiales de socorro,...). Para que una donación pueda
ser considerada como ayuda de emergencia, debe responder a una situación
anormal, que esté provocando grandes sufrimientos humanos a la
población, y a la que el gobierno beneficiario no pueda hacer frente con
sus propios recursos.
Ayuda Alimentaria:
Consiste en el aporte de productos alimentarios a países en desarrollo
para potenciar el autoabastecimiento y garantizar su seguridad
alimentaria, como base de su proceso de desarrollo. Se considera ayuda
alimentaria:
-Las entregas de víveres destinados a la alimentación humana efectuados
en el marco de programas nacionales o internacionales.
-La Ayuda Alimentaria de Emergencia.
-Las contribuciones en efectivo para la compra de productos
alimentarios.
-Las entregas de productos intermedios tales como productos de
alimentación animal y medios de producción agrícola (granos,
semillas,...), siempre que estos productos se suministren en el marco de
programas de Ayuda Alimentaria del donante.
Cooperación Cultural:
Es la ayuda destinada a la realización de actividades en algunas áreas
culturales, mediante entrega de equipos, donaciones de material,
capacitación, o intercambios. Esta cooperación está dirigida a museos,
casas de la cultura, grupos culturales, etc. Tiene como objetivo
esencial el proporcionar a los ciudadanos de los países en desarrollo
los medios o la formación de base adecuada para favorecer el desarrollo
de su cultura.
Becas:
Tienen como objetivo contribuir a la formación de personal técnico,
investigadores o funcionarios que puedan desempeñar un papel importante
en los países en desarrollo, mediante su formación o capacitación
técnica en un país más desarrollado. La APCI colabora en la divulgación
de algunas ofertas procedentes de las fuentes bilaterales y
multilaterales. El Instituto Nacional de Becas (INABEC) y otras son las
entidades que negocian y reciben la totalidad de la oferta, y a su vez
realizan el proceso de inscripción y aprobación de las mismas.
Pasantías:
Consiste en el desplazamiento de funcionarios estatales con el fin de
conocer experiencias, procedimientos y capacidades de otro país.
Seminarios, Cursos o Talleres:
Son eventos académicos en los cuales se capacita o entrena a un grupo de
funcionarios en un tema técnico de interés para el desarrollo nacional.
La APCI no dispone de un presupuesto específico para la financiación de
estas actividades. La participación de nacionales en cursos o seminarios
fuera del país debe estar ligada a un proyecto de cooperación o a una
oferta concreta por parte del país oferente.
Cooperación Horizontal o Cooperación Técnica de Países en Desarrollo
(CTPD):
Los recientes cambios en el sistema internacional obligan a los países
en desarrollo a establecer mayores vínculos políticos, económicos,
comerciales y de cooperación, algunos de estos países por el grado de
desarrollo alcanzado se proyectan como posibles oferentes de cooperación
técnica. Perú, no es ajeno a este contexto, desde 1990 cuenta con una
instancia encargada de su coordinación. La CTPD es realizada entre
países de similar o menor nivel de desarrollo económico relativo. Se
denomina también “cooperación horizontal” o "sur - sur" y puede ser
apoyada por las fuentes bilaterales o multilaterales. En este tipo de
cooperación un país solicita asistencia y ofrece al mismo tiempo sus
proyectos en los cuales tiene un mayor desarrollo, sean estos,
experiencias exitosas, conocimientos o tecnologías específicas, que
ameriten ser implementada en otros países. Estas acciones son ejecutadas
también en el marco de la política exterior, para lo cual se trabaja en
estrecha coordinación con la Cancillería Peruana.
En la actualidad Perú desarrolla esta cooperación con países de
Latinoamérica y el Caribe y se está ampliando a países del sudeste
asiático, Europa del Este y Africa. Las modalidades de la CTPD, son las
siguientes: Los proyectos de CTPD tienen la misma definición de un
proyecto de Cooperación Internacional, pero la diferencia de los
realizados con fuentes de cooperación "vertical" consiste en su costo y
duración.
Las actividades de CTPD consisten en pasantías, envío o recepción de
expertos, seminarios, cursos y talleres de corta duración.
Para la financiación de la CTPD se emplea la figura de costos
compartidos. El país que envía los profesionales asume la financiación
de los costos de su desplazamiento, mientras que el país que los recibe
paga los viáticos y gastos operativos.
4.3.2. ENFOQUE LATERAL
Fuentes Oficiales:
La fuente bilateral es un concepto que se refiere a los Gobiernos con
los cuales se establece la cooperación. Esta relación Gobierno a
Gobierno se realiza a través de las representaciones diplomáticas. Cabe
señalar que los países donantes cuentan con Ministerios de cooperación o
Agencias que determinan la política en la materia y administran los
recursos.
De otra parte, la fuente multilateral es aquella organización en la cual
participan varios países con intereses determinados de carácter
político, regional o sectorial, es decir son las Organizaciones
Internacionales.
Ejemplo de este tipo de cooperación es la facilitada por el Banco
Mundial a la Comisión Nacional de Pueblos Andinos, Amazónicos y Afro
peruanos (CONAPA) que actualmente es objeto de serias observaciones en
cuanto a su manejo, por parte de la prensa televisiva (Programa La
Ventana Indiscreta del Canal 2 a cargo de la Periodista Cecilia
Valenzuela), la prensa escrita (Diario Correo, La razón y otros), el
Congreso Nacional, la Auditoria Interna del Ministerio de Relaciones
Exteriores y la Contraloría General de la República. La cooperación no
reembolsable, es aquella recibida en calidad de donación, sobre la misma
no se devuelve el principal ni se paga intereses, pero debe rendirse
cuentas de acuerdo con las normas de cooperación técnica internacional,
lo que no viene cumpliéndose adecuadamente, lo cual se traduce en un
abandono total de los sectores a los cuales va dirigida las donaciones
de los gobiernos y entidades del exterior.
La cooperación triangular es una modalidad en la cual un proyecto se
apoya en una tercera fuente bilateral o multilateral.
Fuentes no Gubernamentales:
La Cooperación Internacional no oficial es otorgada por las
Organizaciones No Gubernamentales de carácter privado, sin ánimo de
lucro (ONGD) y, por lo general, es ofrecida a instituciones del mismo
carácter en los países en desarrollo.
A nivel académico, también cabe destacar la cooperación entre
universidades en el mundo, a través intercambios de profesores,
investigaciones conjuntas, semestres compartidos y otras modalidades,
que se llevan a cabo por medio de convenios interuniversitarios. La
cooperación con este tipo de fuentes no es coordinada por la APCI.
Aportes de las Fuentes:
En la Cooperación Internacional los aportes de las fuentes se asignan de
acuerdo con las alternativas de solución a las necesidades y problemas
concretos planteadas en los proyectos o programas. En ocasiones algunos
cooperantes ofrecen montos de cooperación, los cuales deben entenderse
más como una voluntad de colaboración que como cifras exactas a incluir
en los proyectos. Por lo anterior, es conveniente que el costo del
proyecto presentado corresponda a proyectos realistas, racionales y
sostenibles.
La ayuda internacional por lo general no se entrega en dinero sino en
especie, mediante la provisión de recursos humanos y la transferencia de
tecnologías para los proyectos específicos. En caso de existir aportes
en dinero, los recursos ingresan al presupuesto de la entidad ejecutora.
4.3.3. ENFOQUE TECNOLOGICO
Según, Hennin (1993)[42], coincidente con el Reglamento de la Ley de
Cooperación Internacional; los recursos de Cooperación Técnica
Internacional, se ejecutan según su contenido y finalidad, en las
siguientes modalidades: Asesoramiento, Capacitación, Servicio de
Voluntarios, Donaciones, Fondos de Contravalor.
ASESORAMIENTO.- Se otorga o recibe mediante técnicos o profesionales con
alto nivel de especialización y calificación para la ejecución de
programas, proyectos o actividades de desarrollo. Las acciones están
dirigidas a facilitar la solución de problemas científicos y
tecnológicos, así como la transferencia e intercambio de conocimiento.
CAPACITACION.- Es una acción educativa de perfeccionamiento y/o
adquisición de nuevos conocimientos que tiene por objeto la
especialización de recursos humanos del país en el extranjero y de
extranjeros en el país, tendiente a lograr su eficiente participación en
el proceso de desarrollo y es proporcionada mediante cursos y otras
modalidades de diferentes niveles, se realiza integral y
permanentemente.
SERVICIO DE VOLUNTARIOS.- comprende las acciones de profesionales y/o
técnicos que, sin propósito de lucro, colaboran en la ejecución de
programas, proyectos o actividades de desarrollo, en los que el país
estime conveniente su participación.
DONACIONES.- Es la transferencia a título gratuito de dinero, bienes o
servicios, a favor del gobierno central, regional y/o local, así como de
entidades e instituciones extranjeras de cooperación técnica
Internacional y organizaciones no gubernamentales de desarrollo
receptoras de cooperación técnica internacional, destinados a
complementar la realización de un proyecto de desarrollo.
FONDOS CONTRAVALOR.- Los fondos de contravalor son recursos que se
originan en la modalidad de donación y su monetización aplicados para
financiar actividades, proyectos o programas cuyo objetivo es
complementar y contribuir al esfuerzo nacional, apoyando la ejecución de
actividades, programas o proyectos prioritarios para el desarrollo del
país.
COOPERACION TECNICA ENTRE PAISES EN DESARROLLO (CTPD).- Es una
modalidades de cooperación horizontal, basada en la solidaridad de los
países y un proceso de coparticipación o intercambio deliberado y
voluntario de recursos técnicos, pericias y capacidades, entre dos o más
países en desarrollo que permite compartir sus mutuas experiencias y que
cuenta, generalmente con recursos de una fuente de cooperación
internacional.
4.4. PROGRAMACION DE LA COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL
Gema (2003-C)[43], coincidente con el Reglamento de la Ley de
Cooperación Técnica Internacional, indica que a partir de los Planes
Nacionales de Desarrollo, la Agencia Peruana de Cooperación
Internacional (APCI), en coordinación con el Ministerio de Economía y
Finanzas, determina en el marco de las Prioridades Nacionales, las
prioridades para la Cooperación Técnica Internacional, las que orientan
la priorización de programas, proyectos y actividades que involucran
CTI, a fin de incorporar al Programa Nacional de Cooperación Técnica.
Respecto de la programación, las necesidades de desarrollo tienen
preeminencia sobre la capacidad operativa.
Las instituciones responsables de la programación son las siguientes:
a) La Agencia Peruana de Cooperación Internacional (APCI), encargada de
elaborar el Programa Nacional de Cooperación Técnica Internacional en
base a los Programas Regionales, Sectoriales y de las Universidades, así
como de las solicitudes de las entidades del nivel central que no estén
incluidas en dichos programas, en el marco de las prioridades
contempladas en los planes de desarrollo;
b) Las Dependencias de Cooperación Técnica Internacional de los
Ministerios u Organismos Públicos Descentralizados del nivel central o
los específicos, para los proyectos de carácter sectorial-nacional; los
que deben ser previamente coordinados con los gobiernos regionales;
c) Las Secretarías correspondiente de los gobiernos regionales, para los
proyectos interregionales, regionales y subrregionales, elaborando para
tal fin el Programa Regional de Cooperación Técnica Internacional.
d) Los Municipios Provinciales, para los proyectos de los Gobiernos
Locales de cada uno de sus distritos, que para tal fin elaboran el
Programa Local-Provincial
e) La Asamblea Nacional de Rectores, para los proyectos de las
Universidades del país, que para tal fin elabora el Programa de la
Universidad Peruana.
f) El Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONCYTEC), encargado de
formular el Programa Nacional de Capacitación y Estímulos Educativos;
En síntesis, la Cooperación Técnica Internacional se canaliza a través
de programas. Estos programas son los siguientes: Programa
Local-Provincial (PLCT), Programa Regional de Cooperación Técnica
Internacional (PRCT), Programa Sectorial de Cooperación Técnica
Internacional (PSCT), Programa de las Universidades (PUCT) y Programa
Nacional de Cooperación Técnica Internacional (PNCT).
De acuerdo con el Reglamento de la Ley de CTI, las Secretarías
Regionales, identifican, analizan y priorizan las solicitudes de
cooperación técnica internacional de programas o proyectos que operan en
el ámbito de la Región y armonizan los Programas Locales-Provinciales de
su ámbito, todo lo cual incorporarán al Programa Regional de Cooperación
técnica Internacional (PRCT), que es aprobado anualmente por la Asamblea
Regional mediante resolución regional y luego, remitido a la APCI.
Los Gobiernos Locales-Provinciales; identifican, analizan, priorizan y
programan las solicitudes de programas, proyectos y/o actividades que
operan en el ámbito de los Gobiernos Locales de la Provincia. El
Programa Local-Provincial (PLCT) será aprobado anualmente por acuerdo
del Consejo Provincial y remitido a la Secretaría Regional
correspondiente.
El Organo Sectorial respectivo, identifica, analiza, prioriza y canaliza
las solicitudes de programas, proyectos y/o actividades que involucran
cooperación técnica internacional que operan en su ámbito, incluyendo
las solicitudes generadas por las Instituciones Públicas
Descentralizadas correspondientes al Sector y las incorpora al Programa
Sectorial de Cooperación Técnica Internacional (PSCT). Será aprobado
anualmente por Resolución Ministerial y remitido a la APCI.
Cada Universidad elabora las solicitudes que involucran cooperación
técnica internacional en base a las prioridades de desarrollo de la
región en la que está ubicada. La Asamblea Nacional de Rectores,
prioriza y canaliza las solicitudes de programas, proyectos y/o
actividades que involucran cooperación técnica internacional de las
Universidades y las incorpora en el Programa de las Universidades
(PUCT), que será aprobado anualmente por Resolución de la Asamblea
Nacional de Rectores (ANR) y remitido a la APCI.
Las solicitudes de las Organizaciones No Gubernamentales de Desarrollo
(ONGD), sobre programas, proyectos y/o actividades que involucran
cooperación técnica internacional y que operan en el ámbito de una
Región, son presentadas a la Secretaría regional correspondiente del
Gobierno regional, las que luego de ser analizadas y priorizadas, son
incorporadas al Programa Regional de Cooperación Técnica Internacional.
Las solicitudes de las ONGD, de programas, proyectos y/o actividades que
involucran cooperación técnica internacional y que tienen un ámbito
nacional, según su naturaleza son presentadas al Sector correspondiente.
Luego de ser analizadas y priorizadas son incorporadas al Programa
Sectorial de Cooperación Técnica Internacional.
En los niveles nacional, regional y local, con la finalidad de coordinar
la compatibilidad con las prioridades de los planes de desarrollo y las
formas de programación, y otras etapas, de programas, proyectos y/o
actividades que involucran cooperación técnica internacional, las ONGD
concertarán acciones con los respectivos órganos responsables de la
cooperación técnica internacional.
El respectivo órgano responsable de la programación, de programas y/o
proyectos, emitirá opinión técnica dentro de un plazo que no excederá
los 45 días calendario, contados a partir de la fecha de recepción de la
correspondiente solicitud. Si la entidad solicitante no hubiera cumplido
con presentar la información completa, será notificada para que proceda
a la subsanación de las omisiones. Será denegada la solicitud de las
entidades que no cumplan con hacerlo en el plazo de 15 días calendarios
contados a partir de la recepción de la referida notificación.
Con los Programas Regionales y Sectoriales de Cooperación Técnica y de
la Asamblea Nacional de rectores, las solicitudes de las entidades
públicas que no constituyan sectores de la administración Pública o que
siéndolo, no dependen administrativamente de ningún Sector, la APCI
compatibiliza, prioriza y formula el Programa Nacional de Cooperación
Técnica Internacional (PNCT). Las solicitudes que se generan por
emergencia o calamidades nacionales son incorporadas en forma oportuna
al PNCT. En forma excepcional, podrán ser incorporadas al PNCT, las
solicitudes que respondan a las prioridades nacionales y que sean
aprobadas por Resolución Jefatural de la Agencia Peruana de Cooperación
Internacional (APCI). Los programas o proyectos referidos a defensa y
seguridad nacional, son remitidos por los ejecutores de estas
actividades, directamente al Ministerio de Relaciones Exteriores para su
gestión.
4.5. GESTION DE LA COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL
Según Caravedo & Pillado (1993)[44], la gestión se inicia con la
presentación de la solicitud al organismo responsable correspondiente,
del programa, proyecto y/o actividades que involucra Cooperación Técnica
Internacional, continúa la negociación con la fuente cooperante y
finaliza con la suscripción del Convenio o Intercambio de Notas, o la
denegación de la propuesta. En la negociación con las Fuentes
Cooperantes, de solicitudes de programas, proyectos y/o actividades que
involucran Cooperación Técnica Internacional, se presentan aquellas que
figuran en el Programa Nacional de Cooperación Técnica Internacional.
Dichas solicitudes constituyen documentos oficiales e incluyen los
términos de referencia iniciales de cada programa o proyecto.
En la negociación de las acciones de Cooperación Técnica Internacional
se utilizan los siguientes instrumentos: i) Convenios o Acuerdos
Básicos, del Gobierno Peruano, a través del Ministerio de Relaciones
Exteriores, con la Fuente Cooperante, con la previa opinión Técnica de
la Agencia Peruana de Cooperación Técnica Internacional (APCI); ii) Los
Convenios y/o Acuerdos específicos de la fuente cooperante con las
entidades promotoras del proyecto, se suscriben en el marco del Convenio
base; iii) Otros Instrumentos Legales de Negociación que el Ministerio
de Relaciones Exteriores estime conveniente.
El Gobierno Peruano, con cada Fuente Cooperante, negocia la programación
de los recursos que ella pone a disposición del país para un periodo
determinado. El Ministerio de Relaciones Exteriores y la Agencia Peruana
de Cooperación Técnica Internacional, revisan los proyectos en ejecución
y presentan los nuevos requerimientos.
Los programas, proyectos y/o actividades de la Cooperación Técnica
Internacional se hacen efectivos a través de las Unidades Ejecutoras de
los Sectores Público y/o privado, en este último caso a través de las
Organizaciones No Gubernamentales de Desarrollo. En los proyectos que
involucran Cooperación Técnica Internacional, la administración está
sujeta a las normas nacionales, ordinarias y especiales vigentes y a las
que se dicten para mejorar su eficiencia. Está sujeta a auditoria
interna y externa. Las mismas que a la fecha no se aplica.
Según Valderrama[45], desde el inicio, la Agencia Peruana de Cooperación
Internacional se planteó como un instrumento eficiente y transparente de
gestión de la cooperación internacional, encargada de sentar las bases
para una gestión estratégica de la cooperación internacional, buscando
superar el esquema asistencialista prevaleciente en épocas anteriores.
La cooperación internacional debe desarrollar proyectos pilotos e
innovadores, permitiendo la incorporación de conocimientos, capacidades,
tecnologías y experiencias exitosas desarrolladas en otros países.
El manejo estratégico de la cooperación se asocia al concepto de
sostenibilidad, es decir, al hecho de que el impacto de los proyectos
trascienda el período de ejecución de los mismos. La APCI, fue concebida
para formular un plan de cooperación internacional que articule la
demanda de los diversos sectores, definiendo las prioridades en función
de las estrategias de desarrollo sectoriales y nacionales. Este plan
debe ser la base de una negociación ordenada con la cooperación
internacional. La APCI, fue creada para promover un manejo transparente
de la cooperación internacional brindando información adecuada y
oportuna sobre el manejo de los recursos y proyectos de la cooperación
internacional, posibilitando su monitoreo por parte del Estado, los
cooperantes y la ciudadanía. También debe promover el diálogo entre el
Estado y la Sociedad civil a fin de buscar sinergia en el manejo de los
proyectos de la cooperación internacional públicos y privados. Facilitar
un manejo ejecutivo de los programas de cooperación. La Agencia debe
realizar un monitoreo permanente de los avances de las negociaciones e
implementación de los proyectos. Deberá velar por el uso eficiente y
eficaz de los recursos, lo cual permitirá medir los resultados
conseguidos por los programas de cooperación técnica internacional en
favor de la población destinataria.
Según Valderrama [46], los acelerados cambios ocurridos en los últimos
años en la economía peruana, bajo el contexto de la liberalización,
privatización y del proceso de globalización de la economía mundial,
plantean importantes retos para los empresarios de nuestro país. La
adaptación al nuevo contexto incide en temas como la competitividad, la
modernización tecnológica, la reconversión y el ingreso de nuevos
mercados lo que obliga a discutir el rol y la responsabilidad del sector
empresarial en el desarrollo del país.
La cooperación técnica internacional y el financiamiento externo pueden
facilitar el proceso de adaptación en cuestión; apoyando por ejemplo,
los créditos para inversiones, el acceso a nuevos mercados, los
contactos con grupos empresariales del exterior, la introducción de
nuevas tecnologías, la capacitación técnica y gerencial, entre otros.
Todo lo cual redunda a favor de la consolidación de los gremios
empresariales, permitiéndoles brindar a sus asociados servicios claves.
En tal sentido, constituyen un referente importante las experiencias de
países vecinos como Brasil y Chile, en donde la cooperación ha servido
como instrumento efectivo para un desarrollo estratégico empresarial.
El paradigma de desarrollo vigente es la comunidad de donantes concibe
al sector privado como un elemento básico del desarrollo. Esto se
expresa en el apoyo brindado por el Comité de Asistencia al Desarrollo
(CAD) de la Organización de Cooperación y Desarrollo Económico (OCDE) a
las reformas económicas, a la privatización, a la desregulación, a la
reforma del Estado, al financiamiento de proyectos que promueven el
desarrollo del sector empresarial, así como al desarrollo institucional
de las organizaciones empresariales y de las instancias estatales
capaces de implementar políticas adecuadas para la creación de espacios
de diálogo entre el Estado y el sector privado. Bien utilizada, la
cooperación internacional puede servir como catalizadora de importantes
iniciativas empresariales, Puede permitir el desarrollo de proyectos
piloto, fondos semilla así como generar experiencias que después puedan
ser asumidas y financiadas por las entidades nacionales. Asimismo, puede
convertirse en un valioso instrumento de contactos internacionales y de
apalancamiento de recursos externos. Puede también jugar un importante
papel en mejorar la integración de la economía peruana y su
posicionamiento en la economía internacional en áreas como la difusión
de imagen, promoción de exportaciones, consecución de créditos,
inversiones, etc.
Valderrama (2002), dice que la cooperación internacional ha jugado en
los últimos años un cierto papel en el desarrollo del sector empresarial
peruano. Al analizar los proyectos de cooperación ejecutados en este
sector encontramos que estos abarcan temas varios que incluyen el medio
ambiente y la responsabilidad empresarial. Entre los proyectos de
cooperación importantes están aquellos desarrollados con el apoyo del
Banco Interamericano de Desarrollo (BID) por gremios como la Asociación
de Bancos (ASBANC) a través del Instituto de Formación Bancaria, COPEI,
COMEX y PROCAPITALES, con montos que oscilan entre medio millón y un
millón de dólares americanos. En el campo de la cooperación bilateral
cabe destacar el Proyecto de Asesoramiento y Asistencia Técnica
(PROASES) ejecutado por la CONFIEP y ADEX con el apoyo de la República
Federal de Alemania. De igual modo, la cooperación alemana implementó
con la CONFIEP, un programa de asesoría a pequeñas y medianas industrias
buscando mejorar las posibilidades de exportación de sus productos; y
con la Sociedad Nacional de Industrias (SNI), un programa de manejo
energético eficiente. Igualmente, con la Sociedad Nacional de Minería,
Petróleo y Energía; la cooperación alemana viene desarrollando un
programa de formación de post graduados en asuntos ambientales.
Asimismo, ha sido importante el apoyo brindado a la Cámara Peruana del
Café, para el fomento del cultivo y la comercialización del café
biológico así como para el mejoramiento de la calidad del café peruano.
Un proyecto novedoso es el Proyecto Modelo demostrativo de Bosques
Secundarios en la amazonía Peruana con Fines Comerciales, ejecutado por
la Cámara Nacional Forestal, con el financiamiento del Reino de los
Países Bajos (US $ 3.6 millones).
La Unión Europea ha promovido el programa AL-INVEST, favoreciendo redes
de información sobre mercados y tecnología, dando facilidades para el
intercambio entre empresarios europeos y latinoamericanos.
Por otro lado, el nuevo protagonismo del sector empresarial no sólo
implica nuevas prerrogativas, sino también nuevas obligaciones. Se
desarrolla así el concepto de “responsabilidad social” que se expresa en
la preocupación de un sector de empresarios en temas como el empleo, la
pobreza o el medio ambiente. En esta línea surgieron entidades de
responsabilidad social empresarial, como Perú 2021, que impulsaron este
tema con el apoyo de la cooperación internacional y se desarrollaron
proyectos como por ejemplo, el Proyecto de Reducción y Alivio a la
Pobreza (PARA) ejecutado por la CONFIEP con el apoyo de USAID (US $ 2.5.
millones).
Una parte importante de la cooperación internacional con los gremios
empresariales se orienta a programas que buscan ampliar su base social
brindando servicios de crédito y asistencia técnica a los
microempresarios. Es el caso del Proyecto MSP, desarrollado por la
Asociación de Exportadores (ADEX) entre 1991-2001 con financiamiento de
USAID (US $ 42 millones).
También, en el ámbito de las instituciones financieras se manifiesta un
creciente interés por otorgar créditos al sector privado. Es larga la
lista de entidades financieras que canalizan préstamos a los empresarios
peruanos. Ella incluye al Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y a
otras entidades como el Fondo Multilateral de Inversiones (FOMIN), la
Corporación Interamericana de In versiones, la Corporación Andina de
Fomento (CAF), la Corporación Financiera Internacional (Grupo del Banco
Mundial), al Exim-Bank del Japón, al FMO de Holanda, al Kreditanstalt de
Alemania, entre otros.
Por lo demás, debe destacarse que la cooperación internacional tiene
límites. Dispone de recursos restringidos y carece de la envergadura
necesaria para resolver por sí sola los grandes problemas del país o del
sector empresarial. No tiene la posibilidad ni la misión de reemplazar
al Estado ni a los gremios empresariales en las funciones ni en las
responsabilidades financieras que a éstos competen. Hay un hecho
importante a tomar en cuenta, si comparamos la cooperación empresarial
en otros países vecinos como Brasil, Chile y Colombia vemos que el
acceso a la ayuda externa en el país es menor con relación a los países
vecinos y que se carece de una visión estratégica en cuanto al manejo de
la cooperación internacional. Hay mucho que aprender de experiencias
como las desarrolladas en Chile por la Fundación Chile o la fundación
Europa-Chile.
4.6. CONTROL DE LA COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL
Adecuando las opiniones del Informe COSO[47], Solari (1996)[48] y la
UNA/IDG (2002)[49]; podemos indicar que el control es el proceso puntual
y continuo que tiene por objeto comprobar si la programación y gestión
de la Cooperación Técnica Internacional ejecutada por Ministerios,
Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales, Universidades Públicas, las
Organizaciones No Gubernamentales de Desarrollo y otras entidades se ha
efectuado de conformidad a lo planificado y alcanzado los objetivos
programados.
El control es puntual, cuando se aplica eventualmente a ciertas áreas,
funciones, actividades o personas.
El control es continuo cuando se aplica permanentemente. Comprende al
control previo, concurrente y posterior.
Los controles se implantan con el fin de detectar, en el plazo deseado,
cualquier desviación respecto a los objetivos de rentabilidad
establecidos por el Estado y la Sociedad y de limitar las sorpresas.
Dichos controles permiten a la Dirección hacer frente a la rápida
evolución del entorno económico y competitivo, así como a las exigencias
y prioridades cambiantes de los usuarios y adaptar su estructura para
asegurar el crecimiento futuro.
Los controles fomentan la eficiencia, reducen el riesgo de pérdida del
valor de los activos y ayudan a garantizar la fiabilidad de los estos
financieros y el cumplimiento de las leyes y normas vigentes. Debido a
que los controles son útiles para la consecución de muchos objetivos
importantes, cada vez es mayor la exigencia de disponer de mejores
sistemas de control interno y de informes sobre los mismos. El control
interno es considerado cada vez más como una solución a numerosos
problemas potenciales.
De acuerdo con el Instituto Americano de Contadores (American Institute
of accountants), el control interno integra los planes de organización
de la entidad y todos los métodos, procedimientos y sistemas que
funcionalmente se siguen en una organización para el conocimiento y
protección de sus activos, la consecución de información financiera
correcta y fidedigna y el incentivo a la eficacia de la gestión y la
realización de las políticas surgidas en la dirección.
Según el icb[50], la única manera efectiva de contrarrestar la
entropía[51], es la existencia de medios adecuados que permitan detectar
oportunamente la existencia de desorden y poder así proponer medidas
correctivas adecuadas. Los controles no constituyen, por tanto, una
utópica invención de contables y auditores. Son una necesidad indudable
que se manifiesta hasta en la actividad más sencilla, como puede ser el
control de materiales y herramientas. Desde luego, cabe afirmar que a
medida que una entidad crece, la necesidad de control aumenta en
progresión geométrica. Al aumentar el tamaño de una entidad no puede
dejarse el control al arbitrio de individualidades, mejor o peor
dotadas, sino que se hace precisa una homogeneización de criterios y
procedimientos. Por consiguiente, devienen absolutamente necesarios los
controles mencionados, especialmente, los administrativos u
operacionales.
4.7. SEGUIMIENTO Y EVALUACION DE PROGRAMAS, PROYECTOS Y ACTIVIDADES
Generalidades de los Proyectos:
Los proyectos de Cooperación Internacional cubren todas las áreas de
desarrollo en concordancia con las prioridades establecidas por el Plan
de Desarrollo, así como con los lineamientos estratégicos de Cooperación
Internacional. Se considera como proyecto de Cooperación Internacional,
técnica y financiera no reembolsable, aquella propuesta que comprende un
conjunto coherente de actividades, tendientes al logro de resultados
concretos en un tiempo determinado. Estos resultados contribuyen al
logro de un objetivo y una finalidad, empleando para ello recursos
nacionales e internacionales que serán invertidos en capacitación,
asistencia técnica, bienes y equipos, y con indicadores que permitan su
seguimiento y evaluación.
Las solicitudes de cooperación técnica internacional requieren de un
procedimiento de identificación y formulación diferente al realizado
para otro tipo de proyectos públicos (inversión, crédito extemo,
cofinanciación).
Criterios Generales:
- Transferencia de Tecnología. Se debe reconocer claramente que existe
un aporte al país receptor en materia de conocimientos, tecnologías y
experiencias.
- Recursos de Contrapartida Nacional. Es necesario que exista aporte de
recursos de los dos países participantes, el cual no necesariamente es
en efectivo sino que puede darse en especie.
- Asistencia Técnica. Elemento fundamental que se da con la
participación de expertos internacionales.
- Indicadores de Finalidad, Objetivo y Resultados. Son considerados más
importantes que los indicadores de valoración económica.
- Concentración. Existe el interés de orientar las acciones bajo los
siguientes parámetros: el tema, los grupos de población y la zona de
influencia.
- Participación. Se refiere a la vinculación de los beneficiarios en la
formulación, evaluación y ejecución.
Proyectos Viables:
En términos generales se pueden identificar los siguientes tipos de
proyectos que son aplicables a la Cooperación Internacional:
v Atención o Prestación de Servicios: con la ejecución de sus
actividades se entrega directamente un servicio a los beneficiarios.
v Productivos: su finalidad es el apoyo de procesos productivos, que
promuevan mejores ingresos a las comunidades mas vulnerables.
v Fortalecimiento Institucional. En estos proyectos se pretende que la
entidad o entidades incrementen su capacidad de gestión para cumplir su
función pública en forma más efectiva.
v Investigación y Desarrollo Tecnológico. Su característica es crear o
ampliar el conocimiento, así como apropiar tecnologías, cuyos resultados
contribuyen al desarrollo de la población.
v Prevención: buscan mitigar el impacto de fenómenos de diversa índole
en la población. Son proyectos que incluyen capacitación a grupos de
población, asistencia técnica a personas vulnerables, y campañas de
divulgación, entre otros aspectos.
v Capacitación o Entrenamiento: tienen como objetivo mejorar la
capacidad de los funcionarios o de la población en un área específica.
Proyectos no Viables:
La APCI sugiere que en la formulación del proyecto no se contemplen los
siguientes aspectos en cuanto a la solicitud de recursos:
v Los dirigidos esencialmente a la construcción de obras o a realizar
remodelaciones o adecuaciones.
v Los orientados a financiar el funcionamiento, cubrimiento de
necesidades de personal o los gastos generales de una entidad.
De acuerdo con el Reglamento de la Ley de Cooperación Técnica
Internacional, la Agencia Peruana de Cooperación Internacional (APCI),
en los ámbitos, nacional, regional y sectorial, realiza acciones de
seguimiento y evaluación de los programas, proyectos y/o actividades que
involucran cooperación técnica internacional. La APCI, está facultada
para realizar la supervisión de estas funciones.
Los Organos responsables de la cooperación Técnica internacional, en los
niveles nacional y regional, para el cumplimiento de los objetivos y
metas de programas, proyectos, y/o actividades que involucran
cooperación técnica internacional, efectúan las observaciones y
recomendaciones pertinentes al cumplimiento de los mismos y a su
estrategia de operación.
Las Unidades ejecutoras presentan en forma semestral al órgano
responsable pertinente, un Informe del avance de ejecución del programa,
proyecto y/o actividad a su cargo.
La Agencia Peruana de Cooperación Internacional, en los niveles
regional, local, provincial y central, ejecuta acciones de seguimiento,
con carácter obligatorio, de los programas (PRCT, PLCT, PSCT, PUCT), así
como de los proyectos.
La evaluación de los programas y proyectos es potestativa y se efectúa a
pedido de parte o por decisión gubernamental. La evaluación de los
programas se hará a través de uno o más de sus proyectos en ejecución.
Todo programa, proyecto y/o actividad, que involucra cooperación técnica
internacional, consignará la periodicidad con que será evaluado,
debiendo por lo menos tener una evaluación final; la ampliación o
extensión de un proyecto debe contar con evaluación favorable previa. En
el presupuesto de los programas, proyectos y/o actividades que
involucran cooperación técnica internacional se debe consignar el monto
necesario para cubrir los gastos de participación de un representante
por cada organismo gubernamental involucrado en el proceso de
seguimiento y evaluación.
Según Meléndez (2003)[52], la evaluación comprende el seguimiento o
monitoreo y la evaluación propiamente dicha de la gestión de la
cooperación técnica internacional. Las acciones se seguimiento y
evaluación de los programas, proyectos y/o actividades que involucran
Cooperación Técnica Internacional, deben tener el seguimiento y
evaluación de la entidad correspondiente. La Ley de Cooperación Técnica
Internacional y su Reglamento, disponen que el Sistema Nacional de
Planificación (actualmente desactivado y reemplazado por la Agencia
Peruana de Cooperación Internacional) estará a cargo de estas
actividades.
Según Sanchez (1996)[53], la Ley de Creación de la Agencia Peruana de
Cooperación Internacional (APCI), establece que esta agencia cuenta con
un órgano de control interno, encargado de ejercer control
gubernamental, conforme a las normas del Sistema Nacional de Control.
La Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría
General de la República, establece que las entidades del Estado que
destinen donaciones provenientes de fuentes extranjeras cooperantes, a
entidades no gubernamentales nacionales o internacionales no sujetas a
control, se encuentran obligadas a informar a la Contraloría General,
sobre la inversión y sus resultados, derivados de la evaluación
permanente que debe practicarse sobre tales recursos. Dichos recursos y
bienes serán administrados por los beneficiarios de acuerdo a la
finalidad o condición de su asignación, para cuyo efecto se utilizarán
registros y/o cuentas especiales que permitan su análisis específico,
asimismo, en sus convenios o contratos se establecerá la obligación de
exhibir dichos registros ante la Contraloría General, cuando ésta lo
requiera. A continuación termina estableciendo que los órganos del
Sistema deberán prever los mecanismos necesarios que permitan un control
detallado, pudiendo disponer de las acciones de verificación que
correspondan.
Referente a las actividades de control, si bien las normas no son tan
precisas, sin embargo están allí, pero no se ejecutan, por diferentes
motivos. Algunas veces los motivos son políticos, de por medio quienes
dirigen estas entidades son dirigentes políticos, familiares de
políticos. Otras veces, es la falta de una infraestructura adecuada de
los órganos encargados de la supervisión y el control. Otras veces la
sociedad civil organizada o no organizada ha sido manipulada de tal
forma que apoya las acciones de las entidades que gestionan la
cooperación internacional, pese a no recibir sus beneficios, otra razón
para que no haya un control es la existencia de lobbys promovidos por
los grandes intereses en juego.
En todo esto hace falta la exigencia de la sociedad civil para que el
Estado promulgue las medidas políticas y técnicas del caso.
El seguimiento de los programas y proyectos, debe estar orientado a
establecer si las unidades ejecutoras presentan informes semestrales del
avance del programa, proyecto o actividad; si los órganos responsables
de los gobiernos locales, regionales, universidades, CONCYTEC y
sectoriales; efectúan observaciones y recomendaciones del cumplimiento y
la estrategia de operación; así como si la Agencia Peruana de
Cooperación Internacional efectúa acciones de seguimiento permanente de
los programas y proyectos.
En el contexto de la Evaluación de los programas y proyectos, todo
programa y proyecto consignará la periodicidad de evaluación; asimismo
toda ampliación de un proyecto debe tener evaluación favorable. En
general la evaluación no puede ser potestativa; la evaluación debe
efectuarse sin esperar el pedido de parte o la decisión gubernamental y
finalmente la evaluación se puede realizar a través de uno o mas de los
proyectos en ejecución.
Para información de la sociedad, el Estado peruano, dispone de las sgts.
entidades que pueden realizar y no realizan el seguimiento y evaluación
de la cooperación técnica internacional en la forma más convenientes
para los intereses de la sociedad:
v Poder Legislativo: Comisión de Fiscalización
v Poder Judicial: Juzgados Civiles y Penales
v Ministerio Público: Fiscalia de la Nación.
v Defensoría del Pueblo: Defensoría especializada.
v Poder ejecutivo: Gobiernos Locales: Órgano de Control Institucional;
v Gobiernos Regionales: Órgano de Control Institucional;
v Universidades: Órgano de Control Institucional;
v CONCYTEC: Órgano de Control Institucional;
v Ministerios: Órgano de Control Institucional;
v APCI: Órgano de Control Institucional;
v Contraloría General de la República: Procuraduría Publica de la
Nación, Equipos de Auditoría Financiera, De Gestión y Exámenes
Especiales.
v Entidades Cooperantes: auditorias externas
v Sociedad civil: Colegios profesionales; Organizaciones de Base;
Prensa, etc.
4.8. ENTIDADES ENCARGADAS DE LA COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL
4.8.1. AGENCIA PERUANA DE COOPERACION INTERNACIONAL
La Ley No. 27692, crea la Agencia Peruana de Cooperación Internacional
(APCI), como Organismo Público Descentralizado adscrito al Ministerio de
Relaciones Exteriores, el cual constituye un pliego presupuestal. La
APCI, tiene personería jurídica de Derecho Público y goza de autonomía
técnica, económica, presupuestal y administrativa. Rige su
funcionamiento de acuerdo a la Ley de Cooperación Técnica Internacional.
La APCI tiene su sede en la ciudad de Lima, y ha establecido oficinas en
el territorio de la República. Para sus acciones en el exterior se apoya
en las misiones peruanas y en la infraestructura del Ministerio de
relaciones Exteriores. La APCI, es el ente rector de la cooperación
técnica internacional y tiene la responsabilidad de conducir, programar,
organizar y supervisar la cooperación internacional no reembolsable, en
función de la política nacional de desarrollo, en el marco de las
disposiciones legales que regulan la cooperación técnica internacional.
Cumple sus funciones basada en la eficiencia, la transparencia y la
concertación entre los actores públicos y la sociedad civil, tanto
nacionales como internacionales.
Son funciones de la APCI;
i) Proponer la política de CTI, en concordancia con la política nacional
de desarrollo definida por el Poder ejecutivo;
ii) Elaborar el Plan Anual de Cooperación Internacional que integre el
Plan de Demanda y Oferta de Recursos de Cooperación;
iii) Coordinar con el Sistema Nacional de Inversión Pública, la
viabilidad de los proyectos, que requieran de cooperación internacional,
cuanto estos estuviesen en su ámbito;
iv) Apoyar a las entidades del gobierno central, regional y locales en
la preparación de los planes, programas y proyectos de CTI y en la
ejecución de los mismos;
v) Participar en el seguimiento, administración y evaluación de la
utilización de los fondos de contravalor generados por la CITI;
vi) Conducir y actualizar el Registro de Organizaciones No
Gubernamentales de Desarrollo (ONGD) Nacionales receptoras de CTI, el
Registro Nacional de entidades e Instituciones Extranjeras de
Cooperación Técnica Internacional (ENIEX), y el Registro de Donaciones
conforme a la Ley de CTI.; y, otras relacionadas.
4.8.1.1. PROPUESTA DE REORGANIZACION DE LA APCI:
La APCI, dispone de la siguiente estructura orgánica: Alta Dirección,
Organos de coordinación, Organos Consultivos, Organos de control,
Organos Técnicos de Gestión: Apoyo, Asesoría, Línea. La misma que no
está cumpliendo las funciones, objetivos ni la misión de la cooperación
internacional; por tanto proponemos replantear la organización y
funcionamiento de la APCI para convertirlo en un instrumento eficiente y
transparente de gestión de CTI; de modo que siente las bases para una
gestión estratégica de la CTI, formule un plan de cooperación
internacional que articule la demanda de los diversos sectores, promueva
una estrategia de negociación de programas dejando la lógica de
presentación de proyectos asilados, promueva el manejo transparente de
la cooperación internacional brindando información adecuada y oportuna,
determine las oportunidades en el nuevo escenario de la cooperación
internacional, fortalecer la gestión descentralizada de la cooperación,
promueva el diálogo entre el Estado y la Sociedad civil, promueva el
manejo ejecutivo de los programas de cooperación, vele por el uso
eficiente y eficaz de los recursos, brinde servicios de calidad a los
usuarios de la cooperación internacional.
La estructura de la APCI, debe buscar dar una mayor coherencia y
racionalidad a la gestión de la cooperación internacional en el país,
permitiendo de esta forma articular un sistema que integrara las
oficinas de cooperación de los diversos ministerios y entidades
públicas, y coordine las prioridades de los países cooperantes con los
requerimientos definidos en la planificación sectorial y nacional. En el
esfuerzo de garantizar un manejo institucional de la cooperación debe
dotarse a la Agencia de un Consejo directivo, con la más alta
representación política.
La reestructuración debe buscar recuperar el auténtico sentido de la
cooperación como co-operación entre dos partes. La cooperación no debe
ser entendida como dádiva o como mero flujo vertical de recursos.
4.8.2. ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES DE DESARROLLO (ONGD-PERU):
Las Organizaciones No Gubernamentales de Desarrollo son instituciones
privadas sin fines de lucro que cuentan con una estructura y política de
dirección autónoma, independiente del Gobierno y de las instituciones
estatales, así como de las Agencias Gubernamentales de Cooperación y de
los propios beneficiarios.
Dichas instituciones privadas pueden adoptar personería jurídica según
el Código Civil (Decreto Legislativo Nº 295), Sección Segunda Personas
Jurídicas, como Asociaciones o Fundaciones. De acuerdo a este marco
jurídico, su estructura orgánica se ajusta a lo señalado en el Código
Civil.
El objetivo de las Organizaciones No Gubernamentales de Desarrollo es
ejecutar proyectos o programas de desarrollo que busquen reducir los
niveles de pobreza que afectan a la mayoría de los peruanos, así como,
fomentar mecanismos de participación de la población beneficiaria en la
identificación, diseño de objetivos e implementación de los proyectos
que ejecutan en áreas prioritarias de acuerdo a la política nacional de
desarrollo y a los programas regionales o locales.
Los antecedentes de la creación del registro de las ONGD se remontan a
la dación de la Ley de Cooperación Técnica Internacional (Decreto
Legislativo N° 719-91-PCM), que crea el Registro Nacional de
Organizaciones No Gubernamentales de Desarrollo receptoras de
cooperación técnica internacional, al cual se accede cumpliendo con los
requisitos establecidos en el Reglamento de la Ley (Decreto Supremo N°
015-92-PCM).
Con la creación de la Agencia Peruana de Cooperación Internacional, Ley
N° 27692, del 12 de abril de 2002, la APCI, como ente rector de la
cooperación técnica internacional, asumió la función de conducir y
actualizar el Registro de Organizaciones No Gubernamentales de
Desarrollo.
La inscripción en el Registro de la APCI, les permite a las
Organizaciones No Gubernamentales de Desarrollo gozar de los beneficios
como la devolución de impuestos del IGV e IPM por adquisiciones
efectuadas con recursos de la cooperación técnica internacional, previo
registro del Plan Operativo del programa, proyecto o actividad y la
presentación de la opinión favorable del Sector y/o Región (dependiendo
del ámbito geográfico del proyecto); la adscripción de expertos y
voluntarios en el marco de un proyecto de cooperación técnica y otros
beneficios según las normas legales vigentes, emitidas para este efecto.
De la misma manera, la inscripción en el Registro de la APCI, implica el
compromiso de presentar el Plan Anual de Actividades para el año en
inicio, cualquier modificación en la programación de actividades o del
presupuesto, la nómina del Consejo Directivo y/o domicilio legal, al
igual que la información pertinente sobre la ejecución y/o finalización
de los proyectos o programas por fuentes de financiación, de las
actividades realizadas y las metas alcanzadas durante el año anterior.
La inscripción en este Registro tiene una vigencia de dos años, pudiendo
ser renovada por períodos similares, siempre y cuando las instituciones
cumplan con los requisitos que establece la Ley.
El incumplimiento de la presentación de los Informes y el Plan Operativo
Anual, será motivo de la suspensión temporal de los beneficios y
exoneraciones que se hubieran otorgado, hasta la reparación de la
omisión.
Toda información falsa o dolosa proporcionada por las ONGD en función de
los Registros, queda sometida a las sanciones que señala el derecho
penal peruano. Las sanciones serán aplicadas, previa notificación y
descargo de la persona jurídica afectada.
4.8.3. ENTIDADES E INSTITUCIONES DE COOPERACIÓN TÉCNICA INTERNACIONAL
CONSTITUIDAS EN EL EXTRANJERO
(ENIEX):
Son instituciones sin fines de lucro constituidas en el extranjero que
se caracterizan por apoyar, financiar y/o eventualmente, ejecutar por
Convenio, acciones de desarrollo que involucran cooperación técnica
internacional en forma habitual o eventual. Estas acciones las realizan
a través de programas, proyectos y/o actividades en el país, de acuerdo
a lo establecido en el Decreto Legislativo N° 719.
Denominase “Registro de Entidades e Instituciones de Cooperación Técnica
Internacional Constituidas en el Extranjero”, al Registro Nacional que
para esas personas jurídicas tiene carácter constitutivo en el Perú,
para los efectos de operar en el territorio nacional y estar sujetas a
los deberes y derechos que la legislación peruana les reconoce en lo
referente a cooperación técnica internacional. Este Registro es
conducido por la Agencia Peruana de Cooperación Internacional, APCI.
Para que una entidad o institución de cooperación técnica internacional
pueda solicitar su inscripción en el Registro que conduce la APCI, debe
inscribir, previamente, su constitución en el extranjero ante los
Registros Públicos del Perú. El incumplimiento de lo expuesto invalida
los actos y las actividades que realicen en el país.
La inscripción en el Registro tiene una vigencia de dos años, pudiendo
ser renovada por períodos similares, previa presentación anual, durante
el mes de enero de cada año, de los informes pertinentes sobre las
actividades realizadas, con indicación de los proyectos o actividades a
los que se destinaron los recursos recibidos por cada fuente cooperante,
así como, información actualizada para un período de dos años, sobre las
actividades previstas y recursos previsibles provenientes de cooperación
técnica internacional, señalando las fuentes cooperantes, Consejo
Directivo vigente, dirección legal y copia literal certificada
actualizada. Adicionalmente, deben acreditar haber operado en el país.
Las ENIEX obtienen los beneficios, exoneraciones y privilegios que las
normas legales vigentes les otorga, previa oficialización de los
programas, proyectos y/o actividades ante el Gobierno peruano.
Los miembros de las ENIEX, debidamente acreditados, representantes,
expertos, voluntarios y un funcionario administrativo, según sea el
caso, que vengan al país a desarrollar acciones de cooperación técnica
por un período no menor de un año contado desde el inicio de sus
funciones, gozarán de los privilegios que para el caso otorga el
Ministerio de Relaciones Exteriores.
Toda información falsa o dolosa proporcionada por las ENIEX en función
de los registros, queda sometida a las sanciones que señala el derecho
penal peruano. Las sanciones serán aplicadas, previa notificación y
descargo de la persona jurídica afectada.
4.8.4. INSTITUCIONES PRIVADAS SIN FINES DE LUCRO RECEPTORAS DE
DONACIONES DE CARÁCTER ASISTENCIAL O EDUCACIONAL PROVENIENTES DEL
EXTERIOR
(IPREDA):
Las IPREDA son instituciones privadas sin fines de lucro que cuentan con
una estructura y política de dirección autónoma, independiente del
Gobierno y de las instituciones estatales, así como de las Agencias
Gubernamentales de Cooperación y de los propios beneficiarios.
Dichas instituciones privadas pueden adoptar personería jurídica según
el Código Civil (Decreto Legislativo Nº 295), Sección Segunda Personas
Jurídicas, como Asociaciones o Fundaciones. De acuerdo a este marco
jurídico, su estructura orgánica se ajusta a lo señalado en el Código
Civil.
El objetivo de las instituciones privadas sin fines de lucro, receptoras
de donaciones de carácter asistencial o educacional provenientes del
exterior, IPREDA, es la realización de actividades de tipo asistencial o
educacional orientadas a satisfacer de forma directa las necesidades
básicas de los grupos sociales más vulnerables de la población, así
como, fomentar mecanismos de participación de la población beneficiaria
en la identificación de sus necesidades y que se ejecutan en áreas
prioritarias de acuerdo a la política nacional de desarrollo y a los
programas regionales o locales.
Los antecedentes de la creación del Registro de las IPREDA se remontan a
la dación del Decreto Ley 21942, Decretos Supremos Nº 123-89-EF y
127-90-PCM y otras normas conexas posteriores al citado Decreto Ley,
mediante los cuales se establece un tratamiento preferencial en el
despacho de las Aduanas de la República para las mercancías donadas
provenientes del extranjero, buscando celeridad a fin que lleguen a los
beneficiarios de manera inmediata, adecuada y segura.
Es el Decreto Supremo Nº 127-90-PCM, mediante el cual se aprueba el
régimen de internamiento y despacho de las donaciones provenientes del
exterior, el que crea el Registro de Instituciones Privadas sin Fines de
Lucro Receptoras de Donaciones de Carácter Asistencial o Educacional
Provenientes del Exterior. Posteriormente, mediante Decreto Supremo Nº
076-93-PCM, se unifican todos los Registros Sectoriales, encargándosele
a la antes Secretaría Ejecutiva de Cooperación Técnica Internacional del
Ministerio de la Presidencia, actualmente la Agencia Peruana de
Cooperación Internacional – APCI del Ministerio de Relaciones
Exteriores, la conducción de este registro.
Con la creación de la Agencia Peruana de Cooperación Internacional, Ley
N° 27692 del 12 de abril de 2002, y su Reglamento aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 053-2003-RE, del 12 de abril del año 2003, la APCI
como ente rector de la Cooperación Técnica Internacional, asumió la
función de conducir y actualizar el Registro de Instituciones Privadas
sin fines de lucro, Receptoras de Donaciones de Carácter Asistencial o
Educacional Provenientes del Exterior – IPREDA.
Para solicitar la inscripción en el Registro de la APCI, las IPREDA
deberán cumplir con los requisitos establecidos en la Resolución Suprema
Nº 508-93-PCM y Decreto Supremo N° 076-93-PCM. La vigencia de la
inscripción en el Registro de la APCI, permite a las Instituciones
Privadas Sin Fines de Lucro Receptoras de Donaciones de Carácter
Asistencial o Educacional Provenientes del Exterior, gozar de beneficios
como el internamiento de donaciones y bienes exonerados de los impuestos
respectivos, establecidos según las normas legales vigentes.
La inscripción en el referido Registro, implica el compromiso de
presentar el Informe de Actividades Asistenciales o Educacionales
realizadas en el año precedente, con la indicación expresa de la
población final beneficiaria, así como cualquier modificación del
Consejo Directivo y/o domicilio legal.
La inscripción en este Registro tiene una vigencia de dos años, pudiendo
ser renovada por períodos similares, siempre y cuando las instituciones
cumplan con los requisitos que establece la Ley como la presentación de
los Informes Anuales de Actividades y las Actas de Entrega y Recepción
de las donaciones. El incumplimiento de estas normas será causal de la
suspensión temporal de los beneficios y exoneraciones que se hubieran
otorgado hasta la reparación de la omisión.
Toda información falsa o dolosa proporcionada por las IPREDA en función
del Registro, queda sometida a las sanciones que señala el derecho penal
peruano. Las sanciones serán aplicadas, previa notificación y descargo
de la persona jurídica afectada.
4.8.5. ENTIDADES ENCARGADAS DE LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN AMERICA
LATINA:
Con relación a la adscripción de los organismos dedicados al tema de la
cooperación internacional, se debe tener en cuenta que la mayoría de
países han integrado las entidades del Estado a los sectores de
Relaciones Exteriores, como son los casos de España, Francia, Italia,
Japón, etc. En América Latina, podemos mencionar a Argentina, Brasil,
Colombia, Costa Rica, Chile, Ecuador, México y Nicaragua, tal como se da
cuenta :
Argentina: Dirección Nacional Relaciones Exteriores Dirección de
Negociaciones y de Línea Cooperación Internacional
Brasil: Agencia Brasileña de Relaciones Exteriores
Colombia: Agencia Colombiana Relaciones Exteriores
Costa Rica: Dirección de Relaciones Exteriores
Chile: Agencia de Relaciones Exteriores
Ecuador: Instituto Ecuatoriano de Relaciones Exteriores
Guatemala. Dirección Cooperación de Línea Internacional
México: Instituto Mexicano Relaciones Exteriores
Nicaragua: Unidad Cooperación de Línea Internacional
CAPITULO V :
PROSPECTIVA EFICAZ DE LA COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL
Según la Enciclopedia de Microsoft Corporation (2006), la palabra
prospectiva proviene del latín prospicere que significa mirar. Lo cual
se interpreta como el conjunto de análisis y estudios realizados con el
fin de explorar o de predecir el futuro, de una determinada materia.
En el presente trabajo se va a realizar un diagnóstico del manejo de la
cooperación técnica internacional a partir de dicho análisis, se debe
realizar la retroalimentación que corresponda, así como los ajustes
necesarios para luego inferir la prospectiva eficaz para esta importante
fuente de financiamiento de las inversiones que necesitan los proyectos
que se realizan en los sectores socioeconómicos de mayor pobreza y
marginación
5.1. MARCO TEORICO DE LA PROSPECTIVA
EL ESTADO DE LA PROSPECTIVA
Arias (2005)[54], considera que actualmente la prospectiva tiene mucho
futuro, pero no ha sido así durante largo tiempo, por cuanto ella como
disciplina no ha estado desde siempre. Lo que ha subsistido, ha sido el
interés por el futuro. La prospectiva como ciencia o disciplina tiene
como objeto, organizar los actos de interés o de preocupación por el
futuro. Esta ciencia, disciplina o para algunos simplemente un método*
es muy joven y ha pretendido sistematizar los actos de preocupación por
el futuro, los cuales están presentes de alguna forma en todos los
individuos y en mayor o menor grado en las comunidades y organizaciones.
La sistematización que se ha efectuado, ha estado marcada por algunos
autores de renombre por un énfasis hacia técnicas y herramientas.
La prospectiva ha estado marcada por la influencia de la Escuela
Francesa y si en algo se caracteriza, es por su aspecto anticipatorio
del tratamiento de los temas del futuro. Este es un problema para la
clase de tiempos que vivimos hoy con los efectos de la globalización y
la tecnología. Es por eso que se propone investigar sobre otros métodos
para realizar la práctica. Una de las fundamentaciones para la idea que
mas adelante se extenderá, parte de las nociones de Acuña y Konow (1990,
6). Estos autores han establecido una formulación para el futuro, en
términos de tres factores: (1) tendencia o inercia histórica, (2) evento
o acontecimiento inesperado y (3) propósitos u objetivos individuales
y/o colectivos.
Agregan los autores mencionados, que para cada situación, comunidad,
institución o persona, esos componentes tienen diferente influencia o
importancia relativa. Normalmente solo es relevante la parte dominante.
Sin embargo, el futuro es siempre el resultado de todos estos factores.
Esto implica diferentes relaciones y aproximaciones al futuro. Por ello,
para el abordaje del futuro no basta una sola técnica, sino que se
tienen que utilizar distintos instrumentos para poder capturar la
información relacionada con los tres componentes mencionados.
Este trabajo está enfocado al tratamiento de la parte elegible o
propositiva del futuro, sin descuidar el análisis del pasado o de la
realidad que vivimos. Aquí los sueños se profundizan y se elaboran de
tal forma, que puedan hacer parte del presente. Esta es una forma de ver
el presente, ese tiempo infinitesimal[55] que todo lo gobierna. Otra
forma de ver el presente es en cuanto a la importancia que se le de al
pasado y al futuro. En general pudiera decirse que un individuo o una
organización vive en función del pasado y/o en función de futuro o en
actitud desatendida de ambos. Aquellos que viven en función del pasado
pudiera ser discriminado en el pasado propio o en el pasado de otros.
Aquellos que viven en función del futuro, pudiera ser el futuro propio,
el futuro colectivo o el futuro de otros. Aquellos que tienen una
actitud desatendida en el presente es porque en general esperan que
otros decidan por ellos y viven el día a día.
Aun es preferible una actitud de vivenciar el presente en términos del
pasado a una actitud desatendida. Ya que quienes viven en función de un
pasado están añorándolo para el futuro. Vivir en función del pasado es
en cierta forma vivir en función del futuro. Un futuro revivido. Cuando
se vive en función del pasado o del futuro de otros o bajo un punto de
vista individual y no colectivo y participativo, se está desaprovechando
el aspecto propositivo que se quiere hacer relevante en este trabajo.
También el futuro pudiera expresarse, en primera instancia, en términos
de previsiones o anticipaciones, donde las probabilidades de ocurrencia
pueden determinarse con un cierto margen de error, en términos de
sucesos inesperados de la naturaleza, con probabilidades pequeñas o
altas pero con incertidumbre sobre la fecha en que ocurrirán y en
segunda instancia, en términos de deseos.
Entre lo que puede pasar y lo que se quiere que pase, se ha preferido lo
segundo, entre otras cosas, porque a cada momento que transcurre, se
hace más difícil la anticipación o la previsión.
Nada mas actual y necesario de abordar que el tema de la prospectiva
proposicional colectiva, considerando la destrucción del tejido social
que tienen muchos pueblos. Si colectivamente se propusiera construir un
futuro mejor que éste, al que estamos siendo sometidos por la apatía de
nuestras posiciones, no se dudaría que seriamos un ejemplo para muchas
naciones.
CONCEPTO DE FUTURO
Según Celis (2005)[56], La prospectiva está imbuida en el concepto del
tiempo y en especial en el del futuro. EL futuro no existe, así como
tampoco existe EL pasado. No existe UN futuro, no existe UN pasado.
Existen interpretaciones colectivas o individuales del pasado, no
siempre concordantes y permanentes en el tiempo. En la medida en que las
organizaciones, comunidades o individuos evolucionan de alguna forma, en
esa misma medida sus interpretaciones sobre el pasado también
evolucionan.
Existen ideas anticipatorias y/o propositivas de los futuros colectivos
y aun de los individuales, pero al igual que ocurre con los pasados
dichas ideas evolucionan con el tiempo. Tanto los pasados como los
futuros están constituidos de situaciones cambiantes a cada presente y
los efectos de esas situaciones es lo que nos interesa. En especial los
efectos de las situaciones de los futuros. Aunque la prospectiva esta
imbuida de los futuros no puede confundirse una cosa con la otra. Mal
pudiera decirse que la prospectiva es la ciencia de los futuros. Muchas
de las personas que la abordan desde este ángulo fácilmente llegan a
contradicciones en sus teorías y es por ello que el marco teórico de la
prospectiva es tan estrecho. No tanto porque no tenga pertinencia o
importancia, sino en parte por la dificultad que ha existido en su
abordaje desde el concepto de futuros.
El tratamiento del futuro parece ser un tema evitado por varios autores
y muchos de los que lo tratan, lo abordan desde lo mítico, desde el
oráculo, desde la previsión, la predicción o desde la anticipación.
Lo mítico, debe entenderse como ese algo relativo al mito, es decir a la
cosa inverosímil. El oráculo, está relacionado con ese algo misterioso.
Se entiende por previsión, a la acción de prever; es decir ver con
anticipación. Conocer por indicios lo que ha de ocurrir en el futuro. En
cambio predicción, es la acción de predecir, es decir anunciar algo que
ha de suceder. Por otro lado la anticipación es la acción de anticipar.,
es decir hacer que ocurra o tenga efecto alguna cosa antes del tiempo
regular o señalado.
Para muchas personas el tratar los futuros o hablar de los futuros se
limita al campo individual y por ello generalmente el tema recae en
manos de adivinos. Pero se olvida que los futuros, mas que un asunto
individual, es un asunto colectivo en el cual se dan las bases para
hacer realidad los futuros individuales. Es mayor la influencia del
futuro colectivo en el futuro individual, que la influencia de miles de
futuros individuales en el futuro colectivo. Es mas fácil incidir en un
futuro individual a través de un futuro colectivo, que lo contrario. Los
futuros individuales se crean a partir de los futuros colectivos.
Algunos creen que los futuros individuales están predeterminados y que
por lo tanto los futuros colectivos también lo están. Si los futuros
individuales estuviesen determinados, no lo están los futuros
colectivos, porque el todo no es la suma de las partes, el todo es mas
que la suma de las partes. Mal pudiera pensarse que un conjunto de
futuros individuales y disímiles pudiera configurar un conjunto unívoco
(tiene igual naturaleza o valor que otra cosa) de futuro colectivo que
el que vive una comunidad u organización.
Tratar sobre los futuros, puede ser entonces un tema alejado de adivinos
en la medida en que estos sean los colectivos. Tratar sobre los futuros
puede ser un tema cercano a los profetas en la medida en que estos
traten lo colectivo y anticipador. Tratar sobre los futuros puede ser un
tema cercano a los ciudadanos comprometidos y a los lideres en tanto
estos traten lo colectivo y propositivo.
Por otra parte, científicamente ha existido un temor a referirse al
tema, porque se dice que los futuros no existen todavía. Pero también se
olvida que mas que referirse a los futuros en si, los científicos
pudieran referirse, en vez de eso, a los actos de preocupación por lo
que está por llegar.
Si el futuro no está determinado, entonces su construcción o
determinación no necesariamente se da acorde con nuestra capacidad de
anticiparlo, sino con nuestra fijación para hacerlo realidad. No es
entonces la determinación para anticiparlo lo que cuenta, sino la
determinación para construirlo. No es entonces la calidad anticipatoria
del investigador lo que cuenta, sino el compromiso de todas y cada una
de las personas que participan en el logro de los futuros.
El pensamiento prospectivo actual está muy recargado en la Escuela
Francesa por el componente anticipatorio y hoy, de pronto mas que antes,
por la rapidez de los cambios en nuestra sociedad y por los efectos
grandes y a veces desconocidos de la globalización, se hace difícil
anticipar el rumbo de las fuerzas que mueven la sociedad. Esta debe ser
una de las razones por las cuales un nuevo concepto de prospectiva debe
hacer mas énfasis en la construcción del futuro que en la anticipación
de los cambios. Y espero que en el futuro aparezcan muchos otros aportes
y métodos.
El problema de hoy en la prospectiva, es su carácter anticipatorio que
no responde a la situación que vive la humanidad. Se hace necesario
des-caracterizarla del componente anticipatorio, en pos de un componente
elegible o propositivo como se mencionó anteriormente, sin pretender con
ello que la prospectiva pierda su capacidad de tratar de anticipar el
futuro, sino dando una oportunidad adicional a la práctica bajo un
enfoque de elección.
5.2. METODOS PROSPECTIVOS
Cuando miramos hacia el futuro, podemos elegir nuestro punto de vista de
entre dos alternativas, del mismo modo que al estudiar al momento
presente. La vista en el futuro puede así ser o informativo o normativo.
La diferencia está que en el caso anterior aceptamos el futuro como
viene y en el último caso deseamos lo cambiar. La vista informativa al
futuro apunta generalmente a descubrir el futuro más probable. Esta
vista es normal cuando usted no puede afectar el futuro. Usted apenas
desea saberlo de modo que usted pueda prepararse al inevitable, como al
tiempo que hará mañana. Este acercamiento tradicionalmente se ha llamado
pronóstico, o predicción. Intenta contestar a la pregunta: ¿Qué ocurrirá
a la CTI. en el 2011, si la evolución se deja continuar sin interferir
?.
Otro variante menos común del acercamiento descriptivo es la utopía, una
narrativa detallada de un futuro posible o hipotético que no necesita
ser el más probable. Los escritores de utopías, comenzando de Platón y
de Thomas More, dejan generalmente la cuestión de la probabilidad a la
discreción de su público. Las novelas de Jules Verne han demostrado que
la ficción puede a veces emitir ideas constructivas a los diseñadores de
productos nuevos. Algunas compañías grandes han descubierto
recientemente que no necesitan depender de los escritores de ciencia
ficción en la creación de utopías. Ellos mismos han comenzado proyectos
de diseño de concepto que no apuntan a crear productos verdaderos pero
apenas generen las ideas para productos originales imaginables en el
futuro, que se utilizarán en el planeamiento estratégico, para la
educación interna de personal y para la publicidad. Estas visiones
incluyen a menudo utopías de maneras futuras potenciales de vivir, donde
productos de la compañía completamente novedosos pueden encontrar un
mercado a su debido tiempo.
El acercamiento normativo al futuro significa que usted piensa que usted
puede afectar el desarrollo. Usted quizás sabe cuál clase de futuro
desea, pero usted no está seguro del mejor método de obtenerlo. Un
estudio normativo del futuro intenta contestar a preguntas tales como:
¿Qué sigue si a la CTI. se somete a reorganización y definición de
políticas y otros elementos ?, ¿Qué manipulaciones son necesarias para
obtener una prospectiva eficaz para la CTI., en el año 2011 ?
La vista normativa implica necesariamente evaluaciones, y llega a ser
necesario definir a la gente cuyo punto de vista será utilizado en la
evaluación. Generalmente sólo el estado final del desarrollo predicho o
planeado se evalúa, en otras palabras los procedimientos internos del
pronóstico normativo incluyen raramente evaluaciones subjetivas. Estas
fases del pronóstico normativo se asemejan así al acercamiento
informativo, y los mismos métodos se pueden utilizar en ambos tipos de
pronóstico.
Varios métodos alternativos se utilizan en el pronóstico, dependiendo de
la naturaleza de la información que está disponible para sostener el
pronóstico. Generalmente dos tipos de información se necesitan
simultáneamente como una base de un pronóstico:
Datos que describen el estado actual de la CTI..
Un modelo general del desarrollo normal o usual de esta clase de objetos
o fenómenos.
v Los modelos que se utilizan como bases del pronóstico
están de diversos tipos, y por consiguiente no hay ningún método
universal de pronóstico.
Cada pronóstico es una composición teórica, igualmente que los modelos
generales, pero el pronóstico existe no en el mismo nivel de la
generalidad que existen las teorías universalmente válidas. En lugar, la
conexión entre un pronóstico y el objeto que describe es bastante
directa, de la misma manera que en los estudios de caso que describen
apenas uno o algunos objetos. En algunos casos será quizás posible
combinar algunos de los métodos para mejorar la credibilidad del
pronóstico.
Método Delphi:
El método más primitivo de pronóstico es adivinar. El resultado puede
ser calificado de aceptable si la persona que hace la adivinación es un
experto en el asunto. Una cosa importante que hay que hacer notar es que
la adivinación es el único método que puede hacer uso del conocimiento
tácito que el especialista no ha sido capaz de expresar en palabras o
cifras exactas. El mejor método para obtener tal pronóstico del experto
es la entrevista no estructurada. El método de la entrevista nos permite
inquirir sobre las razones y explicaciones para el pronóstico
presentado, que podría optar por criticar y así intentar llegar a un
pronóstico mejorado. Cuando entrevistamos a un experto puede que también
aprendamos algo que más tarde podamos usar si preferimos construir
nuestros propios pronósticos con otros métodos.
En al método Delphi, el investigador dirige preguntas idénticas a un
grupo de expertos, pidiéndoles que den sus suposiciones sobre el futuro
desarrollo del tema específico. En el siguiente paso, el investigador
hace un sumario de todas las respuestas que ha recibido, las envía a sus
correspondientes y les pregunta si algún experto quiere revisar su
respuesta original.
Puesto que es difícil hacer sumarios de algo distinto de respuestas
cuantitativas, las preguntas que se usan en el procedimiento Delphi
suelen ser cuantitativas, como ¿ a cuanto ascenderá la CTI dentro de 20
años ?. Sobre la base de este tipo de respuestas, el investigador será
capaz de calcular por ejemplo las medias y los rangos. Una ventaja del
método es que siempre se puede usar el rango como una medida de la
fiabilidad del pronóstico.
El procedimiento Delphi se repite normalmente hasta que los encuestados
ya no tengan intención de ajustar sus respuestas.
El método Delphi no es muy fiable. Después, con los resultados de
cuestionarios, suele que se había predicho el curso real de los
acontecimientos notablemente mal. La mayoría de incluso eminentes
especialistas puede equivocarse, y aquellas pocas personas que podrían
haber hecho una predicción correcta, tal vez nunca se habrían
seleccionado para el grupo Delphi de expertos. "Si hubieras predicho el
colapso del muro de Berlín un año antes de que ocurriera, habrías
mostrado que no eres un experto en política."
Método de la analogía:
La mayoría de los métodos de pronóstico utilizan algún tipo de modelo
que se supone reproduce las relaciones entre los diversos aspectos,
atributos, y variables de los acontecimientos que se predicen. El más
simple y probablemente el más viejo método de adquirir tal modelo está
disponible cuando el sistema que se predirá pertenece a una clase de
sistemas comparables cuyos miembros siguen normalmente los patrones
similares del desarrollo que se saben. En el método de la analogía
elegimos un sistema "foráneo" que ha alcanzado un estadio relativamente
posterior o más maduro en el desarrollo que el sistema doméstico sobre
el que estamos pronosticando (esto es el punto crucial en la lógica).
Casos típicos del método de la analogía son las predicciones de
economías nacionales. El sistema foráneo se toma de cualquier otro país,
y este modelo se aplica entonces para predecir la situación de la CTI.
Un ejemplo de una analogía entre objetos de categorías diferentes es el
libro de Alvin Toffler The third wave [La tercera ola] (1980), donde la
analogía de la ola es usada para describir la evolución desde la
sociedad agrícola a la industrial, y más tarde a la sociedad de la
información.
Una más debilidad del método de la analogía es que es difícil determinar
la incertidumbre de sus resultados.]
Extrapolación
La extrapolación es el método más habitual de pronóstico. Se basa en
suponer que el curso de los acontecimientos continuará en la misma
dirección y con velocidad constante (o con una velocidad creciente o
decreciente a un ritmo constante = una extrapolación logarítmica). La
base para una extrapolación será el conocimiento sobre el reciente
desarrollo del fenómeno. Necesitaremos al menos dos (aunque
habitualmente tenemos más) observaciones secuencias hechas en puntos
conocidos en el tiempo.
El método de extrapolación se aplica típicamente a las variables
cuantitativas. Además, la predicción muchas veces se desarrolla también
en términos verbales cualitativos, para hacer más fácil que sea
aprehendida. Un ejemplo es el libro Megatrends de Naisbitt (1982).
No obstante, nada impide extrapolar tendencias que se describan
enteramente en términos cualitativos. Suele ser práctico el describir
los productos existentes con ayuda de imágenes y otros modelos icónicos,
y esta forma de presentación es práctica incluso para las
extrapolaciones. El el libro Industrial Design, Raymond Loewy combinó
dos enfoques: el histórico y el predictivo. En la página 74 del libro
encontramos el "gráfico de evolución del diseño" que muestra el
desarrollo de 1900 a 1942 (a la derecha). La última imagen es el
pronóstico de Loewy que éste creó sobre la base de la tendencia de la
serie entera, siendo aquí la tendencia principal el movimiento gradual
hacia un diseño más aerodinámico.
La debilidad innata de toda extrapolación estriba en que éstas sólo
pueden atender a aquellos procesos o fuerzas que están ya interviniendo.
Siempre ignoran los impactos nuevos que empiezan a actuar sólo en el
presente o en el futuro. Con frecuencia se da una situación en que
gradualmente habrá más y más nuevos impactos. En tales circunstancias,
el método de la extrapolación suele dar resultados útiles sólo para
periodos relativamente de corto plazo. Otra debilidad es que es casi
imposible estimar el error probable de una extrapolación. Una noción
áspera de lo puede ser obtenida estudiando el consistencia y la
homogeneidad de la serie de las observaciones originales.
Modelo estadístico:
La escala del instrumento tradicional de predecir de tiempo, el
barómetro, incluye dos pronósticos: "Buen tiempo" en el fin alto de la
gradación, y "Tormenta y lluvia" en la parte más baja. Estos pronósticos
se basan en la experiencia de largo plazo que podríamos comprimir en un
modelo. Tal modelo puede ser llamado descriptivo porque representa
solamente la relación aparente de los fenómenos (presión de aire y
tiempo) sin dar ninguna explicación o indicar la causa. El modelo no nos
dice cuál de los fenómenos depende del otro, o aunque hay tal
dependencia. No obstante, tal modelo puede sea usado a predecir.
Un modelo estadístico se basa en una serie de observaciones en el
fenómeno, y delinea la asociación entre los varios factores o variables
del fenómeno que están de interés. Esta asociación necesita no ser
absoluta; un número pequeño de anomalías a la regla general reduce pero
no estropea enteramente la capacidad pronóstica del modelo.
Los modelos descriptivos que se utilizan en el pronóstico son a menudo
cuantitativos, pero cualitativos se utilizan también. De hecho,
cualesquiera de varios lenguajes de modelo pueden ser utilizados.
Por ejemplo, los aforismos verbales fueron utilizados como la base del
pronóstico de tiempo antes de lo barómetros: "El cielo rojo en la noche
es placer de un marinero; el cielo rojo por mañana, marineros debe tomar
una alerta." Y además: "El anillo alrededor de la luna trae una tormenta
pronto." Hoy, la tendencia entra en la dirección cuantitativa, pero
observa que en el desarrollo y pronóstico de productos hay muchos
aspectos que se pueden expresar solamente cualitativamente o
gráficamente..
Modelo causal:
El método más exacto de predicción, es decir, el modelo causal, es
posible si hemos obtenido -mediante investigación-, un modelo [que no
sólo describe el desarrollo del fenómeno que se predirá, pero también lo
explica. La explicación puede ser o causal, o puede indicar el motivo o
la función de la actividad, de modo que sepamos las invariantes
dinámicas en el desarrollo. Generalmente (aunque no siempre) tales
invariantes que hemos encontrado en datos pasados permanecen válidos
también en el futuro, y en tal caso nos dan buenos argumentos para hacer
predicciones. Las predicciones normales del tiempo, por ejemplo, se
hacen no más en base de la presión de aire solamente. Sabemos hoy la
estructura invariable de los ciclones móviles (fig. a la derecha) que
explica los cambios en la presión aérea y en el tiempo. Incluso el
proverbio sobre el cielo rojo ahora se ha dado una explicación: "Porque
las estructuras meteorológicas en Norteamérica se mueven generalmente
desde el oeste al este, cuando las nubes llegan de arriba en la salida
del sol que el cielo aparecerá rojo, señalando una tormenta que se
acerca. Cuando la tormenta pasa eventualmente, el cielo limpiará en el
occidente. Si ocurre la puesta del sol simultáneamente, la luz lanzará
un resplandor rojo en las nubes arriba, ahora moviéndose hacia el este."
(citado del Gene Rempel y Mike Hanson.)
El método de pronóstico en base de un modelo causal no diferencia mucho
del uso de un modelo estadístico. En el mejor caso una de las variables
en el modelo es el tiempo: entonces introducimos el año correcto en el
modelo, e inmediatamente se convierte en el pronóstico deseado. Si el
tiempo no se incluye en el modelo causal, el modelo puede seguir siendo
de ayuda, porque solemos poder predecir el desarrollo de sus variables
más fácilmente que el futuro del sistema entero. Además, cuando usted
sabe las relaciones causales usted puede modificar el modelo según los
requisitos de la situación. Esto es particularmente útil cuando usted
desea no sólo pronosticar pero también cambiar el futuro. Con la ayuda
de un modelo causal es fácil de localizar esos cambios en las variables
independientes que son necesarias para causar el cambio deseado en las
variables dependientes.
El método causal puede parecerse conveniente para el uso con los modelos
cuantitativos solamente; sin embargo el mismo principio puede ser
aplicado al predecir en base de los modelos cualitativos que tienen
potencia explicativa. El modelo causal suele ser tan complicado que se
maneja mejor usando un ordenador. Incluso entonces, necesitaremos
habitualmente una presentación ilustrativa de nuestro modelo para
clarificar nuestro pensamiento y finalmente presentarlo en el informe.
En dicha ilustración necesitaremos un sistema de notación para describir
las distintas relaciones lógicas entre las variables. El programa de
ordenador normalmente será capaz de mostrar el modelo, usando sus
notaciones incorporadas. Si no podemos encontrar sistemas de notación ya
listos para usar, podemos idear uno. Un famoso ejemplo de modelo causal
amplio fue creado por el llamado Club de Roma en 1972. Este modelo,
publicado en el libro Los límites al crecimiento, consiste en docenas de
variables, incluyendo la población mundial, tasa de nacimientos,
producción industrial y agrícola, los recursos no renovables y la
contaminación. En el modelo, los niveles, o cantidades físicas que
pueden ser medidas directamente, se indicaron con rectángulos, las tasas
que influyen en esos niveles con válvulas, y las variables auxiliares
que influyen en las ecuaciones de las tasas con círculos. Los lapsos de
tiempo se indicaron con secciones dentro de rectángulos. Los flujos
reales de gentes, bienes, dinero, etc. se representaron por flechas
continuas y las relaciones causales con flechas discontinuas. Las nubes
representan fuentes o "pilas" (salidas de material) que no son
importantes para el comportamiento del modelo. El Club de Roma comenzó a
formar su "Modelo mundial" construyendo primero cinco submodelos. Éstos
se concentraron en las cinco "cantidades básicas": población, capital,
alimento, recursos no renovables restantes (medidos fracción restante
ahora de las reservas de 1900), y polución. Uno de los subsistemas
incluyó las relaciones causales y los bucles de respuesta entre
población, capital, agricultura y polución (fig. de la derecha).
Finalmente los investigadores combinaron los cinco submodelos y así
crearon el modelo mundial final, parte del cual se ilustra abajo.
Evaluar y describir la incertidumbre:
No hay demasiados métodos para predecir la fiabilidad de nuestras
predicciones. Uno de los mejores es la triangulación: hacer predicciones
paralelas con distintos métodos si ello es posible. Si distintos métodos
llevan a pronósticos distintos, ello nos da una idea del rango de
incertidumbre. El análisis de sensibilidad es otro método que, sin
embargo, funciona sólo con modelos numéricos. La mayor parte de los
métodos de pronóstico nos permiten calcular cuál será el resultado si
una de nuestras suposiciones del comienzo o un elemento en los datos de
entrada varía. O, si creemos saber el error probable de una de nuestras
suposiciones, podemos usar este conocimiento para calcular el error
probable del pronóstico resultante.
5.3. EL PROCESO PROSPECTIVO
Existe, en un mundo cada vez más signado por la incertidumbre, una
demanda creciente de pensamiento de largo plazo y de ejercicios de
PROSPECTIVA, planificación y previsión; la falta de un andamiaje para el
largo plazo que reduzca la incertidumbre y en especial la inestabilidad
de los esfuerzos, traen como consecuencia que se perciba el futuro con
individualismo, lo cual diluye en intereses particulares el interés
colectivo; la confluencia de anhelos e intereses en todos los ámbitos de
la sociedad es necesaria para que la mayoría se sienta partícipe de la
construcción de región, de identidad, de su propio futuro; de lo
contrario, no es posible ver más allá de lo parroquial e integrar
esfuerzos para alcanzar consensos alrededor de proyectos colectivos que
nos saquen de la improvisación económica, política, tecnológica, que nos
articule con el mundo y logre que los planes no duren lo que dura el
gobernante que los decreta, es decir, que sean de estado, no de
gobierno.
Prospectar, es hacer prospectiva, es desarrollar un proceso de toma de
decisiones anticipadas -decidir qué va a hacerse y cómo se va a
realizar- e interdependientes dentro de un sistema donde lo complejo
deriva de la interrelación entre las decisiones más que de las
decisiones mismas. Por eso, hacer prospectiva no es un acto sino un
proceso sin punto final: “enfoca” idealmente una solución pero nunca la
alcanza porque no existe límite al número de revisiones posibles y
porque tanto el sistema que se planea, como el medio en que se va a
realizar, se modifican permanentemente. Todo ello tiene sentido porque
se persigue un futuro que no sucederá a menos que se haga algo al
respecto..
La Prospectiva se ocupa del futuro no para predecirlo, sino para
controlarlo; para saber qué hacer o qué no hacer ahora, con tal de
obtener mejores resultados mañana… para saber qué consecuencias traerán
nuestras decisiones de hoy y qué va a ser importante en el futuro. Es el
instrumento del hombre sabio. Planifica quien gobierna, por su sabiduría
y por su capacidad para decidir… y para revisar sus decisiones. Cuando
hacemos planeación sin sabiduría nos entretenemos y proporcionamos algo
de paz en la conciencia… pero difícilmente logramos el futuro que
buscamos.
¿Qué hacer, entonces, en el presente? ¿Esperamos pasivamente el futuro a
medida que nos va llegando? ¿Esperamos los acontecimientos para actuar y
reaccionamos a la moda, al mercado, a las innovaciones “apagando
incendios” cuando se presentan? ¿O más bien, anticipamos un poco los
hechos y nos preparamos para tomar medidas con antelación? ¿O,
definitivamente, imaginamos el futuro que queremos y “conspiramos” para,
en equipo, construirlo? ¿Alguna de estas actitudes: pasiva, reactiva,
preactiva, proactiva o prospectiva, predomina en nuestro comportamiento
como colectividad? Pues sucede que con frecuencia, angustia o ilusión
nos ocupamos del futuro: ¿Cómo podrá ser? ¿Cómo desearíamos que fuera?
¿Qué hacer para lograrlo? Hay quienes padecen premoniciones sobre el
suyo o conocen profecías y aceptan predicciones; otros, esperan sucesos
provocados por la magia, la suerte, la adivinación; los más, leen el
horóscopo, el cigarrillo, las cartas… los menos, rezan con temor y
esperanza.
Pero las mismas preguntas perduran por siglos. Por siglos, también,
generan éstas creyentes, escépticos, polémicos y fanáticos y desde
Delfos hasta el Tolima algunos ven a través de aquellas artes y ritos la
respuesta del futuro como castigo de Dios, destino fatal u obra del
diablo.
Cinco enfoques en respuesta y en síntesis se ensayan aun:
Proyectar, extrapolando estadísticas y calculando probabilidades de
ocurrencia.
Predecir con base en alguna visión determinista que construya juicios
irrebatibles, como hacía Nostradamus.
Pronosticar, emitiendo algunos juicios razonados tipo Max Enríquez.
Prever, que es en cierta forma, intentar resolver anticipadamente los
problemas.
Los cuatro se fundamentan en el pasado y en el presente para acceder al
futuro.
En contraste, se puede “prospectar” hacer prospectiva ¡partiendo del
futuro! Para saber qué hacer en el presente.
Hoy por hoy, la prospectiva constituye la mejor opción metodológica
disponible para estudiar y trabajar el futuro que, por fortuna, continúa
siendo incierto: si fuera predecible, el presente sería insoportable.
La filosofía prospectiva puede apoyarse sobre las siguientes preguntas,
cualquiera sea la forma metodológica que se escoja para explorar la
construcción del futuro:
En dónde estamos?
A dónde vamos?
A dónde podemos ir?
A dónde queremos ir?
Qué hacer ahora?
Las preguntas organizan el pensamiento para la reflexión sobre el
futuro, sin que ello signifique necesariamente que tal reflexión sea
lineal ¿En donde estamos?: La pregunta indaga por el tema, su cobertura,
el estado del arte y la comprensión de los componentes del sistema en
análisis. Es una pregunta histórica, que busca antecedentes que ayuden
en la delimitación del problema; pregunta por los actores y las
especificaciones, por el campo y el ámbito del problema.Con ella
queremos delimitar, adquirir y compartir un conocimiento solvente sobre
el tema que vamos a explorar. Es el estudio del presente que no deja de
ser importante para pensar el futuro. La pregunta muchas veces se
responde con una buena revisión bibliográfica y una caracterización del
problema.
A dónde vamos?: La pregunta es, hacia dónde vamos si no hacemos cambios,
hacia donde nos está conduciendo la fuerza del presente. Indaga por un
escenario tendencial, es decir, la probabilidad de que sucedan ciertos
eventos cuyos gérmenes se hallan ya en el presente.En cierto modo aquí
comienza la prospectiva porque aquí comenzamos a extrapolar tendencias,
a pronosticar desarrollos y a hacer cábalas, por supuesto, con amplios
grados de incertidumbre.Al responder estas dos primeras preguntas hemos
de hallar los factores de cambio que inciden en el desempeño del sistema
que queremos estudiar. Podemos emplear para ello medios diversos de
pesquisas documentales, de consulta a expertos, etc. todo lo cual se
organiza de manera que se facilite el análisis de los diversos aspectos
y componentes del problema.
Una forma de hacerlo es la construcción de una matriz DOFA (debilidades,
oportunidades, fortalezas y amenazas) que organiza los aspectos
endógenos y exógenos del problema. También es altamente conveniente un
Análisis Estructural con el cual identificamos las variables claves que
determinan el comportamiento del sistema y su grado de motricidad y
dependencia con respecto a otras variables del mismo sistema.De hecho
analizamos los factores de cambio para poder identificar las variables
claves del sistema, puesto que la complejidad de la realidad es tal que
sería imposible técnicamente manejar todas las variables que intervienen
en ella, así que de esta forma reducimos la complejidad sin perder
perspectiva.Los factores de cambio son elementos que indican la
evolución o mutación del medio, pueden ser positivos o negativos si
aceleran o retardan el cambio, corresponden a dimensiones sociales,
políticas, económicas, científicas, tecnológicas, ambientales y
culturales de la realidad estudiada. También pueden ser exógenos o
endógenos al sector estudiado.
En términos prácticos, cuando identificamos un factor de cambio nos
corresponde decir en qué consiste, cómo se manifiesta y cómo se puede
medir.Algunos factores de cambio se pueden percibir, al ser así
descritos, como una tendencia. Las tendencias son fenómenos que no
existen aislados sino formando un sistema y presentan un comportamiento
verificable históricamente.También encontraremos hechos portadores de
futuro, es decir, fenómenos que existen solamente en ciernes pero que
parecen importantes por las consecuencias que pueden tener en el
futuro.Los factores de cambio nos permitirán finalmente identificar
temores o nuevos problemas o rupturas, esto es, circunstancias capaces
de contrarrestar una tendencia.
Es preciso mantener la mente abierta, escuchar con atención las
opiniones de los actores y de los expertos consultados y no dejarse
arrastrar por las metodologías y las herramientas, pues éstas, si bien
son muy poderosas para la organización de los datos y entretener, sólo
poseen sentido en la medida en la que nos ayudan a organizar la
reflexión y a producir consensos.
Parte esencial de esta etapa del proceso es, precisamente, la
identificación de los actores sociales del sistema en análisis; también
de los expertos, que son las personas que poseen un conocimiento
solvente sobre el tema en cuestión por vía académica o por experiencia
directa en alguno o algunos de sus componentes. No es fácil la
escogencia de los expertos pues como sabemos, los sistemas poseen
propiedades emergentes que no se derivan de cada una de las partes del
mismo, sino que aparecen solamente cuando el sistema se pone en
movimiento, así, habrá personas que parecería que directamente no tienen
que ver con ninguno de los componentes del sistema, pero que conocen o
trabajan en sus derivados o en ámbitos en los que el sistema, como un
todo, actúa. Hay algunas disciplinas como la política o la economía que
cumplen con tales condiciones en la mayoría de los casos, pero muchas de
las personas que pueden ayudar con éxito en nuestro ejercicio están algo
escondidas.
La pregunta concluye con la identificación de las variables claves del
sistema
A dónde podemos ir?: El futuro es lo que puede ocurrir y lo que queremos
que ocurra. En esta pregunta, nos ocupamos de lo que puede ocurrir.En
prospectiva se conocen dos corrientes: Una determinista, que considera
que lo que puede ocurrir está ya determinado y es una realidad única que
no puede alterar la voluntad del hombre. A esta corriente pertenecen la
adivinación, la profecía y la predicción.Otra corriente, la
voluntarista, nos dice que el futuro es múltiple, que hay muchas futuros
posibles y entre ellos unos más probables que otros y que dependen de la
voluntad del hombre.Todas coinciden en que el futuro es la razón de ser
del presente, favorable o no a nuestros anhelos; la verdad es que en la
realidad los métodos prospectivos toman algo de ambas corrientes, ello
ha dado lugar a enfoques tales como el forecasting muy propio de la
prospectiva tecnológica y con un alto contenido de pronóstico y al
foresight más propio de la corriente francesa y hoy en día de la escuela
de Eleonora Masini de la previsión humana y social.
Bien, la prospectiva así la enfoquemos como previsión o pronóstico,
apuesta a un futuro diferente al presente; en todos los casos se trata
de “prospicere”, de ver a lo lejos para actuar en el presente. Percibe
la realidad como sistema al que precisa sus posibles alternativas de
evolución para modificarlo una vez conocidos sus márgenes de libertad y
de maniobra; inferirá en lo posible de tales márgenes la intervención
estratégica adecuada a los fines escogidos.La reflexión prospectiva
sobre el futuro hacia el que podemos ir posee tres condiciones: Es
sistémica: La realidad es percibida como un todo compuesto por variables
en continua y sincrónica interacción donde las partes se explican a
partir de totalidades mayores.
Es Compleja: Evidencia las formas de articulación de los elementos del
sistema; su complejidad es dinámica, esto es, se deriva de las
relaciones cambiantes entre las variables mas que de la cantidad de
piezas en juego.
Y es Diacrónica: Importa la evolución y la temporalidad del proceso;
atiende a una realidad dinámica en la cual el efecto tiempo es
fundamental a diferencia de la sincronía que considera estática a la
realidad y en la que el factor tiempo es indeterminante. Tendencias
potencialidades, rupturas solamente se explican mediante esta diacronía.
Para utilizar cualquiera de las técnicas del forecasting ( que ayudan a
responder a la pregunta: ¿ hacia donde podemos ir…?), es necesario
transformar las variables claves identificadas en el Análisis
Estructural en eventos.
En términos prácticos un evento es un enunciado que consta de 3
condiciones:
Un indicador de la condición actual de la variable.
Una hipótesis del futuro.
Un horizonte de tiempo.
Por ejemplo, convirtamos la variable clave: capacidad adquisitiva de los
peruanos, en evento, diríamos algo así como:Actualmente la capacidad
adquisitiva de los peruanos, es de 1.200 US per capita. ¿Qué tan
probable es que esta capacidad ascienda a 15.000 US….para el 2010, de
modo que la Cooperación Técnica Internacional ya no sea necesaria solo
para la alimentación, vestido y vivienda; si no para la educación, la
ciencia y la cultura ?. Existe software especializado para mejorar la
capacidad de calcular las probabilidades de suceso de los eventos, como
el SMIC (matrices de impacto cruzado), pero, indudablemente es la
opinión del experto y concretamente su capacidad para formular hipótesis
“juiciosas” lo que cuenta. En este caso el esfuerzo se concentra en
identificar las probabilidades de suceso de conjuntos de eventos. Un
conjunto de eventos constituye un escenario y, para reducir la
incertidumbre los prospectólogos recomiendan construir varios escenarios
alternos: un escenario optimista, el tendencial y otro pesimista….
dentro de los probables. Todo ello ilumina la mente y prepara el corazón
para formular el escenario apuesta, es decir el “futurible”, tema de la
cuarta pregunta:
A dónde queremos ir?: La pregunta la formulan los actores; su futuro es
el espacio para la libertad, para la imaginación y para la voluntad. No
es una pregunta hecha de puras intenciones buenas, es una pregunta
ilustrada, sustentada con todo el cálculo precedente, apoyada en
consensos entre expertos, sopesada por hipótesis acerca de
probabilidades de ocurrencia de amenazas, de oportunidades, de gérmenes
de futuro… con razón se dice que la prospectiva no es una disciplina,
sino una “indisciplina mental” pues el futuro depende de nuestra
creatividad, de nuestra capacidad para soñar, para imaginar.
¿Quiénes son los Actores sociales? La prospectiva considera cuatro: El
gobierno. Planifica quien gobierna, dicen.
Los gremios de la producción.
Los centros productores del conocimiento. El conocimiento es la nueva
moneda del siglo XXI.
La comunidad en pobreza extrema y en situación de pobreza, para nuestro
caso.
¿Qué hacer ahora?: En la pregunta anterior se construyó colectivamente
un rediseño idealizado de la realidad en estudio; el mejor escenario con
que se reemplazaría la realidad actual si fuera posible. Es decir, en la
pregunta anterior se identificaron los fines. Ahora es preciso escoger
los medios adecuados para alcanzarlos; diseñar la estrategia.Una forma
que ha mostrado en la práctica resultados satisfactorios ha sido hacerlo
mediante la realización de talleres de uno o dos días de duración en los
que se precisan tres categorías conceptuales:
Los ideales: Son propósitos o líneas de acción hacia las cuales creemos
posible progresar pero que por definición son inalcanzables.
Corresponden muy probablemente a las variables claves de la visión o de
las relaciones emergentes entre variables . Son del orden de: alcanzar
la excelencia académica…. Fomentar la investigación….etc. Objetivos: Son
alcanzables, medibles o al menos apreciables cuando son cualitativos,
pero su logro va mas allá de nuestra capacidad para planificar: por
ejemplo: que todos los profesores hablen inglés…. Las metas: Son
medibles, logrables, alcanzables en el tiempo que planificamos;
generalmente ciclos de un año, que se coordinan con el presupuesto.
Objetivos del Proceso de Planificación
Identificar y mantener cierta unidad alrededor de unos pocos propósitos
orientadores de la acción.
Capacitar a los tomadores de decisiones en la comprensión de los
factores que determinan el funcionamiento del sistema.
Establecer un sentido de dirección y un ambiente propicio para la auto
regulación.
Adquirir, amplia disposición para adaptarse a cambios en el entorno y
mejorar la capacidad del grupo para identificarlos y aprovecharlos
oportuna y constructivamente.
Convertir el esfuerzo planificador en un instrumento de trabajo de los
gobernantes para asegurar la implantación de propósitos y proyectos
estratégicos.
En resumen, frente al cambio rápido y permanente en el entorno, el
proceso de planificación debe proporcionar guías para mantener al
sistema en estudio en una posición con claras ventajas competitivas y
concentrar la atención en aquellas decisiones vitales que le otorgan
sólida presencia en su ámbito.
5.4. ESTRATEGIA GERENCIAL Y PROSPECTIVA
Según, Ohmae, conocido en muchas partes del mundo como Mr. Strategy,
afirma que el éxito no suele ser producto de un análisis riguroso sino
de un estado mental muy particular que se caracteriza por procesos de
pensamiento creativos e intuitivos mas que racionales. Sin embargo, los
estrategas no rechazan el análisis. En realidad, trabajan
permanentemente haciendo análisis, pero lo usan sólo para estimular el
proceso creativo, para probar las ideas que surgen, para averiguar las
consecuencias estratégicas o para no fallar en la ejecución de ideas
"locas" que tienen grandes posibilidades y que, de otro modo, nunca se
habrían puesto en práctica. El análisis es el punto de partida del
pensamiento estratégico. El pensador estratégico se enfrenta a
problemas, tendencias o situaciones que parecen constituir un todo
armonioso. El estratega debe desmembrar ese todo en sus partes
constitutivas y, una vez que conoce el significado de cada parte, debe
volver a juntarlas intentando aprovechar al máximo la ventaja
competitiva de la empresa. La solución obtenida de esta forma es
distinta de la conseguida con el pensamiento lineal, ya que hemos
identificado y estudiado los elementos concernientes a nuestro problema
y los hemos organizado de una manera relevante..."
La estrategia esta directamente relacionada con la resolución del
conflicto que tiene que ver directamente con los valores y que tiene
como salida la misión. Supone convivir en el ambiente de la alta
dirección de las empresas, partiendo de la visión (futuro deseado, sueño
empresarial), la misión (que hacemos para alcanzar la visión) y los
procesos de acople cultural que permitan alinear la cultura con la
estrategia.
El conocimiento o visión personal del estratega, nos comenta Ohmae, es
la clave del proceso. Como el proceso es creativo y parcialmente
intuitivo, y a menudo perjudicial para el status quo, las grandes
estrategias están más allá del alcance del análisis consciente y los
planes resultantes pueden parecer, sin embargo, inaceptables para el
simple analista. El gran estratega es un pensador flexible que entiende
la completa gama de alternativas y constantemente sopesa los costos y
beneficios de cada uno. Para considerar alternativas se pregunta "¿qué
pasaría si...?" o "si la situación fuera tal y tal, ¿cuál sería nuestro
mejor curso de acción?".
La forma de pensar del estratega es supremamente compleja, pues comporta
una serie de elementos que no están dejados al alcance del pensamiento
común, sino que es una mezcla casi única y particular de procesos
mentales que se conjugan con una serie de elementos: Pensamiento
intuitivo, conocimiento tácito, pensamiento creativo, dotación natural,
chispa(capacidad para vislumbrar ideas brillantes que despuntan
espontáneamente) creando una conducta emergente que es la forma de
pensar del estratega. Pero el estratega no tiene una forma
unidimensional de pensamiento, es mas bien un pensamiento diverso,
variado y pocas veces previsible, pues es una forma de pensar que se
mueve de forma tridimensional en su entorno, el interior de la
organización y las relaciones de causalidad creando condiciones para
enfrentar el mañana, para adaptarse si es necesario, pero entendiendo
que este se mueve mas en el terreno de la proactividad, pues su
pensamiento mas que adaptativo es generativo.
El estratega no tiene un dogma, una doctrina, no es ortodoxo, es mas
bien un visionario que sabe avizorar que condiciones existen para el
salir a flote y emerger con su accionar que muchos llaman estrategia,
que en el mayor de los casos ni se propone que sea una estrategia su
accionar, puesto que el tiene una línea variada y profusa de pensamiento
y accionar que le es innata o que por lo menos emerge naturalmente de la
interacción de sus facultades naturales con el conocimiento tácito y las
relaciones con el medio. Sino existen condiciones en el medio para el
estratega el las crea y les da forma. Después de todo el no tiene
definida una forma estática de pensar y proceder. El puede ser león que
ataca ferozmente en el mundo empresarial, o puede ser camaleón que se
mimetiza, para pasar desapercibido mientras avanza y deja atrás a su
competencia. El estratega puede ser un perro que olfatea de lejos su
oportunidad, y sigue el rastro a los acontecimientos pasados, presentes
y los que se ven venir. Puede ser un astuto felino que se oculta al
acecho y en medio de la oscuridad cuando el mercado es turbulento
sigilosa y repentinamente cae sobre su competencia, dejándola en la
retaguardia o sacándola de su camino. El estratega es hormiga que
trabaja en el verano, pues seguramente la llegada del invierno no le
tome por sorpresa. El estratega es tiburón temido en las profundidades
de los negocios, el estratega es águila en las alturas que certeramente
lanza sus ataques y obtiene resultados efectivos en el mundo
empresarial. El estratega es la pequeña semilla de mostaza germinando en
medio de los grandes árboles del bosques, en otras palabras es Lotus
germinando en medio de un bosques donde viven Microsoft e IBM. "... Como
lo informó la revista Fortune; En GroupWare, Lotus Development es el
líder..." (Citado por Jack Trout, el Nuevo Posicionamiento, 1996.) El
estratega es el caballo que se niega a seguir la marcha, pues adelante
está el enemigo al acecho, por tanto decide cambiar la dirección de su
destino, no por miedo a enfrentarlo sino para ubicarse mejor, conocerlo
y avanzar. ¿Pero como hace un estratega para moverse en medio de tantas
situaciones que no es dable definir en detalles su estructura mental?,
es tema de la teoría de la complejidad. Tampoco podemos llevar su mente
al laboratorio y analizar el curso que sigue un pensamiento, pues la
conducta emergente solo es posible en el desarrollo de su actividad, el
es por definición un analista simbólico que lee códigos encriptados en
el entorno que son emitidos por la sociedad contemporánea.
El estratega tiene una gran capacidad de capear las incertidumbres
porque tiene bastante desarrollado "el atributo de la viabilidad, es
decir la habilidad de responder a estímulos no previstos de manera
apropiada por su creador"( Ramón Beltrán Costa y Otros, Ed. Holos,
Buenos Aires. 1993). Esencialmente se trata de la habilidad de poder
reconocer la necesidad de cambio o adaptación a las nuevas condiciones
del medio que exige nuestra adaptación a él. Y este aspecto es esencial
para disponer de estrategias y acciones tácticas que busquen
decididamente esa adaptación.
En la Empresa moderna, la estrategia es el centro. Por la década de los
ochenta la estrategia funcionaba muy bien fusionada al planeamiento y
eran por el todos conocido planeamiento estratégico. Estábamos en un
mundo sin demasiadas sorpresas y por lo tanto la transformación a largo
plazo se transformo en una guía para la acción de las Empresas. Las
compañías preveían lo indeseable y controlaban lo deseable. Hoy, la
transitoriedad, la incertidumbre, la complejidad, la novedad, la
diversidad, la tecnología han hecho perder vigencia a la estrategia
ligada a la planeación. Hoy nos domina la incertidumbre y es por ello
que "la piel" y el cerebro de los estrategas de hoy son muy diferentes a
los planeadores estratégicos de ayer. Hoy la diferencia esta en si la
estrategia explora y lidera las ideas, y el planeamiento relaciona,
conecta y coordina el proceso de ligar las ideas con la acción.
"...para convertirse en un buen estratega es preciso ejercitar
constantemente el pensamiento estratégico. Esto debe ser una práctica
diaria, no algo que a lo que se recurre sólo cuando sobrevienen
dificultades. El gran estratega no depende ni de la suerte ni de la
inspiración sino del pensamiento estratégico: la combinación de método
analítico y elasticidad mental."
5.5. TOMA DE DECISIONES Y PROSPECTIVA
Resumiendo a Martínez, Matías( 2006) [57] quien realiza un estudio de la
toma decisiones; se puede indicar que las decisiones son una parte
esencial de la vida, tanto dentro como fuera del trabajo. Los ejecutivos
son los responsables de decidir entre dos o más opciones. La toma de
decisiones abarca todo el proceso que supone tomar decisiones adecuadas
y eficaces, desde la liberación inicial hasta la puesta en práctica.
Definir decisiones: Una decisión es un juicio o una elección entre dos o
más opciones, y es algo que surge en innumerables situaciones, ya sea
para solucionar un problema, ya sea para aplicar una medida. Por
definición, los directivos han de saber tomar decisiones.
¿Quién toma las decisiones?: Una decisión consiste en elegir entre
diversas posibilidades, y es el ejecutivo quien hace tal elección. Una
decisión puede tomarse de manera inmediata, pero suele suponer un
proceso de identificación, análisis, evaluación, elección y
planificación. Para llegar a una decisión debe definirse el objetivo,
enumerar las opciones disponibles, elegir entre ellas y luego aplicar
dicha opción. Las decisiones y el proceso de tomarlas son fundamentales
en la gestión.
Clasificar las decisiones: Las decisiones que un directivo debe tomar
incluyen las rutinarias, de emergencia, estratégicas y funcionales.
Muchas decisiones son rutinarias: se repiten las mismas circunstancias y
se opta por tomar unas medidas cuya eficacia ya ha sido comprobada. Sin
embargo, hay situaciones que no tienen precedentes: la decisión se toma
en ese instante, a medida que se suceden los acontecimientos. Son
decisiones de emergencia y pueden ocupar casi todo el tiempo de un
directivo. La forma más exigente de tomar decisiones esta relacionada
con las decisiones estratégicas: la tarea más importante de un directivo
consiste en decidir metas y objetivos, y convertirlos en planes
concretos o en decisiones secundarias. Las decisiones funcionales, sobre
todo las relacionadas con <<problemas del personal >> (contratar y
despedir), requieren un manejo especialmente delicado.
Desglosar el Proceso: Alcanzar una decisión supone un proceso mental. El
primer paso consiste en identificar el tema que se aborda, y priorizar
los objetivos. Un análisis de la situación revelara las opciones
imposibles o impracticables, dejando una serie de otras posibilidades
para una evaluación mas detallada. En este punto se puede recurrir a la
opinión de otros. Hay que evaluar cuidadosamente las ventajas y
desventajas de cada medida, teniendo muy presente el objetivo final.
Finalmente, es posible idear un plan para mostrar como se pondrá en
practica la decisión.
Comparar Soluciones: La mayoría de las decisiones ejecutivas suponen la
solución de un problema y pueden encontrarse muchas maneras. Por
ejemplo, puede haber una solución clara y correcta (basada en datos y
cifras); puede haber una intuición que parece correcta ( basada en la
experiencia); puede haber una solución que hay que comprobar llevándola
a cabo (o simulándola); puede existir una solución que funcione a largo
plazo pero no a corto (como solucionar un cuello de botella en la
fábrica invirtiendo dinero), o puede haber una solución confusa, una que
aparentemente funciona pero carece de límites claros (como lanzar un
nuevo producto y esperar a ver sí modifica los parámetros del mercado).
Comprender los Riesgos: La mayoría de las decisiones suponen un cierto
riesgo, aunque hay algunas mas arriesgadas que otras. A veces, incluso
cuando existen unas opciones teóricas, sus desventajas son tan grandes
que no existe una alternativa real. Esto puede ser el resultado de una
decisión original inadecuada. Una empresa puede haber empleado sus
recursos al máximo decidiendo invertir en una nueva fábrica. Podría
decidir detener el proyecto, pero corre el riesgo de quebrar. Es
imposible evitarlo si la nueva planta cumple con los objetivos. Por
ello, retirarse es mas arriesgado que avanzar. También puede tener en
cuenta los riesgos de las repercusiones. Reducir la plantilla puede
aparecer poco arriesgado, pero no lo es si corre el riesgo de deteriorar
el servicio.
Estilo en la Toma de Decisiones: Cada persona tiene un estilo a la hora
de tomar decisiones. Independientemente de sí su estilo es lógico o
creativo, el método debe ser racional y sencillo. Los buenos ejecutivos
no permiten que las decisiones o su resultado se vean afectados por
circunstancias personales.
La Intuición y la Lógica: Se cree que la emoción, la imaginación, la
intuición y la creatividad están situadas en un lado del cerebro y que
al otro se sitúa la lógica, el lenguaje, las matemáticas y el análisis.
Aunque las personas tienden a tener un lado dominante, ello no significa
que los ejecutivos se dividan en dos categorías: el ejecutivo intuitivo
que decide de manera creativa y espontánea, y el ejecutivo lógico que
trabaja de una manera racional, basada en un juicio determinado por los
datos. Sea cual fuese el estilo natural de tomar decisiones, hay que
intentar siempre alcanzar un equilibrio entre ambas facultades.
Ser Sistemático: Independientemente del estilo de vida para tomar
decisiones, ser sistemático tiene sus ventajas. Los métodos sistemáticos
para alcanzar una decisión garantizan que se aborden todos los temas
pertinentes: se reúne la información necesaria, se consideran y comparan
correctamente todas las alternativas, se identifican las dificultades y
se evalúa la factibilidad, y se tienen en cuenta las consecuencias. Un
enfoque sistemático permite preparar unas medidas lógicas y eficaces, de
manera que el proceso de la decisión pueda explicarse con claridad a
cualquier colega o cliente.
Correr riesgos: No solo corren riesgos las personas intuitivas;
cualquier resultado con un resultado incierto supone cierto elemento de
riesgo, e incluso las personas cuyo pensamiento es lógico corren
riesgos. Gran parte de la diferencia entre ambos métodos para llegar a
una decisión está en el enfoque mental: los pensadores intuitivos
apuestan por una opción de cuya certeza están convencidos, aunque otros
la consideren muy improbable, mientras que los pensadores lógicos
calculan todas las posibilidades y sólo entonces deciden intentar
alcanzar la mejor opción. De un modo o de otro, procure minimizar el
riesgo.
La propia responsabilidad: La toma de decisiones de arriba hacia abajo
conduce a la delegación de tareas. Esto es natural para las jerarquías,
pero se debe decidir que decisiones hay que tomar y cuales hay que
delegar a otros.
Tomar decisiones propias: Hay que decidir que decisiones se pueden tomar
por uno mismo. Evalué cuales pueden tomar sus subordinados. Si la
respuesta fuera ¨ninguna¨ su evaluación de la situación o la
contratación y capacitación de su personal fallan. Hay que evaluar que
aspectos tienen el mayor impacto en los resultados. Hay que reservar las
decisiones relacionadas con estos aspectos para que podamos delegar las
demás. Reservarse una tarea no significa monopolizar el proceso: el
personal puede participar en la toma de decisiones mientras que nosotros
sigamos teniendo la decisión final.
Delegar decisiones: Hay que recordar que siempre se sigue siendo
responsable de las decisiones que se delegan; controle a los delegados,
en especial en las áreas más delicadas. Hay que emplear esa visión
general para capacitar y controlar; intente desarrollar la confianza de
las personas en las que delega, mantenga el flujo de información y
aliente a los demás a tener iniciativas. No hay que anticiparse ni dar
contraórdenes a menos que sea absolutamente necesario. Solamente se debe
rechazar una decisión después de una discusión a fondo con la persona en
cuestión.
Decisión a Nivel Inferior: Al analizar las posibilidades, resulta claro
que los más claros a la tma de medidas también deben tomar decisiones.
Por ejemplo, es mejor aprobar las solicitudes de hipotecas en las
sucursales, es mejor decidir las modificaciones de la planta en la
fábrica, es mejor que la contratación la hagan los que trabajan con los
contratados, etc. Los que han de vivir con las decisiones tomadas deben
participar en ellas. Pasar las decisiones hacia los niveles superiores
provoca retrasos; cuanto más niveles jerárquicos haya, mayores serán los
retrasos. Decidir a nivel inferior ofrece buenos resultados en cuanto a
la rapidez y la eficacia. Aunque es necesario controlar a los delegados,
pronto se adaptarán a su papel.
Alcanzar una decisión: Es esencial diagnosticar correctamente los
problemas. Antes de tomar una decisión, hay que identificar y definir el
tema y sus límites con claridad. También significa identificar a las
otras personas que deben comprometerse, y analizar que supone su
compromiso.
Consultar a otros: Además de identificar los temas, se debe identificar
a los individuos comprometidos. Hay que enumerar todos los que se verían
afectados por una decisión, como los directivos que tienen un poder de
decisión propio, otros departamentos cuyo trabajo se vería afectado, y
clientes y proveedores. Es necesario evaluar a quién se tiene que
consultar para asegurarse que se podrá obtener su apoyo y buena
voluntad. Cuando se alcance una decisión, hay que asegurarse de que
todos los que aparecen en la lista sepan que ha decidido y por qué, al
margen de sí los ha consultado o no.
¿A quién comprometer en una decisión?: Como ejecutivo, su primera
decisión debe ser a quien comprometer, y como el numero de personas a
las que puede comprometer va de ninguna hasta todos, como cuando se
dirige a un equipo completo en busca de consenso.
El uso de los Consejeros: Los argumentos para tomar decisiones
colectivas son poderosos. Es bien cierto que cuatro ojos ven mejor que
dos, pero no hay que dejar que la responsabilidad se diluya entre
demasiadas personas. En todo caso, los consejeros pueden aportar una
experiencia y conocimientos valiosos. Es preferible que sea una persona
con experiencia en ese campo en cuestión quien proporcione el consejo.
Sin embargo, una vez considerado, la persona responsable debe de usar su
autoridad para asegurarse de que se respeta su decisión, sea cual sea.
Examinar Decisiones: Si no tiene una autonomía completa para actuar,
asegúrese de consultar a la autoridad pertinente, no solo para obtener
su bendición sino por sus opiniones. Siempre es positivo que sus planes
sean examinados por cualquier colega superior, cuya opinión y
experiencia le inspiran confianza. Incluso si no necesita que sus
superiores aprueben su decisión, recuerde que es mucho más probable que
le presten una colaboración valiosa si los ha mantenido informados a
fondo a lo largo de todo el proceso de decisión.
Consultar con Eficacia: Consultar a los miembros del equipo puede
aumentar la eficacia de una decisión de dos maneras: En primer lugar,
aquellos a los que solicita su opinión deben ser capaces de hacer una
aportación real al proceso. En segundo lugar, la posibilidad de poner en
practica su decisión con éxito siempre aumenta si las personas saben que
están haciendo y por que: la mayoría funciona mejor si su compromiso con
un proyecto es total. No olvide demostrar que las aportaciones y
opiniones que han obtenido han sido tomadas en cuenta en su decisión
final.
Evitar Escollos: En algunos casos, consultar a otros puede suponer mas
desventajas. En primer lugar, esta el factor tiempo: cuantas más
personas se consultan, independientemente de su capacidad para aportar
ideas, mas se tardara en tomar una decisión. Y cuanto mayor sea el
numero de personas consultadas, mayores serán las posibilidades de
llegar a un callejón sin salida. En segundo lugar, puede que pierda el
control sobre todo el proceso si hay demasiadas personas implicadas.
Para evitar estos escollos, asegúrese de mantener el control sobre los
asuntos, y limite la cifra de las opiniones a las que son realmente
esenciales. Cuando comprometa a otros en una decisión, explique la
situación al completo. Contarla a medias puede provocar rumores con
rapidez, con una subsiguiente reducción de la moral del personal.
Diferencias Culturales: En todas las culturas existen diferencias al
llevar a cabo las consultas. El método japonés llamado ringi es la
manera formal de hacer una consulta en Japón, y tiene profundas raíces
culturales. A pesar de su respecto innato por la jerarquía y la
autoridad, los japoneses discuten sus argumentos con sus superiores,
pero una vez tomada una decisión consensuada, la conformidad y el apoyo
son totales, y esta es la tendencia en todo el sureste asiático. En el
mundo británico y norteamericano, sigue habiendo una tendencia al
"ordeno y mando", o sea, una gestión de arriba hacia abajo, incluso
entre los escalafones superiores, aunque un sistema para tomar
decisiones más consultivo se ha hecho cada vez más popular en estos
países. Aunque en la cima son consultivas, las empresas europeas siguen
siendo jerárquicas, tanto en los niveles inferiores como en la toma de
decisiones.
Escuchar a Los Demás: El gerente que revoca una decisión después de
escuchar opiniones contrarias no esta dando una señal de debilidad sino
de buen criterio. Escuchar positivamente no solo supone oír las palabras
sino comprender su significado. El apoyo irreflexivo a las decisiones es
inútil. Aliente a los que consulta a ser sinceros y asegúrese de que los
intereses y las ideas estén ampliamente representados. Aliente una
consulta continuada empleando todos los métodos posibles, desde
reuniones de equipo hasta buzones de sugerencias. Ello le permitirá
tomar decisiones basadas en una comprensión real de las actitudes de los
demás. Recuerde que consultar a otros no significa alentar un debate
interminable, intente obtener opiniones e información, y escuche lo que
se dice, pero es usted el que debe decidir las medidas adecuadas.
Métodos Analíticos: Para alcanzar una decisión sólida, hay que analizar
todos los datos pertinentes. Existen diversas herramientas analíticas
que son útiles y sencillas de emplear. Use el análisis para alcanzar
conclusiones sólidas y, en consecuencia, una toma de decisiones
estratégica adecuada.
Analizar el VDOA: El análisis VDOA sirve para determinar la posición que
ocupa una empresa, un equipo o un producto en el mercado. El VDOA de su
empresa, una sigla de Virtudes, Oportunidades y Amenazas, es la clave de
las futuras decisiones. Confeccione una lista sincera y realista
conforme a los encabezamientos que indicamos. Al hacerlo, es posible que
descubra datos valiosos – el análisis por si solo suele revelar áreas
que puede haber pasado por alto – y desee cuenta de que los defectos de
su empresa pueden ser tan importantes como las virtudes. Una vez
analizado su propio VDOA, analice el de sus competidores. Relacionar el
Precio con la Calidad: Una decisión clave es donde situar un producto en
el mercado. Utilice una matriz precio/calidad. Si su meta ultima es
precio elevado/cantidad elevada, puede que inicialmente desee utilizar
otra estrategia, como vender el producto a un precio medio/calidad media
como paso intermedio. Si el análisis demuestra que sus márgenes de
beneficios inferiores se compensan ganando una mayor cuota de mercado,
sigue siendo posible obtener ganancias vendiendo productos de máxima
calidad a precios medios o incluso más bajos.
La meta de las empresas suele ser la de situar un producto de precio
elevado/calidad elevada en el mercado
Uso de la Matriz Precio/Calidad: Esta matriz demuestra que el aumento de
la calidad de los productos puede ir acompañada de un aumento
correspondiente del precio, lo que ofrecerá mejores márgenes de
beneficio. La matriz ofrece nueve alternativas para situar la posición
global del producto en el mercado.
Combinar Varios Análisis: Para obtener una visión global del panorama
puede que haya que combinar varios análisis. El análisis básico asegura
que se comprende los problemas y que se pueden tomar decisiones seguras
que mejoraran los resultados de manera notable. Combinar diferentes
tipos de análisis es una manera de reforzarlo, y cuando más sólido sea
tanto mas lo serán los indicadores de la decisión correcta, y tanto
mayor será la posibilidad de hacerlo correctamente. Por ejemplo, la
matriz precio/calidad puede combinarse con un estudio de la tasa de
crecimiento del mercado y la participación relativa en el mercado, o
PRM. El PRM representa las ventas como un porcentaje de las ventas
combinadas de sus tres principales rivales. El mejor PRM es de un 100% o
más; si fuera inferior, no debe reducir el precio elevado de su producto
a uno medio, porque su participación en el mercado no es lo bastante
amplia.
Diferencias Culturales: El fenómeno de "parálisis a través del análisis"
se refiere a un exceso de dependencia del análisis en los negocios que
puede provocar una incapacidad para decidir. Es común entre la comunidad
empresarial estadounidense, que puede obsesionarse con las cifras. Los
británicos tienden a hacer análisis inadecuados, mientras que otros
europeos están a medio camino entre ambos extremos. Los japoneses hacen
análisis exhaustivos, pero evitan la "parálisis" tomando medidas con
rapidez.
Generar Ideas: Crear nuevas ideas es esencial para dar un aire nuevo a
la toma de decisiones. Al buscar fuentes para nuevas ideas, esfuércese
por alcanzar un equilibrio entre la imaginación y lo realizable. El
primer obstáculo que hay que vencer es lograr que otros generen ideas
nuevas.
Cuestionar Tradiciones: Al tomar decisiones, no acepte la "sabiduría
convencional" a ciegas. Compruébela usted mismo y sea implacable en su
aplicación y abierto acerca de las alternativas. No es incorrecto
utilizar un enfoque convencional, pero solo ha de hacerlo después de
haber examinado otras ideas nuevas y más innovadoras a fondo y con
objetividad. Compare lo obvio y fácil con lo no ortodoxo y difícil, y es
muy posible que descubra que esto ultimo es la mejor solución.
Brainstorming: Las reuniones de brainstorming se celebran para generar
nuevas ideas, Para un grupo de personas entre tres y ocho – y pídale a
cada uno que presente una idea (o una lista de ideas) relativas a la
decisión que hay que tomar. A medida que se presenta cada idea, el
moderador debe anotarla. Sea democrático, no rechace ninguna idea, y
asegúrese de otorgar el mismo valor a la idea de un subordinado que a la
de un directivo. Cuantas más ideas se generen, mejor, pero no las juzgue
ni las analice, ni tome ninguna decisión durante la sesión. Producir
Ideas Nuevas: Al formar un grupo para generar ideas, los participantes
deben tener conocimientos y experiencias distintas. Defina los temas y
los criterios pertinentes con claridad y asegúrese de que todas las
ideas quedan registradas. Resulta útil disponer de un moderador, que no
aporta ideas, para que la sesión no pierda el rumbo. Parte del papel del
moderador debe aprovecharlo para provocar nuevas ideas. Cuando se hayan
presentado las ideas suficientes, de por terminada la reunión. Elija las
mejores ideas y haga un seguimiento. Podría utilizar al mismo grupo de
personas para evaluar los análisis y aconsejar la mejor alternativa.
Desarrollar el Pensamiento Creativo: En general, se tiende a creer
erróneamente que el pensamiento creativo, y por ello la capacidad de
tomar decisiones innovadoras, es algo innato que no puede aprenderse.
Intente desarrollar la calidad y originalidad de sus ideas adoptando
nuevas maneras de pensar.
Aportar Ideas Nuevas: Las personas y las empresas adoptan maneras de
pensar al igual que adoptan otras cosas. Muchas empresas que rechazan
ideas avanzadas por completo lo hacen porque consideran que los cambios
son arriesgados. Sin embargo, hay maneras de superar este enfoque
negativo y alentar una aceptación de lo nuevo. Por ejemplo, en cualquier
tipo de reunión para generar ideas, debe prohibir el uso de la respuesta
"Sí, pero.....".
Decidir una Medida: El propósito de generar ideas nuevas es hallar la
mejor y ponerla en practica. Mark Brown emplea un modela de 5 etapas
(conocido como AGISA) para representar el proceso del pensamiento en
grupo. Empieza por el análisis, seleccionando los temas que afectan a la
decisión. Ello le permite fijas metas, ya sea "oportunidades"
(codificadas en blanco) o "problemas" (codificados en gris). Después se
buscan ideas, que son "convencionales, ligeramente originales", (azul
claro) o "no convencionales, que requieren una discusión ulterior"
(azul). En la fase de selección (rojo), las ideas se examinan para
descubrir defectos y se descartan o adoptan soluciones. Las adoptadas
requieren una medida (verde), por medio de la cual la decisión se pone
en practica.
La Validez de las Ideas: Después de generar varias ideas, hay que
evaluarlas. Aplique criterios objetivos y use métodos racionales para
reducir la gama de opciones, y sea imparcial al decidir cuales desea
hacer avanzar hasta la próxima fase.
Reducir las Opciones: Cuándo llegue el momento de evaluar el valor de
las ideas, aplique el análisis del "¿Qué pasaría sí....?". Pregúntese
cuales serian las consecuencias probables de adoptar la decisión A, B o
C. Discuta en debates de grupo donde se considere la situación desde
todos los ángulos. Aproveche estas reuniones al máximo solicitando que
las opiniones se presenten una por una en un lugar de convertir el
debate en una batalla campal.
Reducir el Pensamiento Rígido: Hay diversos métodos para superar el
pensamiento rígido. Primero, asegúrese de que la estructura y las reglas
de su empresa no inhiban la adopción de las ideas innovadoras. Segundo
dígales a las personas que reflexionen sobre sus ideas antes de las
reuniones. Tercero, emplee grupos que transciendan los limites
departamentales para que las personas conozcan disciplinas y
experiencias diferentes.
Reducir las Ideas: La mejor manera de reducir una lista de opciones
consiste en tener criterios claros. Para tomar una decisión relacionada
con la inversión máxima, el plazo para obtener beneficios y el encaje
estratégico. Una vez seleccionados los criterios, destaque las ideas que
no superen este test. Si dicho test resultara inadecuado, enumere las
ventajas y desventajas de cada opción y luego atribuya una puntuación de
hasta diez a cada ventaja y de menos de diez a cada desventaja, según su
importancia relativa. Descarte las opciones cuya puntuación sea la mas
baja.
Minimizar Riesgos: La mayoría de las decisiones contienen cierto grado
de incertidumbre. Hay que usar las opiniones propias y la experiencia
para eliminar todas las dudas posibles. Es bueno reflexionar a cerca de
las consecuencias de las medidas tomadas, esté preparado para transigir
y considere el programa con cuidado.
Para efectos de disponer de una prospectiva eficaz, en la gestión y
control de la Cooperación Técnica Internacional, tienen que tomarse una
serie de decisiones en relación con la planeación, organización,
dirección, sinergia, control y otros aspectos relacionados; de modo que
permita disponer en el futuro de las mejores condiciones para que estos
recursos sigan ingresando al país para utilizarlo en los sectores de
menores recursos, pero también en la educación, ciencia, cultura y
tecnología. Una mejor forma de alcanzar la prospectiva, es seguir los
lineamientos de toma de decisiones antes indicada.
5.6. DIAGNOSTICO Y PRONOSTICO PARA UNA PROSPECTIVA EFICAZ.
5.6.1. DIAGNOSTICO DE LA CTI PARA UNA PROSPECTIVA EFICAZ
MARCO CONCEPTUAL DE DIAGNOSTICO:
Según la Directiva para la formulación de los Planes Estratégicos
Institucionales; el diagnóstico, es el análisis de la situación respecto
al entorno en que se sitúa y al análisis de sus características
internas. El diagnóstico debe comprender una mirada a la situación
actual y a la evolución que ha tenido en los últimos años, sobre la base
de una Matriz de Diagnóstico que refleje: la situación encontrada, las
acciones emprendidas, los resultados esperados y los resultados
obtenidos. Para la elaboración de la Matriz de Diagnóstico debe
considerarse el análisis del entorno general y específico. El Entorno
General incluirá el análisis de los factores que le correspondan en lo:
económico, geográfico, demográfico, político, legal, social, cultural,
tecnológico y cualquier otro factor que se considere pertinente. El
entorno específico incluirá la definición de los usuarios o
beneficiarios, principales colaboradores y otras entidades públicas o
privadas que prestan servicios similares.
Una forma práctica de identificar la problemática así como de evaluar
las condiciones favorables adversas por las que se está pasando, es el
análisis FODA, el cual permite identificar y evaluar los factores
favorables o adversos del entorno y del ambiente interno. El análisis
FODA permite analizar los cambios del medio externo en términos de
Amenazas y Oportunidades así como del medio interno en términos de
Fortalezas y Debilidades. Una vez lograda la identificación de las
debilidades y fortalezas, junto con las oportunidades y amenazas que
presenta el entorno, el análisis combinado de ambas, expresado en una
Matriz, puede proporcionar un adecuado panorama dentro del cual
determinar los objetivos estratégicos.
Las oportunidades, son situaciones o factores socioeconómicos, políticos
o culturales que están fuera de nuestro control, cuya particularidad es
que son factibles de ser aprovechados si se cumplen determinadas
condiciones;
Las amenazas, son aquellos factores externos que están fuera de nuestro
control y que podrían perjudicar y/o limitar el desarrollo de la
organización. Las amenazas son hechos ocurridos en el entorno que
representan riesgos;
Las fortalezas, son las capacidades humanas y materiales con las que se
cuenta para adaptarse y aprovechar al máximo las ventajas que ofrece el
entorno social y enfrentar con mayores posibilidades de éxito las
posibles amenazas;
Las debilidades, son las limitaciones o carencias de habilidades,
conocimientos, información y tecnología que se padece e impiden el
aprovechamiento de las oportunidades que ofrece el entorno social y que
no le permiten defenderse de las amenazas.
Según Valderrama (2002)[58], en el contexto internacional vigente la
cooperación internacional constituye un factor clave coadyuvante para el
desarrollo económico y social de todo país. En el caso del Perú, muchos
potenciales recursos se han perdido o no se han usado debido a la
ausencia de una organicidad institucional acorde al nuevo escenario
internacional. En ese sentido encontramos que, de acuerdo al marco
normativo vigente y a las experiencias de la última década, la
cooperación internacional tiene las siguientes deficiencias:
a) Insuficiente planificación y ausencia de prioridades respecto a la
cooperación internacional;
b) Carencia técnica, existen pocos profesionales peruanos debidamente
capacitados para realizar una adecuada gestión de la cooperación
internacional en las diversas instancias de la administración pública;
c) Débil capacidad de interlocución con las fuentes de financiamiento;
d) Inexistencia de estrategia en la captación de recursos;
e) Deficiencia en la ejecución de los proyectos;
f) Ausencia de coordinación entre entidades publicas y de éstas con el
sector privado;
g) Lentitud en las funciones y procedimientos;
h) Falta de transparencia y uso político electoral de los recursos; y,
i) Ausencia de información disponible a todos los agentes que participen
de la actividad de cooperación internacional sobre la oferta de
cooperación y los criterios de asignación de recursos.
Esto ha ocasionado que el Perú pierda importantes y necesarios recursos
de cooperación, pero sobre todo implica una deficiente capacidad de
gestión institucional.
5.6.1.1. RESUMEN EJECUTIVO DEL DIAGNOSTICO 2004 DE LA CTI:
Según el documento denominado: Situación y Tendencias de la Cooperación
Internacional en el Perú 2004, preparado por la Agencia Peruana de
Cooperación Internacional (APCI), tenemos el siguiente diagnóstico de la
cooperación:
1) En el año 2004, el volumen total de ayuda no reembolsable ejecutado
por la Cooperación Técnica Internacional (CTI) en el Perú fue de US$
390.0 millones (Fuentes Bilaterales, US$ 219.6 millones; Fuentes
Multilaterales, US$ 60.2 millones, y Cooperación No Gubernamental, US$
110.2 millones).
2) La Cooperación Oficial No Reembolsable (bilateral y multilateral)
ejecutó 589 proyectos, mientras que la Cooperación No Gubernamental
llevó a cabo 1,135 proyectos. Entre los años 1994 y 2004, el número de
proyectos de CTI ha crecido un 145.6%, mientras que el monto total de
recursos ha aumentado un 49.4%. En líneas generales, se observa cierta
tendencia a la atomización en los proyectos, cuyo promedio ha pasado de
US$ 371,000 en 1994, a US$ 352,000 en 1998 y a US$ 225,000 en 2004.
3) Según el concepto de origen de los recursos, el ratio proporcional
entre los montos aportados por la Cooperación Oficial y la No
Gubernamental (privado) es de 7:3; es decir, existe una mayor
contribución de recursos oficiales que de recursos privados.
4) A lo largo de la última década, los recursos ejecutados de CTI hacia
el Perú muestran una tendencia aparentemente ascendente. Así, los
recursos se han incrementado desde US$ 261.0 millones en 1994, a US$
355.6 millones en 1998, y a US$ 390.0 millones en el 2004. Este aparente
crecimiento debe ser tratado con cautela porque ciertos datos parecen
indicar que el incremento de los recursos privados que ha sostenido la
caída generalizada de la Cooperación Bilateral y Multilateral, no es más
que una afloración (asomar, nacer) de las contribuciones privadas que
siempre han operado en el Perú. De ser estos indicios correctos, el
monto global de CTI, en realidad, se habría estado reduciendo
paulatinamente a lo largo de los últimos años.
5) En los últimos cinco años (1998-2004), las Cooperaciones Bilateral y
Multilateral han reducido sus aportes en US$ 5.2 millones y US$ 11.4
millones respectivamente, mientras la Cooperación No Gubernamental ha
duplicado sus recursos de US$ 57 millones a US$ 110.2 millones. Este
aumento, sin ningún motivo coyuntural, bien puede ser la afloración de
los recursos ya existentes que se ha mencionado en el párrafo anterior.
6) Hay datos indirectos que nos conducen a pensar que los recursos
(privados y oficiales) ejecutados en el 2004 por las organizaciones no
gubernamentales (aproximadamente US$ 210 millones), son mayores que los
recursos ejecutados por las entidades oficiales (aproximadamente US$ 180
millones), en un ratio de 6:4. En otras palabras, las organizaciones
privadas (ONGD) ejecutan más recursos que las instancias oficiales.
7) A corto plazo, se prevé una mayor declinación de la Cooperación
Oficial No Reembolsable debido a la retirada de algunas fuentes
cooperantes (alrededor de US$ 11.3 millones) y a la nueva condición del
Perú de país de renta media baja, que lo hacen no elegible para los
recursos de la Cooperación No Reembolsable.
8) La CTI (US$ 390.0 millones) representó en el año 2004 el 2.9% del
presupuesto de la nación y 23.2% de la inversión pública del Perú. La
Cooperación Oficial No Reembolsable (US$ 279.8 millones) resultó 2.1%
del presupuesto nacional y 16.6% de la inversión pública. De forma muy
simplificada, de cada 10 soles de inversión pública, la Cooperación
Internacional No Reembolsable (CTI) representaría 2.3 soles.
9) EE UU es la fuente que más recursos contribuye al Perú. Su aporte a
nivel de ejecución (US$ 131.6 millones) representa el 59.9% de toda la
cooperación bilateral y es casi ocho veces mayor al de la segunda fuente
bilateral en importancia (Alemania). El Programa de Desarrollo
Alternativo, cerca del 50% del aporte de la cooperación estadounidense,
tiene un peso tan significativo dentro la CTI que llega a cambiar la
tendencia estadística de varios conceptos (temática predominante,
inversión por regiones, ODM, entre otros).
10) De la totalidad de CTI, un 30.8% (US$ 120 millones) se ejecuta a
nivel nacional, y el resto, un 69.2% (US$ 270 millones), se destina a
regiones específicas. De este 69.2%, cada región recibe de promedio US$
10.8 millones. Ocho departamentos (Lima, San Martín, Ayacucho, Ucayali,
Cusco, Huánuco, Piura, Junín) superan este promedio.
11) Lima es el departamento que recibe mayor cantidad de recursos
externos no reembolsables, con 12% (US$ 46.8 millones) de la CTI total.
Esta tendencia está aún más acentuada en el caso de la Cooperación No
Gubernamental (ONGD) que ejecuta casi un tercio de sus recursos totales
en Lima. Esta ciudad tiene cerca de 2.8 millones de población pobre (17%
del total nacional). Ninguna región supera esta cifra. Sin embargo, en
términos de extrema pobreza, Lima ocupa el duodécimo lugar con 236,000
afectados. A la luz del Objetivo de Desarrollo de Milenio, que busca la
reducción de la pobreza extrema, esta concentración de los recursos de
la cooperación internacional no tiene fundamento.
12) Un 44.0% (US$ 171.7 millones) de los recursos de Cooperación
Internacional No Reembolsable (CTI) se acumula en los ocho departamentos
que reciben un aporte de CTI superior al promedio (Lima, San Martín,
Ayacucho, Ucayali, Cusco, Huánuco, Piura, Junín). Estas ocho regiones no
figuran entre los departamentos más afectados por la pobreza o la
extrema pobreza, excepto por Cusco y Huánuco, que se encuentran
respectivamente en el quinto y sexto lugar de dicha clasificación.
Huancavelica, la región más golpeada por la pobreza y la extrema
pobreza, figura apenas en el duodécimo lugar.
13) En los primeros cinco departamentos más afectados por la pobreza y/o
la extrema pobreza (en realidad son seis, Huancavelica, Huánuco, Puno,
Cusco, Apurímac y Cajamarca, pero cuatro son coincidentes en ambas
clasificaciones y dos varían de un indicador al otro) se concentra tan
sólo el 19.0% (US$ 74.3 millones) de la totalidad de CTI. Aún
discriminando los recursos de los proyectos a nivel nacional (US$ 120
millones), el porcentaje destinado a esas seis regiones apenas sube a un
32.6%.
14) A las cinco regiones más pobres y/o extremadamente pobres fue
destinado el 29.9% (US$ 83.6 millones) de la Cooperación Oficial No
Reembolsable (bilateral y multilateral) o casi un tercio de dicha ayuda.
En el caso de la Cooperación No Gubernamental, dicha cifra fue del 28%
(US$ 30.6 millones).
15) El 77.9% (US$ 303.7 millones) de la totalidad de CTI se distribuye
en cinco sectores: Multisectorial, Mujer y Desarrollo, Salud,
Agricultura y Educación. El 32.5% de la totalidad de la CTI está
clasificada en Multisector debido a la presencia importante del Programa
de Desarrollo Alternativo (Cooperación Oficial No Reembolsable, US$ 73.4
millones).
16) El sector administrativo que recibió menos financiación de la CTI,
no sólo en 2004 sino durante toda la última década, fue Turismo. Esto a
pesar de su gran impacto en la creación de empleo y su gran potencial
para luchar contra la pobreza.
17) En 1994, el tema más atendido por la Cooperación Oficial No
Reembolsable era Desarrollo Productivo, seguido de Desarrollo Social. El
orden de importancia se invierte para el año 2004. Infraestructura
Económica, tercer tema en importancia en 1994, se retira al séptimo
lugar en el 2004. Institucionalidad (Apoyo a la Gestión Pública y
Privada), que ocupó el séptimo lugar en 1994, aparece en cuarto lugar en
el 2004.
18) El 88.7% (US$ 346 millones) de la CTI responde a las prioridades del
Plan Nacional de Superación de la Pobreza (PNSP). El 90.2% (US$ 252.4
millones) de los recursos de la Cooperación Oficial está alineado a
dichas prioridades. En el caso de la Cooperación No Gubernamental, dicha
cifra es de 84.9% (US $93.6 millones).
19) El 66.9% (US$ 260.9 millones) de la CTI ejecutada en 2004 está
alineada con algún Objetivo de Desarrollo del Milenio (ODM). De la
Cooperación Oficial No Reembolsable, un 79.3% (US$ 222 millones)
responde a los ODM, mientras que en la Cooperación No Gubernamental, tan
sólo el 35.3% (US$ 38.9 millones) está alineado a los ODM. La alineación
de los recursos no gubernamentales es escasa.
20) Del total de CTI alineada con los ODM, el 39.0% (US$ 152.2 millones)
se destina al Objetivo 1, Erradicar la Pobreza Extrema y el Hambre. A
éste siguen el Objetivo 7, Sostenibilidad del Medio Ambiente, con un
14.3% (US$ 55.7 millones) y el Objetivo 8, Fomentar una Asociación
Mundial para el Desarrollo, con un 3.9% (US$ 15.1 millones). Sin
embargo, esta concentración de recursos no es más que un reflejo del
grado de amplitud en las definiciones de cada Objetivo y refuerza la
idea de una cierta ausencia de focalización.
5.6.2. PRONOSTICO DE LA CTI PARA UNA PROSPECTIVA EFICAZ
MARCO CONCEPTUAL DE PRONOSTICO:
La palabra Pronóstico. del latín. prognostĭcum, según la Biblioteca de
Consulta Microsoft® Encarta®(2006), puede entenderse como la señal por
donde se conjetura o pronostica el futuro de una persona, de una
entidad, de un evento; de un programa, proyecto o actividad, etc.
Toso[59], es congruente con la Directiva para la Formulación de los
Planes Estratégicos Institucionales; en el planeamiento estratégico, el
pronóstico tiene su origen en el Diagnóstico y comprende la definición
de la políticas, estrategias, objetivos, misión, visión para obtener
competitividad en la gestión y control institucional.
La visión es una representación de lo que se debe ser en el futuro en el
marco de la temática que le compete al Pliego Presupuestario. Por lo
general la visión incluye tanto los cambios que deseamos lograr en el
seno de la población objetivo y en la imagen objetivo de la propia
institución; para su definición se recomienda responder como contribuye
al bienestar nacional, la situación futura deseada para los usuarios, lo
que se quiere ser en el futuro y como se puede lograr ese futuro. La
visión de la APCI, es la siguiente:
“Entidad rectora de la Cooperación No Reembolsable que lidera y orienta
eficiente y eficazmente las prioridades y los recursos de cooperación,
en un contexto descentralizado en el que participan la comunidad de
cooperantes, instituciones públicas y la sociedad civil organizada”
La misión equivale a enunciar explícitamente la razón de la existencia
del Pliego Presupuestario, debe reflejar lo que es, haciendo alusión
directa a la función y específica que cumple como instancia de gestión.
La declaración de la misión debe responder a quienes somos, que
buscamos, porque lo hacemos y para quienes trabajamos. La misión de la
APCI, es la siguiente:
“La Agencia Peruana de Cooperación Internacional tiene la misión de
conducir, programar, organizar y supervisar la Cooperación No
Reembolsable en el Perú. Como órgano rector e interlocutor del Perú de
esa cooperación, ayuda a ejercer el derecho al desarrollo y a la
equidad, sumándose al esfuerzo de proteger y lograr la dignidad de las
personas. Además, garantiza la participación ciudadana y del Estado en
el establecimiento concertado de los lineamientos de Políticas, Planes y
Programas de Cooperación Técnica Internacional, conforme a la Política
Exterior y la Política de Desarrollo del Perú. En ese mismo marco,
establece las prioridades de la cooperación a su cargo, negocia con las
fuentes cooperantes y facilita y articula la oferta y la demanda de
cooperación, así como su ejecución descentralizada”
Los objetivos son los propósitos o fines esenciales que una entidad
pretende alcanzar para lograr la misión que se ha propuesto en el marco
de su estrategia. Un Objetivo Estratégico General, constituye un
propósito en términos generales que se asocia principalmente a un
Programa dentro de la clasificación funcional vigente. Los objetivos
estratégicos generales son, por definición objetivos de largo plazo que
contribuirán al logro de la visión del Sector. Por lo tanto estos
objetivos deben responder que deseamos cambiar de la realidad interna y
externa en la cual actuamos, y deben ser expresados en términos
cualitativos y ser susceptibles de medición a través de Indicadores de
Resultado objetivamente verificables. Los objetivos estratégicos de la
APCI, son los siguientes:
a. Liderar la Cooperación Técnica Internacional y vigilar su adecuado
funcionamiento como sistema articulado y descentralizado, con
competencias, funciones, modalidades y procedimientos bien definidos, en
todo el territorio nacional y en cada uno de los niveles del sector
público y no gubernamental, modernizando ese sistema de manera
permanente con los avances teóricos, científicos y tecnológicos, para su
conducción y operatividad oportuna, eficaz y eficiente como servicio de
calidad.
b. Promover e impulsar el fortalecimiento y desarrollo de capacidades en
materia de Cooperación Técnica Internacional del sector público y de
todos los actores de la Cooperación Técnica Internacional para asegurar
la gestión y ejecución eficaz y eficiente de esa cooperación.
c. Contribuir a la mejora verificable de los indicadores de desarrollo
humano y al uso eficiente de los recursos que se reciben de la
cooperación, mediante el establecimiento de Políticas, Programas, Planes
y Prioridades de Cooperación que contemplen los compromisos
internacionales asumidos y el ejercicio del rol de APCI como ente rector
de la Cooperación No Reembolsable.
d. Expandir y profundizar la coordinación con la comunidad internacional
de cooperantes para propender garantizar que los recursos de Cooperación
No Reembolsable no disminuyan considerablemente y que, además, sean
aplicados, con criterios de consenso por las partes, a prioridades
nacionales.
Según Valderrama (2002)[60], la situación de la cooperación técnica
internacional es deficiente y por tanto requiere redefinir el papel de
la cooperación internacional de acuerdo al nuevo escenario
internacional. Es por ello que considera apropiado:
a) Replantear la institucionalidad existente a fin de contar con una
entidad que proponga, en forma concertada, la nueva política de
cooperación internacional y que canalice adecuadamente los recursos en
función de la política nacional de desarrollo; y,
b) En el marco de un proceso de modernización y reestructuración del
Estado, donde un referente central lo constituye el proceso de
descentralización, se requiere que una entidad técnica coadyuve y apoye
la participación de los actores locales en el diseño, ejecución y
monitoreo de los proyectos en beneficio de la comunidad.
5.7. EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMIA PARA UNA PROSPECTIVA EFICAZ
5.7.1. EFICIENCIA PARA LA PROSPECTIVA EFICAZ
La eficiencia, está referida a la relación existente entre los bienes o
servicios producidos o entregados por la cooperación técnica
internacional y los recursos utilizados para ese fin (productividad) en
los ámbitos de mayor pobreza, en comparación con un estándar de
desempeño establecido, por los Organismos Internacionales y las
Entidades Estatales correspondientes de nuestro país.
La eficiencia, también puede ser conceptualizada como la virtud para
lograr un efecto determinado; siendo para la cooperación técnica
internacional, es facilitar la solución de los problemas que enfrentan
la población de menores recursos.
Le eficiencia, es la medida normativa de la utilización de los recursos.
En el caso de la Cooperación Técnica Internacional, la medida está
establecida por la Ley y Reglamento de cooperación Técnica
Internacional, la Ley y Reglamento de la APCI, la Ley Orgánica de las
entidades del gobierno general, regional y local; los Estatutos de las
ONGD, etc.
La eficiencia, es la relación entre costos y beneficios enfocada hacia
la búsqueda de la mejor manera de hacer o ejecutar las tareas (métodos),
con el fin de que los recursos (personas, máquinas, materias primas,
suministros diversos y otros) se utilicen del modo más racional posible.
La racionalidad implica adecuar los medios utilizados a los fines y
objetivos que se deseen alcanzar, esto significa eficiencia, lo que
lleva a concluir que una organización va a ser racional si se escogen
los medios más eficientes para lograr los objetivos deseados, teniendo
en cuenta que los objetivos que se consideran son los organizacionales y
no los individuales. La racionalidad se logra mediante las normas,
reglamentos y estándares que rigen el comportamiento de los componentes.
La eficiencia busca utilizar los medios, métodos y procedimientos más
adecuados y debidamente planeados y organizados para asegurar un óptimo
empleo de los recursos disponibles. La eficiencia no se preocupa por los
fines, como si lo hace la eficacia, si no por los medios.
La eficiencia, se puede medir por la cantidad de recursos utilizados en
la elaboración de un bien o prestación de un servicio. La eficiencia
aumenta a medida que decrecen los costos y los recursos utilizados. Se
relaciona con la utilización de los recursos para obtener un bien u
objetivo.
La eficiencia organizacional se puede expresar mediante la siguiente
ecuación: E = P / R; donde “P” es el Producto (salidas o resultados) y
“R” son los recursos utilizados (entradas o insumos). La eficiencia es
el resultado de la racionalidad, puesto que una vez establecidos los
objetivos le competen a esta descubrir los medios adecuados para
conseguirlos.
La eficiencia es la razón entre la producción real obtenida y la
producción estándar esperada ( E = PRO / PEE). Si la atención de cierto
problema social demanda 120 Nuevos Soles, mientras que el estándar es
180 Nuevos soles; debemos decir que la eficiencia es del 66.67%
(120/180).
5.7.2. EFICACIA PARA LA PROSPECTIVA
La eficacia o efectividad, se refiere al grado en el cual una entidad,
programa, proyecto o actividad de cooperación técnica internacional
logran sus objetivos y metas u otros beneficios que pretendían
alcanzarse, previstos en la legislación de la materia o fijados por los
gobiernos y organismos internacionales o autoridades del gobierno
central, regional y local.
La eficacia, es la virtud, fuerza y poder para gestionar, en nuestro
caso, la cooperación técnica internacional de la mejor manera posible y
en total beneficio de la población destinataria.
La eficacia o efectividad es el grado en el que se logran los objetivos
institucionales. En otras palabras, la forma en que se obtienen un
conjunto de resultados refleja la efectividad, mientras que la forma en
que se utilizan los recursos para lograrlos se refiere a la eficiencia.
La eficacia, es la medida normativa del logro de los resultados. Los
gobiernos y organismos internacionales, así como las entidades
nacionales deberían disponer de indicadores de medición de los logros de
la cooperación técnica internacional. Cuando se logren dichos resultados
o estándares, se habrá logrado el objetivo de la cooperación técnica
internacional.
Para obtener eficacia tienen que darse algunas variables como:
a) Cualidades de la organización humana;
b) Nivel de confianza e interés;
c) Motivación; iv) Desempeño;
d) Capacidad de la Organización;
e) Información y comunicación;
f) Interactuación efectiva;
g) Toma de decisiones efectiva.
Si una organización dispone de estas variables, refleja el estado
interno y la salud de dicha organización.
El crecimiento y la supervivencia de la cooperación técnica
internacional, dependen de la fuerza financiero o económica; pero deben
tenerse en cuenta algunas medidas de eficacia administrativa, como por
ejemplo:
a) capacidad de la administración para encontrar fuerza laboral
adecuada;
b) Elevados niveles de moral de los empleados y satisfacciones en el
trabajo;
c) Bajos niveles de rotación;
d) Buenas relaciones interpersonales;
e) Percepción de los objetivos de la entidad;
f) Buena utilización de la fuerza laboral calificada.
Para que las organizaciones alcancen eficacia, deben cumplir estas tres
condiciones básicas:
a) Alcance de los objetivos institucionales;
b) Mantenimiento del sistema interno; y,
c) Adaptación al ambiente externo.
El alcance de la eficacia tropieza con la complejidad de exigencias de
una entidad como sistema abierto. La eficacia y el éxito empresarial
constituyen un asunto muy complejo debido a las relaciones múltiples que
se establecen con los elementos ligados a la entidad.
Cuando los directivos o gerentes de una entidad se preocupan por hacer
correctamente las cosas está transitando a la eficiencia (utilización
adecuada de los recursos disponibles) y cuando utiliza instrumentos para
evaluar el logro de los resultados, para verificar las cosas bien hechas
son las que en realidad debían realizarse, entonces se encamina hacia la
eficacia (logro de los objetivos mediante los recursos disponibles). La
eficiencia y la eficacia no van de la mano, ya que una organización
puede ser eficiente en sus operaciones, pero no eficaz, o viceversa;
puede ser ineficiente en sus operaciones y sin embargo ser eficaz,
aunque sería mucho más ventajoso si la eficacia estuviese acompañada de
la eficiencia, con lo cual el presente y la prospectiva sería positiva.
También puede ocurrir que no sea ni eficiente ni eficaz, por tanto la
prospectiva sería negativa.
La productividad, es la combinación de la efectividad y la eficiencia,
ya que la efectividad está relacionada con el desempeño y la eficiencia
con la utilización de los recursos. Esto se puede representar de la
forma siguiente: Productividad = Efectividad / eficiencia. El único
camino para que una entidad pueda crecer y aumentar su rentabilidad es
aumentando su productividad y el instrumento fundamental que origina una
mayor productividad es la utilización de métodos, el estudio de tiempos
y un sistema de pago de salarios.
5.7.3. ECONOMIA PARA UNA PROSPECTIVA EFICAZ
La economía, está relacionada con los términos y condiciones bajo los
cuales las entidades adquieren recursos humanos, obteniendo la cantidad
requerida, al nivel razonable de calidad, en la oportunidad y
condiciones apropiadas y, al menor costo posible.
La importancia creciente de la implantación de un sistema de calidad
total en la gestión institucional, es evidente. Teniendo como eje de
todos los esfuerzos la satisfacción de los clientes o usuarios, se debe
poner especial énfasis en una relación más participativa y comprometida
con los trabajadores de la entidad, a fin de lograr su apoyo en la
mejora continua, sin descuidar sus intereses, dentro de un marco de
rentabilidad y calidad de vida.
5.8. GESTION EFICAZ
Interpretando la opinión de Porter (2004)[61], en los últimos tiempos
estamos asistiendo a un proceso de globalización de la economía, proceso
en el cual, dado que es involuntario, necesariamente toda institución se
ve involucrada. En este nuevo orden económico, el reto es cómo hacer
para ser eficaz y competitivo e insertarse exitosamente en una economía
globalizada, a fin de salir airosos. Gran parte de esta respuesta la
encontramos en dos términos muy desarrollados últimamente en los medios
académicos y empresariales: Eficacia y Competitividad. Dicho de otro
modo, las instituciones para mantenerse en el mercado de la economía
globalizada, tienen que ser necesariamente eficaces y competitivas.
El profesor peruano Alejandro Indacochea, dice que competitividad es la
capacidad de poder abastecer a la economía de bienes y servicios que son
mejores o más baratos que los de la competencia.
El Profesor peruano Alejandro Narváez, dice que competitividad es la
capacidad de un país o de una entidad para, proporcionalmente, generar
más riqueza que sus competidores en los mercados.
El Profesor peruano Ricardo Barrón, dice que competitividad es la
capacidad de una organización pública o privada, lucrativa o no, de
mantener sistemáticamente ventajas comparativas que le permitan
alcanzar, sostener y mejorar una determinada posición en el entorno
económico. Porter, profesor de Harvard, sostiene que la competitividad
no ocurre en forma espontánea o gratuitamente, y sólo se crea mediante
la innovación y la mejora permanente en las entidades al introducir
nuevas tecnologías y formas de gestión eficaz.
Interpretando a Sotelo (2005)[62], cuando mencionamos gestión eficaz,
consideramos tres componentes sinérgicos y continuos:
a) En primer término los resultados alcanzados frente a los resultados
propuestos,
b) En segundo la pericia gerencial del equipo de comando ante sus
oponentes; y,
c) En última instancia el funcionamiento del proceso administrativo[63]
en el seno de la cultura corporativa.
Para que la gestión de la cooperación técnica internacional tienda a la
gestión eficaz, debe tener en cuenta los principios gerenciales del
maestro Fayol[64], quien propuso un enfoque prescriptivo para
estandarizar el buen manejo de la gestión institucional mediante la
práctica de los siguientes principios:
a) Dividir el trabajo para generar especialización y elevar el
rendimiento;
b) Fijar un nivel de autoridad;
c) Mantener la disciplina;
d) Unidad de mando;
e) Unidad de dirección: un solo plan y programa;
f) Prevalece el fin empresarial que los individuos;
g) La remuneración del personal debe ser equitativa;
h) La centralización o descentralización debe variar según el mejor uso
posible de las facultades;
i) La jerarquía es la vía que une a la autoridad y los niveles
operativos;
j) El orden, evita pérdidas de tiempo en ubicar personas y materiales;
k) Equidad;
l) Estabilidad del personal directivo;
m) La iniciativa para concebir y efectuar un plan;
n) La unión del personal para coo5rdinar esfuerzos.
Según Johnson & Scholes (2000)[65]: “La gestión eficaz está relacionada
al cumplimiento de las acciones, políticas, metas, objetivos, misión y
visión de la empresa; tal como lo establece la gestión empresarial
moderna”
Según LA UNA/IDG (2004)[66]: “La gestión eficaz, es el proceso
emprendido por una o más personas para coordinar las actividades
laborales de otras personas con la finalidad de lograr resultados de
alta calidad que una persona no podría alcanzar por si sola. En este
marco entra en juego la competitividad, que se define como la medida en
que una empresa, bajo condiciones de mercado libre es capaz de producir
bienes y servicios que superen la prueba de los mercados, manteniendo o
expandiendo al mismo tiempo las rentas reales de sus empleados y socios.
También en este marco se concibe la calidad, que es la totalidad de los
rasgos y las características de un producto o servicio que refieren a su
capacidad de satisfacer necesidades expresadas o implícitas”
Interpretando la opinión de Terry (1998)[67], podemos decir que la
Gestión eficaz, es el conjunto de acciones que permiten obtener el
máximo rendimiento de las actividades que desarrolla la empresa”.
Asimismo, gestión eficaz, es hacer que los miembros de una entidad
trabajen juntos con mayor productividad, que disfruten de su trabajo,
que desarrollen sus destrezas y habilidades y que sean buenos
representantes de la empresa, presenta un gran reto para los directivos
de la misma
5.9. CONTROL EFICAZ
De acuerdo con el COSO[68], los sistemas de control interno funcionan a
distintos niveles de eficacia. De la misma forma, un sistema determinado
puede funcionar de manera diferente en momentos distintos. Cuando un
sistema de control alcanza el estándar a continuación, puede
considerarse un sistema “eficaz”. El control puede considerarse eficaz
si: i) Se están logrando los objetivos operacionales de la entidad; ii)
Disponen de información adecuada hasta el punto de lograr los objetivos
operacionales de la entidad; iii) Si se prepara de forma fiable la
información financiera, económica y patrimonial de la entidad; y, iv) Si
se cumplen las leyes y normas aplicables.
Mientras que el control es un proceso, su eficacia es un estado o
condición del proceso en un momento dado, el mismo que al superar los
indicadores o estándares establecidos facilita la eficacia de la gestión
institucional.
Los Indicadores son parámetros cualitativos y cuantitativos que detallan
la medida en la cual un determinado objetivo ha sido logrado. Al ser
instrumentos de medición de las principales variables asociadas al
cumplimiento de los objetivos, constituyen una expresión cuantitativa de
lo que se pretende alcanzar y mediante la cual establece y mide sus
propios criterios de éxito, y proveen la base para el seguimiento de su
desempeño. Por lo general para medir una cadena estratégica representada
de políticas, objetivos generales, objetivos específicos, acciones
permanentes y temporales, se utilizan indicadores de Impacto, Resultado
y Producto, los cuales en conjunto permiten medir la evolución del
desempeño de la entidad.
Indicadores de Impacto: Se asocian a los lineamientos de política y
miden los cambios que se espera lograr a mediano y largo plazo. Muestra
los efectos (directos o indirectos) producidos como consecuencia de los
resultados y logros de las acciones sobre un determinado grupo de
clientes o población. Usualmente medidos de manera más rigurosa y
profunda y requiere de una definición precisa del tiempo de la
evaluación ya que existen intervenciones cuyo impacto sólo es medible en
el largo plazo.
Indicadores de Resultado: Se asocian a objetivos generales y específicos
y se relacionan con las distintas dimensiones que abarca el propósito
del objetivo. Indica el progreso en el logro de los propósitos de las
acciones, reflejando el nivel de cumplimiento de los objetivos. Por lo
general, el resultado de las acciones no puede ser medido sino hasta el
final de las tareas que componen (en el caso de tratarse de proyectos,
que por definición tienen un tiempo definido) o hasta que las tareas
hayan alcanzado un nivel de maduración necesario en actividades de
carácter permanente.
Indicadores de Producto: Se asocian a las acciones permanentes o
temporales, y miden los cambios que se van a producir durante su
ejecución. Refleja los bienes y servicios cuantificables provistos por
una determinada intervención y en consecuencia, por una determinada
institución.
Línea de Base: Es la primera medición de los indicadores seleccionados
para medir los objetivos de una acción permanente o temporal, debe
realizarse al inicio del Plan con la finalidad de contar con una “base”
que permita cuantificar los cambios netos ocurridos en razón de su
intervención.
ASOCIACION DE LOS ELEMENTOS DE LA CADENA ESTRATEGICA CON LOS INDICADORES
DE GESTION:
ELEMENTOS DE LA
CADENA ESTRATEGICA
INDICADORES DE GESTION
Políticas
Impacto
Objetivos
Resultado
Acciones
Producto
Según Andrade (1999)[69], la determinación de si un sistema de control
es eficaz o no y su influencia en la eficacia de la gestión de la
cooperación técnica Internacional, constituye una toma de postura
subjetiva que resulta del análisis de si están presentes y funcionando
eficazmente los cinco componentes del nuevo enfoque de control interno:
entorno de control, evaluación de riesgos, actividades de control,
información y comunicación y supervisión.
El funcionamiento eficaz del control proporciona un grado de seguridad
razonable de que una o más de las categorías de objetivos establecidos
van a cumplirse. Por consiguiente, estos componentes también son
criterios para determinar si el control interno es eficaz.
Por otro lado, se ha determinado que el control es eficaz, cuando no
entorpece las funciones administrativas y operativas y además cuando se
toman en cuenta las sugerencias y recomendaciones de los órganos
responsables del mismo y cuando se aplican las medidas correctivas
necesarias para optimizar la gestión empresarial.
Interpretando a Andrade (1990)[70], se puede decir que el control eficaz
consiste en evaluar un conjunto de proposiciones financieras, económicas
y sociales, con la finalidad de determinar si las metas, objetivos,
políticas, estrategias, presupuestos, programas y proyectos de inversión
emanados de la gestión se están cumpliendo de acuerdo a lo previsto.
Según Koontz & O´Donnell (1990)[71], control eficaz, es el proceso de
comprobación destinado a determinar si se siguen o no los planes, si se
están haciendo o no progresos para la consecución de los objetivos
propuestos y el proceso de actuación, si fuese preciso, para corregir
cualquier desviación.
De forma más concisa, E. Gironella Mac Graw, citado por el Informativo
Caballero Bustamante[72], denomina “Control eficaz al plan de
organización y el conjunto de métodos y procedimientos que sirven para
ayudar a la dirección en el mejor desempeño de sus funciones.
5.10. PROSPECTIVA EFICAZ DE LA COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL
5.10.1. LA CTI COMO INSTRUMENTO DE POLITICA EXTERIOR:
La decisión de recibir o conceder cooperación internacional es
fundamentalmente una decisión política y como toda decisión política, la
cooperación internacional busca consolidar una posición de poder. En
este contexto, la cooperación viene a fungir como un instrumento más de
la política exterior de los países otorgantes de recursos. mediante la
ayuda externa, los países industrializados buscan promover los intereses
económicos y políticos e inclusive ideológicos en el exterior. La
mayoría de estos países otorgan asistencia económica a países del tercer
mundo como una forma de promover su propio comercio exterior. En muchos
casos, (Inglaterra y Francia), la cooperación internacional seguirá
siendo usada como un medio eficaz para preservar intereses
postcoloniales. Al igual que en la guerra fría y en la actualidad, en el
futuro, la asistencia externa seguirá siendo utilizada por las grandes
potencias como una forma de control ideológico y como un medio rentable
de suplir armamento a los países receptores. Tibor Méndez asegura que
hay un elemento presente en casi todas las políticas de ayuda, el cual
le permite a los países otorgantes juzgar la eficacia de dicha ayuda,
esto es, "...la intención de ganar, y donde ya existe aquella, de
mantener y quizás extender una influencia internacional para el país
donador. La ayuda al extranjero es el instrumento menos costoso para
llegar a ese objetivo". Sin embargo, debido a la escasez de ahorro
interno, los países en desarrollo, no sólo seguirán abriendo sus puertas
a la cooperación proveniente del exterior, sino que competirán por ganar
la atención de los países otorgantes de recursos.
5.10.2. LA CTI COMO OBJETIVO DE LA POLÍTICA EXTERIOR.
La cooperación internacional como objetivo de la política exterior
estará referida a aquella acción del Estado tendiente a promover lazos
de cooperación con otros Estados, con el propósito de unificar esfuerzos
para la captación de recursos externos que complementen sus iniciativas
en pro del desarrollo económico y social. En este sentido, la
cooperación internacional seguirá fungiendo, no como un instrumento para
incrementar una determinada relación de poder o para ganar prestigio
internacional, sino como un medio para obtener recursos para el
desarrollo nacional, y para promover y/o coordinar políticas de carácter
institucional tendientes a favorecer el desarrollo y la estabilidad
política de los países en vías de desarrollo. Básicamente son los países
en desarrollo los que plantean en su prospectiva a la cooperación
internacional como un objetivo permanente de su política exterior, ello
debido a su vulnerabilidad externa.
Lo anterior no demerita el hecho que eventualmente los países en
desarrollo hagan uso de la cooperación internacional como un instrumento
orientado a modificar una relación de poder o remover obstáculos para el
logro de algún objetivo político deseado. En este contexto podríamos
situar la cooperación política, es decir, aquel tipo de cooperación que
consistirá en la negociación, persuasión; y en el otorgamiento de un
apoyo político directo destinado a modificar una situación política
determinada. La cooperación política hace posible el establecimiento de
alianzas políticas y/o militares con el objeto de dar una respuesta
colectiva a problemas relacionados con la paz y la seguridad
internacional.
Finalmente debe decirse que, aunque la asistencia para el desarrollo
seguirá relacionando básicamente a países ricos y pobres, la cooperación
internacional podría gozar de una acepción mucho más amplia al implicar
una gama de interacciones entre países, independientemente de su nivel
de desarrollo. En este sentido, la decisión de cooperar podría obedecer
a varias razones, entre las que pueden mencionarse:
Ø La búsqueda de la eficiencia y/o la reducción de costos en las
transacciones realizadas por los Estados, tal como lo postula por
ejemplo, la teoría de las ventajas comparativas del comercio exterior;
Ø La necesidad de protegerse frente a amenazas externas comunes;
Ø El deseo de compartir recursos internacionales considerados como
patrimonio de la humanidad como es el caso de los fondos marinos para
los cuales se establecen regímenes internacionales;
Ø El deseo de reducir externalidades como sucede, por ejemplo, con el
deterioro del medio ambiente, lo que conlleva al establecimiento de
regímenes internacionales;
Ø O simplemente, por el deseo de crear una prospectiva más segura y
provechosa. Robert Axelrod desarrolla la idea de que cuando dos o más
Estados consideran que la prospectiva va a ser importante para ellos, y
si a la vez todos ellos son capaces de reciprocar eventos, entonces la
cooperación es posible incluso en un mundo de egoístas.
CAPITULO V I :
RESULTADOS DE LA INVESTIGACION
6.1. PRESENTACIÓN, ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LA ENTREVISTA REALIZADA
La entrevista se realizó al siguiente personal representante de las
siguientes instituciones:
INTERPRETACION:
La Agencia Peruana de Cooperación internacional tiene la responsabilidad
de incrementar la cooperación en beneficio de un país de mediano
desarrollo (renta media), como es el caso del Perú, que aun requiere de
ayuda internacional para afirmar su cohesión social y hacer más
equitativa la distribución de su ingreso; por tanto, debe efectuarse una
reorganización de la APCI, de modo que se de relevancia a la
participación de la Sociedad Civil Organizada, debe desarrollarse
normas, estándares y criterios para operar en las mejores condiciones la
cooperación técnica internacional; asimismo debe darse el enfoque
prospectivo a la gestión y control de la cooperación para que tenga la
eficacia que anhelan los sectores populares.
El Perú es un país con enormes capacidades y responsabilidades ante la
comunidad internacional. La reducción de la pobreza redunda directamente
en la protección de los bienes públicos globales y en el combate a los
males globales. Es importante que los países desarrollados le brinden la
ayuda que necesita, dado que ello repercute en su propio beneficio.
Los entrevistados son conscientes que el diagnóstico de la cooperación
internacional no es el mejor, por tanto repercute de manera negativa en
la captación de los recursos de la cooperación, por ello, es
imprescindible que se cambie eL enfoque cortoplasista por el enfoque
prospectivo que tienda a la total eficacia, mediante estudios serios y
constantemente actualizados de la APCI y otras entidades. En este
sentido el diagnóstico y pronóstico efectuados en este trabajo,
constituyen un loable esfuerzo encaminado a este propósito.
INTERPRETACION:
Actualmente la estrategia es el trabajo conjunto, sinérgico o en equipo;
pero mucho más lo será en el futuro, especialmente si se busca la
efectividad. Al respecto, los encuestados, congruentes con éstos nuevos
paradigmas contestan que es totalmente necesario que el Estado y
Sociedad Civil Organizada, apliquen estrategias conjuntas y sinérgicas
para que la prospectiva de la cooperación técnica internacional sea
eficiente, económica y especialmente eficaz
PREGUNTA NR 6:
¿ La cooperación técnica internacional, tiene alguna incidencia
económica ?
ANALISIS:
Fuente: Encuesta realizada por el Autor.
INTERPRETACION:
La economía es definida tradicionalmente como el estudio del uso de
recursos escasos entre fines alternativos. Nuestro país pese a tener
algunos recursos materiales abundantes, sin embargo tiene serias
deficiencias en otros. Tenemos metales, tierras, plantas, etc; sin
embargo faltan alimentos de consumo humano, servicios educativos,
servicios de salud, servicios de seguridad, servicios de justicia, etc.;
por lo que dichos faltantes son aportados, en parte por la cooperación
técnica internacional, la misma que de hecho tiene incidencia económica,
tal como lo expresan los encuestados en un 100%.
En otro contexto, la cooperación internacional, pese a ser la fuente que
sólo alcanza un promedio cercano al 3% del presupuesto nacional, sin
embargo, considerando su carácter no reembolsable, resulta relevante
porque contribuye a aliviar los problemas que afrontan los peruanos en
diferentes áreas.
v PREGUNTA NR 7:
¿ Existe un control efectivo de la cooperación técnica internacional por
parte del Estado, la Sociedad Civil Organizada y las entidades privadas
nacionales y extranjeras ?
ANALISIS:
CUADRO NR 07
ALTERNATIVAS
CANT
%
No existe control efectivo
60
75
Existe un control mediático
20
25
Si existe un control efectivo
00
00
Si existe un control, pero sin llegar a ser efectivo
00
00
El control es deficiente
00
00
Nadie controla la CTI.
00
00
TOTAL
80
100
Fuente: Encuesta realizada por el Autor.
INTERPRETACION:
Los encuestados en un 75% contestan que no existe control efectivo de la
cooperación técnica internacional por parte del Estado, la Sociedad
Civil Organizada y las entidades privadas nacionales y extranjeras; un
25% contesta que si existe control, pero el mismo es de tipo mediático,
es decir con deficiencias, se lleva a cabo sólo cuando hay denuncias
específicas.
El control es un elemento del proceso de gestión, por lo tanto es
necesario no sólo para cerrar el proceso, si no para que sea un
facilitador de la eficiencia, eficacia y economía en la utilización de
los recursos provenientes de la cooperación. El control debe aplicarse
en forma previa, concurrente y posterior para que tenga la eficacia del
caso.
PREGUNTA NR 8:
¿ Debería llevarse a cabo auditorías de tipo financiera y social para
garantizar el uso racional y efectivo de los recursos provenientes de la
cooperación técnica internacional ?
ANALISIS:
CUADRO NR 08
ALTERNATIVAS
CANT
%
Sí, es estrictamente necesario
80
100
Podría ser.
00
00
No es necesario
00
00
No es conveniente
00
00
Las auditorías no aportan nada
00
00
TOTAL
80
100
Fuente: Encuesta realizada por el Autor.
INTERPRETACION:
Nuestros encuestados, contestan al 100%, que si debería llevarse a cabo
auditorías financiera y social para garantizar el uso racional y
efectivo de los recursos provenientes de la cooperación técnica
internacional; porque de lo contrario no se sabe efectivamente como se
está utilizando los recursos provenientes de esta importante fuente
financiera que apoya el crecimiento y el desarrollo económico de los
espacios socioeconómicos de mayor pobreza y marginación de nuestro país.
6.3. VERIFICACION DE LOS OBJETIVOS PLANTEADOS
OBJETIVO PLANTEADO:
Los objetivos, son los propósitos o fines esenciales que se pretende
alcanzar para lograr la misión se nos hemos propuesto en el marco de la
estrategia de trabajo llevada a cabo. En este sentido, el objetivo
general de la investigación fue: Determinar las estrategias que deben
aplicar el estado y la sociedad en la prospectiva eficaz de la gestión y
el control de la cooperación técnica internacional.
RESULTADOS OBTENIDOS:
Específicamente, en el numeral 3.4.5. del trabajo de investigación
presentamos las estrategias de participación del Estado y la Sociedad
Civil Organizada; asimismo a lo largo del desarrollo del planteamiento
teórico, se hace referencia a la manera como se debería gestionar y
controlar, con eficiencia, economía y eficacia los recursos provenientes
de la cooperación técnica internacional. Por otro lado, los
entrevistados y encuestados apoyan con sus respuestas las estrategias
determinadas para la prospectiva eficaz de esta fuente de
financiamiento.
VERIFICACIÓN:
De acuerdo con los resultados obtenidos, queda contrastado que el
objetivo ha resultado congruente con la realidad y la prospectiva de la
CTI, por tanto es factible de verificación en el contexto del trabajo
llevado a cabo.
6.4. CONTRASTACION Y VERIFICACION DE LA HIPOTESIS PLANTEADAS
HIPOTESIS PLANTEADA :
Las hipótesis son guías de la investigación. Indican lo que se está
buscando o tratando de probar y se definen como explicaciones tentativas
de la investigación, formuladas a manera de proposiciones. Al respecto
nuestra proposición general fue: El estado y la sociedad tienen que
desarrollar normas, estándares y criterios para participar en la gestión
y control de la cooperación técnica internacional, de modo que pueda
obtenerse una prospectiva eficaz en la complementación y contribución a
los esfuerzos nacionales en materia de desarrollo.
RESULTADOS OBTENIDOS :
Los autores consultados, los directivos entrevistados y los trabajadores
encuestados mencionan que el estado y la sociedad deben establecer una
sinergia, para desarrollar las normas que necesita la gestión y el
control de la cooperación internacional, establecer estándares o
indicadores de impacto, resultado y producto para poder comparar lo
realizado y lo presupestado y además utilizar los criterios para
efectuar el planeamiento estratégico, toma de decisiones y control
efectivo de la cooperación internacional. Estos resultados están
presentados en el desarrollo del trabajo de investigación
CONTRASTACION Y VERIFICACION :
El proceso de contrastación de las hipótesis de la investigación se ha
llevado a cabo en base a los objetivos propuestos y cumplidos en el
proceso del desarrollo del trabajo.
En el marco teórico de la investigación se han definido las estrategias
que necesita el Estado y la Sociedad Civil Organizada para facilitar la
prospectiva eficaz de la cooperación internacional que complementa y
contribuye a los esfuerzos nacionales en materia de crecimiento y
desarrollo.
El modelo de investigación por objetivos, ha consistido en partir del
objetivo general de la investigación, el mismo que ha sido contrastado
con los objetivos específicos, los que nos han llevado a determinar las
conclusiones parciales del trabajo, para luego derivar en la conclusión
final, la misma que ha resultado concordante en un 95% con la hipótesis
planteada; por tanto se da por aceptada la hipótesis del investigador.
Lo antes indicado se puede reflejar en el siguiente esquema:
CONCLUSIONES DE LA INVESTIGACION :
CONCLUSION GENERAL:
Las estrategias que deben aplicar el Estado y la Sociedad Civil
Organizada, para que la gestión y control de la cooperación técnica
internacional tenga una prospectiva eficaz, son las siguientes:
a) Reorganizar la Agencia Peruana de Cooperación Internacional, de modo
que facilite la participación activa del Estado y la Sociedad Civil
Organizada en la gestión y control;
b) La APCI, debe elaborar el marco estratégico para la gestión óptima de
la cooperación internacional, producto del análisis de las agendas
nacionales (Plan Nacional de Salud Pública, Acuerdo Nacional, políticas
sectoriales, entre otros) y las agendas internacionales;
c) Elaborar una estrategia proactiva de captura de nuevos recursos de
cooperación internacional mediante un seguimiento sistemático y anlítico
de la coyuntura mundial, de los nuevos actores y de las tendencias en
las modalidades de cooperación, para asi tratar de resaltar la presencia
del Perú en el escenario global;
d) La APCI, debe fortalecer la relación con las ONGD, ENIEX, IPREDA y
Sociedad Civil Organizada para fortalecer la base de datos y
transparencia mutua en el manejo de la cooperación internacional;
e) Llevar a cabo la priorización y focalización más efectiva y cuidadosa
de la cooperación internacional, para que ésta llegue a los sectores
socioeconómcios de mayor pobreza;
f) Para una gestión efectiva de la cooperación internacional, debe
tenerse en cuenta los nuevos paradigmas (globalización y
competitividad), debiendo para el efecto tener en cuenta nuevas
herramientas administrativas (benchmarking, empowerment, coaching,
inteligencia emocional, etc)
CONCLUSIONES PARCIALES:
1. Las normas, políticas, estrategias y procedimientos de gestión y
control de la cooperación internacional, son los instrumentos
facilitadores de la participación activa del Estado y la Sociedad Civil
Organizada, lo que garantice una prospectiva eficaz.
2. Las entidades del Estado, la Sociedad Civil Organizada y las
entidades privadas nacionales y extranjeras, no han establecido una
sinergia, en el proceso, procedimientos y técnicas de gestión y control
de la cooperación internacional, para el manejo racional de esta
importante fuente de recursos no reembolsable.
3. Se ha determinado que el Estado, la Sociedad Civil Organizada, las
entidades privadas nacionales y extranjeras no aplican regularmente
mecanismos de evaluación de la cooperación técnica internacional
mediante auditorías financieras y sociales; por tanto no se puede
garantizar una gestión eficiente, eficaz y económica de los recursos de
esta fuente de recursos no reembolsables.
4. Las entidades, programas, proyectos y actividades carecen de una
gestión y control con prospectiva eficaz que permita augurar un futuro
promisorio para la fuente de recursos destinada a los espacios
socioeconómicos de mayor pobreza y marginación de nuestro país.
5. Los encargados de gestionar la cooperación internacional no
relacionan en forma efectiva los recursos de esta fuente con el
crecimiento y desarrollo socioeconómico de nuestro país.
6. Hace falta decisiones políticas y técnicas para controlar eficazmente
la cooperación internacional, con lo cual ase aseguraría la prospectiva
de esta fuente de recursos.
7. La sociedad civil, no tiene la organización ni capacitación adecuadas
para participar en la gestión y control de la cooperación técnica
internacional.
RECOMENDACIONES SOBRE LA INVESTIGACION REALIZADA :
RECOMENDACION GENERAL:
Los representantes del estado, deben tomar la decisión política y
técnica que llevar a cabo la reorganización de la Agencia Peruana de
Cooperación Internacional, de modo que facilite la participación activa
del Estado y especilamente de la Sociedad Civil Organizada, para
garantizar la prospectiva eficaz de la cooperación internacional no
reembolsable.
RECOMENDACIONES ESPECIFICAS:
1) Las instituciones públicas y privadas, cuya actividad esté
relacionada con la cooperación internacional deben implementar las
estrategias más convenientes para el manejo racional de los recursos
humanos, materiales y financieros provenientes de esta fuente de
financiamiento.
2) Las instituciones públicas y privadas que operan con cooperación
internacional, deben facilitar la realización de auditorías financieras
y sociales para asegurar una gestión eficiente, económica y eficaz de
los recursos
3) La Sociedad Civil Organizada, debe implementar los mecanismos para
participar en la gestión y control de la cooperación internacional;
mediante el nombramiento de comisiones, nombramiento de representantes,
capacitación de socios, manejo de información, etc.
4) La Agencia de Cooperación Internacional, debe redoblar sus esfuerzos
para liderar y fortalecer el Foro de Donantes del Perú y debe formular
el documento denominado Marco Estratégico para la Cooperación
Internacional, de modo que pueda lograr una mayor alineación en las
tareas de desarrollo del Perú.
5) La cooperación internacional, debería orientarse a la ejecución de
programas, proyectos o actividades productivas, de modo que puedan
crearse fuentes permanentes de ingresos para los sectores
socioeconómicos de mayor pobreza y marginación y de este modo evitar la
dependencia permanente.
6) Debería promoverse la mayor capacitación en el tema de la cooperación
técnica internacional, para que esta tenga una gestión y control con
prospectiva eficaz.
7) La cooperación internacional debe orientarse especialmente a la
población rural de la sierra y selva de nuestro país, donde la pobreza y
marginación son más extremas que en las ciudades de la costa.
8) Debería limitarse la cooperación internacional que está dirigida a
ciertas actividades orientadas a la defensa de ciertos intereses de
clase o de otro tipo de la población urbana, para orientarla a los
sectores socioeconómicos de extrema pobreza que requieren alimentos,
vestido, vivienda, salud, educación y otras necesidades apremiantes
BIBLIOGRAFÍA
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Rhodas.
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7. Beaumont, Martín (1995) Microempresa y desarrollo: el rol de las ONGs
en la promoción de la micro y pequeña empresa. Lima. DESCO.
8. Bedregal Salazar, Luis (1993) La Cooperación Internacional y el
trabajo de las ONGDs en el Perú. Lima. SASE Ediciones.
9. Brewer Carias, Allan (2005). Estado Social de Derecho, Democracias y
Participación. México, D.F. Editorial fondo de cultura.
10. Bobbio, Norberto (2004) Sociedad Civil. México, D.F. Porrúa.
11. Caravedo, Baltasar (1998) Responsabilidad social de la empresa: un
eje para cambiar el país. Lima. SASE.
12. Caravedo, Baltasar Y Armando Pillado (1993) Cooperación
Internacional, ONGDs y Desarrollo. Lima. SASE.
13. Celis Mestre, Francisco (2005). Prospectiva y métodos de Escenarios.
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Social de Derecho. San José – Costa Rica. Universidad de Costa Rica.
15. De Belaúnde, Javier y Beatriz Parodi (1998) Marco legal del sector
privado sin fines de lucro en el Perú. Lima. Centro de Investigación de
la Universidad del Pacífico.
16. Federación internacional de Contadores- IFAC – (2000) Normas
Internacionales de Auditoria. Lima. Editado por la Federación de
Colegios de Contadores del Perú.
17. Giesecke, Alberto (1993) Consideraciones para el impulso de las
ONGDs como factores de desarrollo. Algunas reflexiones. Lima. SASE.
18. Gema, P. J. (2003-A). Como formar Organizaciones No Gubernamentales
de Desarrollo. Lima. Edición a Cargo del Autor.
19. Gema, P.J. (2003-B). Manual de estructura y diseño de proyectos para
acceder a la Cooperación Técnica Internacional. Lima. Edición a Cargo
del Autor.
20. Gema, P.J. (2003-C). Manual de Normas sobre Cooperación Técnica
Internacional. Lima. Edición a Cargo del Autor.
21. Gema, P.J. (2003-D). Guía para elaborar proyectos de ONGD. Lima.
Edición a Cargo del Autor.
22. Gema, P.J. (2003-E). Directorio de ENIEX y ONGD-PERU. Lima. Edición
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26. Hernández Ramírez, José Luis (2005). El papel de la ética y la
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27. Hennin, Chris (1993) Una fórmula interesante: las ONGs, eL Gobierno
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28. Informativo Caballero Bustamante (Informativo Derecho Comercial).
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29. Instituto de Auditores Internos de España- Coopers & Lybrand, SA.
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30. Koontz / O’Donnell (1990) Curso de Administración Moderna- Un
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México. Litográfica Ingramex S.A.
31. Matteucci, Nicola (1991). Bien común. Diccionario de política de
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32. Meléndez V., María Julia (2003) Claves para la gestión de ONGDs.
Lima. RESEP SRL.
33. Meléndez v., María Julia y Zegarra M., Eduardo (2003) Crédito por
ONG’S. Lima. PRO- A-SUR.
34. Merino, Mauricio (2005). La participación ciudadana en la
democracia. Colección “cuadernos de divulgación de la cultura
democrática” No. 10. México, D.F. Instituto Federal electoral.
35. Noriega, Jorge y Miguel Saravia López de Castilla (1994) Perú:
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36. Noriega, Jorge (1997) Perú: Organizaciones No Gubernamentales de
Desarrollo (ONDG). Lima. DESCO
37. Porrúa Peréz, Francisco (2004). Teoría del Estado. México, D.F.
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38. Terry, G.R. (1995) Principios de Administración. México: Compañía
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39. Sánchez León, Abelardo (1996) Historia y evolución de la cooperación
con ONGs. Lima. DESCO.
40. Serra Rojas, Andrés (2004). Derecho Administrativo-Primer Curso.
México, D.F. Porrúa.
41. Solari, Dora (1996) La relación entre ONGs y Estado en programas de
políticas sociales. Lima. DESCO.
42. Universidad Nacional de Ancash e Instituto de Desarrollo Gerencial.
(2002). Gerencia y calidad en los sistemas de control. Lima. Edición a
cargo de las dos entidades.
43. Valderrama León Mariano (2002) La Agencia Peruana de Cooperación
Técnica Internacional- Un Proyecto estratégico. Lima.
PAGINAS WEB:
1. www.mef.gob.pe
2. www.cgr.gob.pe
3. www.apci.gob.pe
4. www.rree.gob.pe
5. www.pcm.gob.pe.
6. www.ccpl.org.pe
7. www.camaralima.org.pe
8. www.caballerobustamante.org.pe
9. www.unfv.edu.pe
10. www.usmp.edu.pe
11. www.snmsm.edu.pe
12. www.uigv.edu.pe
13. www.ulima.edu.pe
14. www.ucatolica.edu.pe
15. www.upacifico.edu.pe
Buscadores múltiples:
En español
http://www.metabusca.com
htpp://www.telepolis.com
http://www.buscopio.com
http://www.ergos.es/usuarios/luiscem/buscadores/buscadores.htm
En ingles:
www.metacrawler.com
www.google.com
www.dogpile.com
Buscadores en español:
http://www.es.lycos.de/
http://www.elbuscador.com
http://www.ozu.com/
http://www.ozu.es
http://www.ole.es/ (de telefónica)
http://www.donde.uji.es
http://www.sol.es
http://www.brujula.net (buscador latino)
http://www.yahoo.es
http://espanol.yahoo.com
http://busqueda.yupimsn.com/
Buscadores en inglés
http://www.altavista.magallanes.net/
http://www.yahoo.com/
http://www.excite.com/
http://www.telepolis.com
http://www.infoseek.com/
http://www.buxca.com/
http://www.webcrawler.com
http://www.euroseek.net
http://www.hotbot.com/
ANEXOS:
ANEXO No. 1
ENTREVISTA
La Entrevista estuvo dirigida a Directivos y Funcionarios de la APCI,
Ministerios, Universidades, ONGD-PERU y Organizaciones de Base de las
sociedad Civil Organizada:
GUIA DE ENTREVISTA:
1. SALUDOS
2. EXPLICACIONES SOBRE EL PROPOSITO DE LA ENTREVISTA
3. FORMULACION DE PREGUNTAS
4. GRABACION DE RESPUESTAS
5. DIGITACION
PREGUNTAS:
1. ¿ La cooperación técnica internacional es gestionada y controlada de
acuerdo con las normas establecidas de la Agencia Peruana de Cooperación
Internacional, las normas institucionales y las normas del Sistema
Nacional de Control ?
2. ¿ La Sociedad Civil Organizada, participa en la gestión y control de
la cooperación técnica internacional ?
3. ¿ En que nivel podemos ubicar el diagnóstico de la gestión de la
cooperación técnica internacional ?
4. ¿ Cuál es el pronóstico de la cooperación técnica internacional, en
el corto, mediano y largo plazo ?
5. ¿ Es posible establecer una sinergia entre las normas y políticas del
Estado, la Sociedad Civil Organizada y las entidades privadas; de modo
que el proceso de gestión de la cooperación Técnica internacional
complemente y contribuya a los esfuerzos nacionales en materia de
desarrollo, especialmente en las áreas priorizadas de los planes de
desarrollo de nuestro país ?
6. ¿ Que mecanismos de evaluación deben aplicar el estado, la Sociedad
Civil Organizada y las entidades privadas que gestionan cooperación
técnica internacional, de modo que se disponga de un sistema de control
eficaz que facilite la prospectiva de este tipo de fuente, utilizada
especialmente en los espacios socioeconómicos de mayor pobreza y
marginación de nuestro país ?
7. ¿ Que estrategias deben aplicar el Estado y la Sociedad, de modo que
pueda obtenerse una prospectiva eficaz en la cooperación técnica
internacional que complemente y contribuya a los esfuerzos nacionales en
materia de desarrollo ?
8. ¿ Cual es el efecto la cooperación internacional en la economía
nacional ?
ANEXO No. 2:
ENCUESTA
La Encuesta estuvo dirigida a trabajadores de la APCI, Ministerios,
Universidades, ONGD-PERU y Organizaciones de Base de las sociedad Civil
Organizada:
1. ¿ Conoce, comprende y aplica correctamente las normas, estándares e
instrumentos con los cuales se gestiona y controla la cooperación
técnica internacional ?
2. ¿ Las normas, políticas, estrategias para gestionar y controlar la
cooperación internacional son las necesarias, adecuadas y efectivas ?
3. ¿ Es necesario llevar a cabo una reorganización en la Agencia Peruana
de Cooperación Internacional de modo que permite la participación más
efectiva el Estado, la Sociedad Civil Organizada y las entidades
privadas nacionales y extranjeras en la gestión y el control de la
cooperación ?
4. ¿ Se puede mejorar la gestión y control de los recursos provenientes
de ls cooperación internacional, mediante la consideración de nuevas y
novedosas estrategias y mediante un enfoque prospectivo ?
5. ¿ Es necesario para la prospectiva eficaz de la cooperación técnica
internacional que el Estado y Sociedad Civil Organizada, apliquen
estrategias conjuntos y sinérgicas ?
6. ¿ La cooperación técnica internacional, tiene alguna incidencia
económica ?
7. ¿ Existe un control efectivo de la cooperación técnica internacional
por parte del Estado, la Sociedad Civil Organizada y las entidades
privadas nacionales y extranjeras ?
8. ¿ Debería llevarse a cabo auditorías de tipo financiera y social para
garantizar el uso racional y efectivo de los recursos provenientes de la
cooperación técnica internacional ?
Nota: Para ver la totalidad de los gráficos por favor descargue el
trabajo.
[1] Arnillas, Federico (1990) Perú, nuestro destino común: visiones,
actores, estrategias y
consensos para el desarrollo social. Lima. Grupo de Iniciativa I
CONADES.
[2] Ballón, Eduardo (1996) Las ONGs y los sectores populares. Lima.
DESCO.
[3] Beaumont, Martín (1996) Algo de Estado, algo de empresa. Las ONGs en
el Perú de los
noventa. Lima. DESCO.
[4] Bedregal Salazar, Luis (1993) La Cooperación Internacional y el
trabajo de las ONGDs
en el Perú. Lima. SASE Editores.
[5] Caravedo, Baltazar (1998) Responsabilidad social de la empresa: un
eje para cambiar el
país. Lima. SASE Editores.
[6] Giesecke, Alberto (1993) Consideraciones para el impulso de las
ONSGDs como
factores de desarrollo. Algunas reflexiones. Lima. SASE Editores.
[7] Hernández Celis, Domingo (2004) “Control de las Organizaciones No
Gubernamentales de Desarrollo para la eficacia de la Cooperación Técnica
Internacional”. Tesis para optar el Grado de Maestro en Auditoría
Contable y Financiera en la Universidad Nacional Federico Villarreal.
Lima. Edición a cargo del autor.
[8] Noriega, Jorge & Saravia López de Castilla (1994) Perú:
Organizaciones No
Gubernamental de Desarrollo. Lima. DESCO.
[9] Porrúa Pérez, Francisco (2004). Teoría del estado. México, D.F.
Porrúa Editores.
[10] Merino, Mauricio (2005). La participación ciudadana en la
democracia. Colección “cuadernos de divulgación de la cultura
democrática” No. 10. México, D.F. Instituto Federal electoral.
[11] Cortesía de: Mónica J. De la Paz M.( 2001) Formas de Estado.
www.mitareanet.com
[12] Brewer Carias, Allan (2005). Estado Social de Derecho, Democracias
y Participación. México, D.F.
[13] http://www.es.wikipedia.org
[14] Según el Diccionario de la Real Academia de la lengua española; la
dialéctica es la ciencia filosófica que trata del raciocinio y de sus
leyes, formas y modos de expresión.
También es el arte de dialogar, argumentar y discutir. Método de
razonamiento desarrollado a partir de principios.
[15] Serra Rojas, Andrés (2004). Derecho Administrativo-Primer Curso.
México, D.F. Porrúa.
[16] Castillo Víquez, Fernando (2005). Las nuevas dimensiones del Estado
Social de Derecho. San
José – Costa Rica. Universidad de Costa Rica.
[17] Bobbio, Norberto (2004) Sociedad Civil. México, D.F. Porrúa.
[19] Autor del artículo de Internet denominado: La relación
Estado-Sociedad Civil en el debate sobre la nueva Ley de Educación de
Ecuador. 2005.
[20] Beaumont, Martín (1996). Algo de Estado, algo de empresa. Las ONGs
en el Perú de los Noventa. Lima. DESCO.
[21] Solari, Dora (1996) La relación entre ONGS y Estado en programas de
políticas
sociales. Lima. DESCO.
[22] Porter Michael E. (2004) Ventaja Competitiva-Creación y
sostenimiento de un desempeño superior. México, D.F. Cia. Editorial
Continental SA. de CV.
[23] Porter, Michael E. (2003) Estrategia competitiva-Técnicas para el
análisis de los Sectores Industriales y de la Competencia. México, D.F.
Cía. Editorial Continental SA. de CV.
[24] Caravedo, Baltazar & Pillado Armando (1998). Responsabilidad social
de la empresa:
un eje para cambiar el país. Lima SASE.
[25] Jhonson, Gerry & Scholes Kevan (1999). Dirección Estratégica.
Madrid. Prentice Hall International Ltd.
[26] Koontz / O´Donnell (1990). Curso de administración Moderna – Un
análisis de sistemas y
contingencias de las funciones administrativas. México, D.F. Litográfica
Ingramex S.A.
[27] Matteucci, Nicola (1991). Bien común. Diccionario de política de
Norberto Bobbio Tomo I pp. 144-145. México, D.F. Siglo XXI.
[28] Hernández Ramírez, José Luis (2005) El papel de la ética y la
política en el siglo XXI: Necesidad
de generar y rescatar la confianza en nuestras instituciones. México.
Universidad de Guadalajara.
[29] Federación Internacional de Contadores (IFAC)
[30] Universidad Nacional de Ancash e Instituto de Desarrollo Gerencial
[31] www.monografías.com
[32] Gema, P.J. (2003-F) Proyectos y Manual de Procedimientos de
Cooperación Técnica Internacional. Lima Edición a cargo del autor.
[33] Bedregal Salazar, Luis (1993). La Cooperación Internacional y el
trabajo de las ONGDs E en el Perú. Lima. SASE Ediciones.
[34] Gema, P.J. (2003-A). Como formar ONG. Lima. Edición a cargo del
Autor.
[35] Adecuando el significado del Diccionario de la Real Academia de la
Lengua Española; pasantía, es el ejercicio de la asistencia y
acompañamiento para concretar un programa, proyecto o actividad
relacionada con la CTI.
[36] Decreto Supremo No. 015-92-PCM Púb. 30.01.1993 Reglamento del
Decreto Legislativo No. 719 Ley de Cooperación Técnica Internacional.
[37] Status quo: Estado de las cosas en un determinado momento.
[38] Per se: Por si mismo
[39] Ballón, Eduardo (1998). Las ONGs y los sectores populares. Lima.
DESCO.
[40] Giesecke, Alberto (1993). Consideraciones para el impulso de las
ONGDs como factores de desarrollo. Algunas reflexiones. Lima. SASE.
[41] Gema, P.J. (2003-F). Proyectos y Manual de Procedimientos de
Cooperación Técnica Internacional. Lima. Edición a cargo del autor.
[42] Hennin, Chris (1993). Una fórmula interesante: Las ONGs, el
Gobierno y el Banco. Una estrategia de trabajo conjunto. Lima. SASE.
[43] Gema, P.J. (2003-C) Manual de normas sobre Cooperación Técnica
Internacional. Lima.
Edición a Cargo del Autor.
[44] Caravedo, Baltazar & Armando Pillado (1993) Cooperación
Internacional, ONGDs y
Desarrollo. Lima . SASE.
[45] Valderrama León Mariano (2002) La Agencia Peruana de Cooperación
Técnica Internacional- Un Proyecto estratégico. Lima. www.apci.gob.pe.
Pág. 4,5,6.
[46] Ibíd. Pág. 40
[47] Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission
(COSO). Informe sobre Control Interno publicado en los Estados Unidos.
Traducido por el Instituto de Auditores Internos de España- COOPERS &
Lybrand, S.A. 1997.
[48] Solari, Dora (1996). La relación entre ONGs Y Estado en programas
de política sociales. Lima. DESCO.
[49] Universidad Nacional de Ancash e Instituto de Desarrollo Gerencial
(2002). Gerencia y calidad en los sistemas de control. Lima. Edición a
cargo de las dos entidades.
[50] Informativo Caballero Bustamante- Informativo auditoría (2002)
Control Interno. Lima. Editorial Tinco SA.
[51] Según el Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española;
entropía, es la cantidad de energía que por su degradación no puede
aprovecharse.
[52] Meléndez V., María Julia (2003). Claves para la gestión de ONGDs.
Lima. RESEP SRL.
[53] Sánchez León Abelardo (1996). Historia y evolución de la
cooperación con ONGs. Lima DESCO.
[54] Arias García, Mario Antonio (2002) La Nueva Prospectiva, una
actitud ante la vida. México. Cía. Editorial Continental SA. de CV.
[55] Infinitesimal: Cantidades variables que tiende a cero.
[56] Celis Mestre, Francisco (2005). Prospectiva y métodos de
Escenarios. Cuba. Universidad de la Habana.
[57] Martínez, Matías. www.monografias.com. martinez_ferreira@yahoo.com
[58] Valderrama León, Mariano (2002) La Agencia Peruana de Cooperación
Técnica Internacional: Un Proyecto Estratégico. Lima. APCI.
[59] Toso, Kelo (2005) Planeamiento estratégico. Lima. Editora Bussines
EIRL.
[60] Valderrama León, Mariano (2002) La agencia Peruana de Cooperación
técnica Internacional: Un Proyecto estratégico. Lima. APCI.
[61] Porter, Michael E. (2004) Estrategia Competitiva. México, D.F.
[62] Sotelo Morey, Alejandro Alfonso (2005) Gestión Empresarial y
Dirección Estratégica. Lima USMP.
[63] Entendemos el Proceso administrativo como una secuencia de
funciones precedida por la Planificación, seguida de la Organización, el
Factor Humano, la Dirección y el control de las organizaciones.
[64] Fayol Henry (1975) Administración Industrial y general, 18 Edic.
México, D.F. Herrero Hnos. S.A. p. 157-184.
[65] Johnson Gerry & Scholes Kevan (1999) Dirección estratégica. Madrid.
Prentice Graw International Ltd.
[66] Universidad nacional de Ancash e Instituto de Desarrollo Gerencial
(2002) Gerencia y Calidad en los sistemas de control. Lima. UNA/IDG.
[67] Terry, George (1998) Principios de Administración. México. Compañía
Editorial Continental SA.
[68] Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway
Commission(COSO).
[69] Andrade E. Simón (1999) Planificación de Desarrollo. Lima.
Editorial Rhodas.
[70] Andrade E., Simón (1999) Planificación de Desarrollo. Lima.
Editorial Rhodas.
[71] Koontz & O´Donnell (1990) Curso de administración Moderna: Un
análisis de sistemas y contingencias de las funciones administrativas.
México, D.F.. Litográfica Ingramex SA.
[72] Informativo Caballero Bustamante (Informativo Auditoria). (2002).
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GRADO DE MAGISTER EN AUDITORIA
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